【文章內容簡介】 會性管制是 “ 以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止災害為目的，對物品和服務的質量和伴隨著提供它們而產生的各種活動制定一定標準，并禁止、限制特定行為的管制 ” 。大體上，社會性管制可以分為： “ （ 1）保證健康 /衛(wèi)生（由藥物法、醫(yī)療法產生的管制）；（ 2）保證安全（由勞動安全環(huán)境衛(wèi)生法、保護消費者法、公路交通法、建設標準法、消防法等產生的管制）；（ 3）防止公害 /環(huán)境保護等。 ? 在美國，社會性管制在 20世紀 70年代興起并逐漸發(fā)展。 ? 中國的社會性管制 ? 社會性管制實際上是為了解決公共產品、非價值產品、外部經濟和信息不對稱等問題。 ? 為解決公共產品問題的，如消防、環(huán)境保護、自然災害防止以及文物保護等純粹公共產品、健康衛(wèi)生等準公共產品； ? 為解決非價值產品的，如麻藥取締、槍支取締等； ? 為解決外部經濟的，如公害防止、產業(yè)災害防止、勞動災害、疾病防治、交通安全等； ? 解決信息不對稱的，如消費者權益保護等。 ? 在美國，社會性管制在 20世紀 70年代興起并逐漸發(fā)展。 中國的社會性管制 ? 中國自改革開放以來，也日益重視社會性管制，相繼頒布了一些法律、法規(guī)、條例等 。 主要管制方式 主要管制法規(guī) 主要管制機構 消費者基本權利 民事責任 消 費 者 權 益 保 護 法（ 1993. 10 ） 工商管理局 廣告 內容審查、許可證、營業(yè)執(zhí)照 廣告法（ 1994. 10 ）、廣告管理條例、細則 工商管理局 消費者保護 房地產交易 價格評估及申報、房地產所有權登記 城市房地產管理法 建設部、工商管理局、土地管理局 藥品 合格證、許可證、營業(yè)執(zhí)照 藥品管理法、藥品管理法實施辦法、關于進一步加強藥品管理工作的通知 衛(wèi)生部、醫(yī)藥管理局 醫(yī)療 審批、執(zhí)業(yè)許可證 醫(yī)療機構管理條例 、醫(yī)療事故處理辦法 衛(wèi)生部 食品 衛(wèi)生標準、衛(wèi)生許可證、營業(yè)執(zhí)照 食品衛(wèi)生法 衛(wèi)生部、技術監(jiān)督局 健康與衛(wèi)生 化妝品 許可、批準文號、特殊化妝品證書 化妝品衛(wèi)生管理條例、實施細則 衛(wèi)生部 消費品質量 標準設立 產品質量法、標準化法及實施條例、計量法及實施細則 技術監(jiān)督局、工商管理局、商務部 生命安全 職業(yè)安全與衛(wèi)生 標準設立 勞動法、礦山安全法、職業(yè)病范圍和職業(yè)病處 理辦法的規(guī)定、塵肺病防止條例 勞動部、衛(wèi)生部、產業(yè)主管部門 一般環(huán)境管制 標準（環(huán)境質量、污染物排放）設立、三同時、超標排污費 環(huán)境保護法、征收排污費暫行辦法、污染源治理專項基金有償使用暫行辦法、建設項目環(huán)境保護管理 辦法及程序 國家環(huán)保局 大氣污染 標準設立、申報、三同時、超標排污費、禁止特種污染排放 大氣污染防治法、汽車排氣污染監(jiān)督管理辦法 各級環(huán)保、公安、交通、鐵路、漁業(yè)等主管部門 水污染 標準設立、申報、三同時、超標排污費、禁止特種污染排放 水污染防治法、水污染防治法實施細則、飲水水源保護區(qū)污染防治管理規(guī)定、水污染排放許可證管理 暫行辦法 各級環(huán)保、航政、水利、衛(wèi)生、地礦、市政管理機關及主要江河的專門水管機構 環(huán)境噪聲污染 標準設立、三同時、申報、超標排污費 環(huán)境噪聲污染防治法 各級環(huán)保、交通、鐵路、民航、公安 公害防止 固體廢物污染 申報、排污費、經營許可證（危險固廢填埋）、轉移和進口固廢審批許可 固體廢物污染環(huán)境防治法、廢物進口環(huán)境保護 管理暫行規(guī)定及補充規(guī)定 各級環(huán)保、城建及經貿主管部門（當責令關、停超標污染設施、工藝和企業(yè)時） （ 3）反壟斷管制 ? 反壟斷管制是一種間接管制，表示政府對市場的干預過程。反壟斷管制理論認為，競爭并不必然就是一個自我維持的過程，為了確保競爭的活力，干預是必需的。反壟斷的目的就是解決抑制競爭的問題，而不管這種對競爭的抑制是出于如下哪一種原因：（ 1）以前相互競爭的賣者和買者，現(xiàn)在聯(lián)合起來，消除它們之間的競爭，并控制價格；（ 2）單獨一個企業(yè)成功地消滅了競爭者，從而為自己建立起壟斷地位。所以，反壟斷管制維護的是競爭過程，并不直接尋求具有特定目標的結果。 ? 美國，反壟斷管制開始于 1890年，標志是通過了 “ 謝爾曼反壟斷法 ” 。 美國反壟斷法及其影響 立法 影響 謝爾曼法（ 189 0 年） 宣布限制貿易的聯(lián)合和壟斷行為非法 聯(lián)邦貿易委員會法（ 1 914 年） 建立了一個獨立的委員會，有權制定和實施禁止不公正或欺騙性貿易行為的規(guī)則 克萊頓法（ 191 4 年） 禁止一些特別的行為，如價格歧視、捆綁式協(xié)議或排他性經銷權、與競爭者有關的股權合并、互兼董事。這些行為可能傾向于削弱競爭和制造壟斷。司法部或者聯(lián)邦貿易委員會負責實施該法律 魯賓遜帕特曼法（ 1 936 年） 對克萊頓法有關價格歧視部分進行修正。這一部分可能會傷害與價格歧視的實施者或接 收者有關的競爭。 米勒泰丁斯法（ 19 37 年） 對謝爾曼法的修正。使州政府能夠通過立法來允許（甚至強制實施）轉售價格維持協(xié)議。 19 76 年，該法律被國會廢止。 塞勒基福弗法（ 19 50 年） 對克萊頓法的修正。禁止在任意的兩個企業(yè)（無論它們是否是實際的競爭者）之間進行任何的（股權或資產）合并，如果這種合并會削弱競爭或者傾向于制造壟斷的話。 資料來源：小賈爾斯伯吉斯，《管制和反壟斷經濟學》，上海財經大學出版社， 2 0 0 3 年版，第 1 6 8 頁。 中國的反壟斷立法問題 ? 壟斷在中國的三種類型 ? 從當前經濟生活的實際狀況來看，壟斷可分為三種類型： ? 一是行政壟斷，即政府職能部門利用權力搞地區(qū)封鎖或強制交易，讓消費者買其指定的商品，這是目前最受爭議的壟斷。 ? 二是行業(yè)壟斷，即公用企業(yè)和其他依法具有獨占地位的經營者實施的強制交易或限制競爭行為，這種壟斷在鐵路、郵政、水電、電信、航空和金融等服務性領域廣泛存在。 ? 三是經濟性壟斷，指自由競爭企業(yè)出現(xiàn)的壟斷行為，此類壟斷在一些競爭性的產業(yè)中比如彩電等領域也開始形成。 ? 《 中華人民共和國反壟斷法 》 于 2022年 8月 30日經全國人大常委會通過，并已經于 2022年 8月 1日起實施。 ? 兩類壟斷行為需要特別關注 ? 一是中國公用企業(yè)的壟斷行為，比較突出的行業(yè)包括通信、自來水、鐵路、公交、貨運、航空、原油、天然氣等多行業(yè)?！翱梢哉f即使放寬外資、民資進入這些領域，其壟斷地位仍然難以撼動，這是首先應當引起我們注意的?！? ? 另一類是在華跨國公司的壟斷行為，“在電腦操作系統(tǒng)、感光材料、輪胎、網絡設備、照相機、軟包裝等行業(yè)，無不是外國企業(yè)占據著主要份額。” 中國反壟斷行政執(zhí)法機構框圖 管制的手段 ? （ 1） 價格管制 ? （ 2）數(shù)量管制 ? （ 3） 進入和退出管制 ? （ 4） 產品特征的管制 ? （ 5） 禁止特定行為 ? （ 6） 對營業(yè)活動進行限制 ? （ 7） 資格制度 對管制的規(guī)范分析 ? 傳統(tǒng)的管制理論認為，在很多情況下，完全競爭并非保證經濟的良好運行，如存在自然壟斷、外部性等依靠競爭無法解決的問題，這就需要政府干預經濟。 ? 對管制的規(guī)范分析實際上假定政府能夠有效解決市場失靈問題，政府在制定管制政策的時候是從公共利益出發(fā)的。 ? 第一 ， 管制是通過立法和管制部門完成的 ， 在管制立法和管制部門進行管制的時候 ， 社會福利是如何計算的 ，公共利益應該如何界定 ， 而這個問題在福利經濟學中只是一種規(guī)范描述 。 ? 第二 ， 管制存在的領域與這種規(guī)范分析所提到的自然壟斷和外部性并不完全一致 ， 因為許多管制活動發(fā)生在既不是自然壟斷產業(yè) ， 也不具有外部性的活動中 ? 第三 ， 即使是對壟斷企業(yè)的管制 ， 也不能夠有效限制企業(yè)的定價行為 。 管制的俘虜理論 ? 施蒂格勒管制理論的提出 ? 管制通常是產業(yè)自己爭取來的，管制的設計和實施主要是為受管制產業(yè)的利益服務的 。 ? 經濟管制理論的中心任務是解釋誰從管制得益、誰因管制受損，管制會采取什么形式，以及管制對資源配置的影響。 ——Stigler, Gee J., “The Theory of Economic Regulation”, The Bell Journal of Economics and Management Science, , , Spring, 1971, ~21. 中譯文見施蒂格勒， 《 產業(yè)組織和政府管制 》 ，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社， 1996年版。 ? 兩個假定： ? （ 1）政府的基礎性資源是強制權，利益集團可以說服政府使用強制權為其謀取利益。 ? （ 2）理性經濟人假定 ? 從需求角度看，利益集團為追求自身利益最大化，可能會維持壟斷地位、限制競爭，也可能希望得到某些特殊政策； ? 國家能夠給某個產業(yè)的政策包括：（ 1）直接的貨幣補貼；（ 2）控制新競爭者的進入；（ 3）那些能影響其替代物和補充物的干預；（ 4）固定價格。 ? 管制是應利益集團爭取最大化利益要求的結果；管制僅僅是一個途徑，通過它，利益集團可以將其他集團的收益轉移到本集團。 佩茨曼對施蒂格勒理論的一般化 ? 第一，管制立法對財富進行再分配。 ? 第二，立法者的行為受希望繼續(xù)留任的動機驅使，即通過立法獲得最大化的政治支持。 ? 第三，利益集團通過政治支持換取立法上的傾斜。 ? 管制很可能傾向于組織更好的利益集團，并使之從有利的立法中獲得更多利益。也就是說，管制傾向于擁有明顯共同偏好的小利益集團，而可能犧牲組織松散、偏好不明顯的較大利益集團的利益。 π ( P ) P π Pm P * Pc M3 M2 M1 最優(yōu)管制政策：佩茨曼模型 管制的激勵理論（ Incentive Theory of Regulation） ? 拉豐和梯若爾， 《 政府采購與規(guī)制中的激勵理論 》 ，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社， 2022年版。 ? 特許投標理論 ? 區(qū)域間比較競爭理論 ? 價格上限管制 ? 社會契約制度、成本調整契約 ? （ 1）特許投標理論 Q D ( p ) P P1 P2 P3 P4 AC1( Q ) AC3( Q ) AC2( Q ) AC4( Q ) 0 特許投標和價格決定 ? （ 2）區(qū)域間比較競爭理論 ???? cnc11 ???? znz11 Pi=c Ti=z ? （ 3）價格上限管制 ??? ppw? （ 4）社會契約制度、成本調整契約 ? 在這種情況下，管制當局與被管制者之間在修訂收費標準時，就設備運轉率、熱效率、燃料費、外購電力價格、建設費等簽訂合同，如果能夠實現(xiàn)比合同規(guī)定的成績好則給予企業(yè)報酬，否則就要對企業(yè)進行處罰。 管制的成本收益分析 ? 成本 ― 收益分析探討的是，某項政策從總體上看是否對稀缺資源進行了合理的配置。 ? 在成本方面，管制的成本主要分析經濟管制成本、社會管制成本和文牘成本。 ? 在收益方面 ， 管制成本有過高，管制的收益就有多大。 三、貨幣問題的新政治經濟學解釋 ? 作為制度的貨幣 ? 貨幣制度的發(fā)展與演變 ? 貨幣政策的政治經濟學 ? 貨幣非中性的新解釋 作為制度的貨幣 ? 馬克思關于貨幣職能的論述 ? 托馬斯 邁耶（ Mayer, Thomas） ? 貨幣是一種制度，是一種用于降低交易費用的制度。 ? 第一，貨幣是不同經濟主體之間達成的契約或依靠國家強制力作為支付方式； ? 第二，從貨幣的起源和發(fā)展看，它是人們?yōu)榱斯?jié)約交易費用而固定下來的支付手段； ? 第三，貨幣體現(xiàn)的是人與人之間的關系，沒有人與人之間的交易，貨幣就沒有發(fā)揮作用的余地，也就沒有價值，人們之所以要持有貨幣就是因為貨幣可用于交換其他人的商品； ? 第四，貨幣所有權的變化意味著財富的變化，貨幣從一個主體轉移到另一個主體總是意味著財富的轉移，否則貨幣的轉移也就沒有意義了； ? 第五，貨幣價值的變化意味著財富多少的變化，在一個人持有的貨幣數(shù)量不變的條件下，貨幣價值的升高或降低就意味著所持有財富的增多或減少。 ?