20xx年3月市場(chǎng)基礎(chǔ)--答案(整理完)(編輯修改稿)
2025-02-14 03:07 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失74. 關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的是（ ）。A .非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債75. 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是（ ）。A .自由轉(zhuǎn)讓76. 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的是（ ）。A .期限在3年以上（含3年），先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理77. 國(guó)際債券的種類(lèi)有（ ）。A .外國(guó)債券78. 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（ ）。A .投資者的身份不同 不同79. 下列關(guān)于ETF（交易所交易基金）的說(shuō)法，正確的有（ ）。A .可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易80. 關(guān)于基金管理人，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A .基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)、信托投資公司發(fā)起成立81. 存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于股票估值原則的描述，正確的是（ ）。A .當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，以確定股票投資的公允價(jià)值82. 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列（ ）資產(chǎn)。A .已上市股票83. 貨幣期權(quán)也可以稱(chēng)為（ ）。A .外幣期權(quán)84. 有價(jià)證券的特征包括（ ）等方面。A .期限性85. 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（ ）。A .存券銀行86. 在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有（ ）。A .負(fù)責(zé)A DR的注冊(cè)和過(guò)戶 DR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 DR所代表的基礎(chǔ)證券，用于再投資或匯回A DR發(fā)行國(guó)87. 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是（ ）。A .提供證券交易所的場(chǎng)所和設(shè)施，安排證券上市88. 上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是（ ）。A .隨機(jī)競(jìng)價(jià)89. 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是（ ）。A .債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)90. 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是（ ）。A .有一定的上市交易時(shí)間，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載91. 金融期貨的基本功能有（ ）功能。A .價(jià)格發(fā)現(xiàn)92. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列（ ）規(guī)定。A .按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備%%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備93. 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（ ）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。A .股東94. 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是（ ）。A .經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況95. 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警 的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括（ ）。A .對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平，并提交合規(guī)檢查報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施96. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用（ ）等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A .罰款97. 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括（ ）。A .勤勉盡責(zé)98. 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（ ）。A .行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為99. 根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形是（ ）。A .反收購(gòu)100. 目前，外資參股證券公司可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)（ ）業(yè)務(wù)。A .股票和債券的承銷(xiāo)三、判斷題（（本大題共60小題，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)。））101. 與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率。 （ ）102. NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來(lái)計(jì)算的。 （ ）103. 無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。（ ）104. 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 （ ）105. 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的結(jié)構(gòu)，從而提高收益。 （ ）106. 主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱(chēng)為公募證券。 （ ）107. 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。 （ ）108. 上市證券又稱(chēng)掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注
試題試卷相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1