【正文】 rk: Wiley, 1971 ? “管制是由行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者的供需決策的一般規(guī)則或特殊行為 ” ； “ 行政機(jī)構(gòu)是指由立法機(jī)關(guān)設(shè)立以貫徹政策目標(biāo)的政府單位 ” ； “ 管制的過程是由被管制市場(chǎng)中的消費(fèi)者和企業(yè)，消費(fèi)者偏好和企業(yè)技術(shù)，可利用的戰(zhàn)略以及規(guī)則組合來界定的一種博弈 ” ——史普博： 《 管制與市場(chǎng) 》 ，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社， 1999年版 。管制的目的是為了解決市場(chǎng)失靈問題，維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，擴(kuò)大公共福利 ” 。 管制的類型 ? 經(jīng)濟(jì)性管制 ? 社會(huì)性管制 ? 反壟斷管制 （ 1）經(jīng)濟(jì)性管制 ? 所謂經(jīng)濟(jì)性管制，是指政府對(duì)企業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)量、進(jìn)入和退出等方面的決策進(jìn)行限制。 產(chǎn)業(yè) 進(jìn)入管制 價(jià)格（收費(fèi)）管制 主要管制法規(guī) 主要管制機(jī)構(gòu) 電力 業(yè)務(wù)許可證 核準(zhǔn) 《電力法》、《價(jià)格法》、《電力業(yè)務(wù)許可證規(guī)定》等 電監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司 城市供水 資質(zhì)審查、工商登記 地方政府定價(jià) 城市供水條例 建設(shè)部、地方政府部門 城市燃?xì)?、熱? 地方政府壟斷 地方政府定價(jià) 地方性法規(guī) 建設(shè)部、地方政府部門 公共汽車、地鐵 地方政府壟斷 地方政府定價(jià) 地方性法規(guī) 建設(shè)部、地方政府部門 公 用 事 業(yè) 城市出租車 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 地方政府定價(jià) 城市出租車管理暫行辦法 建設(shè)部、公安部、國(guó) 家旅游局、國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司 郵政 國(guó)家壟斷 法定定價(jià) 郵政法及其實(shí)施細(xì)則 信息產(chǎn)業(yè)部 國(guó)際長(zhǎng)途 國(guó)家壟斷 法定價(jià)格 國(guó)內(nèi)長(zhǎng)途 國(guó)家壟斷 法定價(jià)格 地區(qū)通信 國(guó)家壟斷 地方政府定價(jià) 無線移動(dòng)電話 國(guó)家壟斷 法定價(jià)格 無線尋呼 許可證 地方政府定價(jià) 電信 增值業(yè)務(wù) 申報(bào) 中華人民共和國(guó)電信條例 信息產(chǎn)業(yè)部、國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司 無線電廣播 審批 放開 中華人民共和國(guó)無線電管理?xiàng)l例 廣電總局、國(guó)家無線電管理委員會(huì) 有線電視 許可 地方政府定價(jià) 有線電視管理規(guī)定 廣電總局 郵電廣播 衛(wèi)星電視廣播 許可 地方政府定價(jià) 衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施管理規(guī)定及實(shí)施細(xì)則 廣電總局、公安部、安全部、工商局 國(guó)家鐵路 國(guó)家壟斷 法定價(jià)格 鐵道路、價(jià)格司 地方鐵路 審批 地方政府定價(jià) 地方鐵路局、物價(jià)局 鐵路 專用鐵路 審批 放開 鐵道法 地方鐵路局、物價(jià)局 航空運(yùn)輸 許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 法定價(jià)格 航空法 民航總局、價(jià)格司 水路運(yùn)輸 許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 行業(yè)指導(dǎo)價(jià) 水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例 交通部、價(jià)格司 公路運(yùn)輸 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 行業(yè)指導(dǎo)（客運(yùn)）、放開（貨云） 水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例 交通部、價(jià)格司 交通運(yùn)輸 管道運(yùn)輸 特許 石油天然氣總公司、石油天然氣管道局 商業(yè)銀行 許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 法定指 導(dǎo)利率 商業(yè)銀行法 銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行 信托投資公司 許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 法定指導(dǎo)利率 信托投資公司管理辦法 各級(jí)人民銀行 城市信用社 許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 法定指導(dǎo)利率 城市信用合作社聯(lián)合社管理辦法 各級(jí)人民銀行 非銀行金融 農(nóng)村信用社 許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 法定指導(dǎo)利率 農(nóng)村信用合作社管理規(guī)定 各級(jí)人民銀行 股票 審核 證券法 證監(jiān)會(huì) 期貨 審批 期貨交易管理暫行條例 證監(jiān)會(huì) 證券 債券 審批 法定指導(dǎo)利率 企業(yè)債券管理?xiàng)l例、國(guó)庫券管理?xiàng)l例 財(cái)政部、人民銀行、發(fā)改委、地方政府等 金融 保險(xiǎn) 審批、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 法定 保險(xiǎn)法 保監(jiān)會(huì) （ 2）社會(huì)性管制 ? 社會(huì)性管制是 “ 以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對(duì)物品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的管制 ” 。 ? 為解決公共產(chǎn)品問題的，如消防、環(huán)境保護(hù)、自然災(zāi)害防止以及文物保護(hù)等純粹公共產(chǎn)品、健康衛(wèi)生等準(zhǔn)公共產(chǎn)品； ? 為解決非價(jià)值產(chǎn)品的，如麻藥取締、槍支取締等； ? 為解決外部經(jīng)濟(jì)的，如公害防止、產(chǎn)業(yè)災(zāi)害防止、勞動(dòng)災(zāi)害、疾病防治、交通安全等； ? 解決信息不對(duì)稱的，如消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等。反壟斷管制理論認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)并不必然就是一個(gè)自我維持的過程，為了確保競(jìng)爭(zhēng)的活力，干預(yù)是必需的。 美國(guó)反壟斷法及其影響 立法 影響 謝爾曼法（ 189 0 年） 宣布限制貿(mào)易的聯(lián)合和壟斷行為非法 聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法（ 1 914 年） 建立了一個(gè)獨(dú)立的委員會(huì)，有權(quán)制定和實(shí)施禁止不公正或欺騙性貿(mào)易行為的規(guī)則 克萊頓法（ 191 4 年） 禁止一些特別的行為，如價(jià)格歧視、捆綁式協(xié)議或排他性經(jīng)銷權(quán)、與競(jìng)爭(zhēng)者有關(guān)的股權(quán)合并、互兼董事。這一部分可能會(huì)傷害與價(jià)格歧視的實(shí)施者或接 收者有關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)。 19 76 年，該法律被國(guó)會(huì)廢止。 資料來源：小賈爾斯 ? 三是經(jīng)濟(jì)性壟斷，指自由競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)出現(xiàn)的壟斷行為，此類壟斷在一些競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)業(yè)中比如彩電等領(lǐng)域也開始形成。” ? 另一類是在華跨國(guó)公司的壟斷行為，“在電腦操作系統(tǒng)、感光材料、輪胎、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、照相機(jī)、軟包裝等行業(yè)，無不是外國(guó)企業(yè)占據(jù)著主要份額。 ? 第二 ， 管制存在的領(lǐng)域與這種規(guī)范分析所提到的自然壟斷和外部性并不完全一致 ， 因?yàn)樵S多管制活動(dòng)發(fā)生在既不是自然壟斷產(chǎn)業(yè) ， 也不具有外部性的活動(dòng)中 ? 第三 ， 即使是對(duì)壟斷企業(yè)的管制 ， 也不能夠有效限制企業(yè)的定價(jià)行為 。 ? 兩個(gè)假定： ? （ 1）政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán)，利益集團(tuán)可以說服政府使用強(qiáng)制權(quán)為其謀取利益。 ? 第二，立法者的行為受希望繼續(xù)留任的動(dòng)機(jī)驅(qū)使，即通過立法獲得最大化的政治支持。 π ( P ) P π Pm P * Pc M3 M2 M1 最優(yōu)管制政策：佩茨曼模型 管制的激勵(lì)理論（ Incentive Theory of Regulation） ? 拉豐和梯若爾， 《 政府采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論 》 ，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社， 2022年版。 ? 在收益方面 ， 管制成本有過高，管制的收益就有多大。 ? “現(xiàn)在的一些重大爭(zhēng)論無非是通貨膨脹、匯率制度、銀行的行為規(guī)范、歐洲中央銀行以及前蘇聯(lián)及東歐國(guó)家為了建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須采取什么政策等，這些問題都與貨幣有關(guān)”；“如果不了解貨幣及貨幣管理怎么能夠廣泛而深遠(yuǎn)地影響經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)事務(wù)，那么就沒有能真正地理解我們這個(gè)世紀(jì)的歷史，更別指望對(duì)今后可能出現(xiàn)的問題提出應(yīng)對(duì)措施” 。 （ 1）貨幣起源的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 卡爾 ? “隨著各個(gè)經(jīng)濟(jì)人對(duì)其經(jīng)濟(jì)利益認(rèn)識(shí)的提高，縱使沒有任何協(xié)約與法律強(qiáng)制，縱使不是為著公共的利益，各經(jīng)濟(jì)人也將情愿提供其商品以與那些雖非自需、而銷售力大的商品交換。 ——卡爾 （ 2）貨幣制度中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 多種金屬鑄幣與單一金屬鑄幣 ? 鑄幣稅與鑄幣信譽(yù)的根源 ? 作為價(jià)值符號(hào)的現(xiàn)代紙幣是以國(guó)家信譽(yù)作擔(dān)保的 ? 作為官僚機(jī)構(gòu)的中央銀行 表 13 00~1900 年的歐洲金銀比價(jià) 時(shí)間 英格蘭 法蘭西 威尼斯 德意志 西班牙 平均 1300 9. 29 10. 8 4 10. 0 0 10. 0 4 1350 1 1 . 57 1 1 . 1 1 14. 4 4 1 1 . 33 12. 1 1 1400 1 1 . 15 10. 7 4 1 1 . 69 1 1 . 37 1 1 . 24 1450 10. 3 3 1 1 . 44 12. 1 0 1 1 . 12 5. 82 10. 1 6 1500 1 1 . 15 1 1 . 83 10. 9 7 1 1 . 12 10. 0 1 1 1 . 02 1550 12. 2 3 12. 0 7 11. 07 1 1 . 38 10. 7 6 1 1 . 50 1600 10. 9 0 1 1 . 68 12. 3 4 1 1 . 50 12. 2 9 1 1 . 74 1650 13. 3 4 13. 5 0 15. 3 7 1 1 . 64 13. 5 2 13. 4 7 1700 14. 8 1 14. 8 1 1750 14. 5 3 14. 5 3 1800 15. 6 8 15. 6 8 1850 15. 7 0 15. 7 0 1900 26. 4 9 26. 4 9 資料來源：約翰 ? 第三，特定國(guó)家?guī)胖档淖兓c該國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定程度密切相關(guān) ? 紙幣能夠被人們接受并用于交易，背后的基礎(chǔ)是貨幣發(fā)行者的信用。 ? 第一，社會(huì)公眾可能不知道什么對(duì)他們是最好的。 貨幣非中性的新解釋 外生貨幣 財(cái)富重組 階級(jí)興衰 制度變遷 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) （一）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成、發(fā)展與危機(jī) ? 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)階段： ? 20世紀(jì) 40年代至 50年代：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成階段 ? 20世紀(jì) 60年代至 70年代：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典主義復(fù)興階段 ? 20世紀(jì) 80年代之后：危機(jī)階段 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成階段 ? 20世紀(jì) 40年代開始。赫希曼（ Albert O. Hirschman）、阿瑟 工業(yè)化是發(fā)展中國(guó)家擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。兩部分的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)存在很大差別。 ? 拉美國(guó)家的依附經(jīng)歷：三個(gè)階段。 ? 赫希曼 ： 《 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與衰落 》 ：“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)衰落了” ? 拉爾（ Deepak Lal）： 《 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的貧困 》 ，“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的死亡可能有助于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展”。 ? 如果說發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)以發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為研究對(duì)象的話，發(fā)展的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)則可以理解為采用新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和分析工具研究發(fā)展或不發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，例如對(duì)非洲、南亞、拉美不發(fā)達(dá)國(guó)家問題的研究。 ? 中國(guó)的改革：驗(yàn)證了諾思的命題？ ? 華特斯對(duì)斯里蘭卡和韓國(guó)的比較。直到 1977年，斯里蘭卡政府一直公開宣稱其政策是為了削減私人產(chǎn)權(quán)，各界政府都在制定集中經(jīng)濟(jì)權(quán)力、廣泛干涉市場(chǎng)、促使國(guó)家邁向完全計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的各項(xiàng)政策。 利益集團(tuán)與國(guó)家的興衰 ? 奧爾森： 《 國(guó)家的興衰 》 。 ? 華特斯曾經(jīng)舉了牙買加的例子說明政府通過稅收進(jìn)行掠奪，進(jìn)而造成經(jīng)濟(jì)不發(fā)展的。這種稅收結(jié)構(gòu)，使得老百姓沒有動(dòng)機(jī)關(guān)系生產(chǎn)，造成了其經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)。A. 道等編著： 《 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命 》 ，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社， 2022年版，第 123~144頁。衡量治理質(zhì)量的指標(biāo)包括：政府的征用風(fēng)險(xiǎn)（ EXPRO）、政府拒不執(zhí)行契約的風(fēng)險(xiǎn)（ REPU）、官僚的質(zhì)量（ BUR）、腐敗水平（ CORRUPT）、法律和秩序傳統(tǒng)（ RULELAW）；以及國(guó)際國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)指南（ ICRG）的數(shù)據(jù)。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期將市場(chǎng)自由與政府干預(yù)作為討論的主題。聚焦于人類自由，與那些狹隘的發(fā)展觀，諸如認(rèn)為發(fā)展就是國(guó)民生產(chǎn)總值（ GNP）增長(zhǎng)、或個(gè)人收入提高、或工業(yè)化、或技術(shù)進(jìn)步、或社會(huì)現(xiàn)代化，形成了鮮明的對(duì)照。森通過政治自由與防治饑荒之間關(guān)系的規(guī)律闡明：權(quán)威主義統(tǒng)治者，他們自己是絕不會(huì)受到饑荒（或其他類似的經(jīng)濟(jì)災(zāi)難）的影響的，通常缺少激勵(lì)因素來采取及時(shí)的防范措施；而民主政府需要贏得選舉并面對(duì)公共批評(píng)，從而有強(qiáng)烈的激勵(lì)因素來采取措施，防止積荒或其他類似的災(zāi)難。 ? （ 3）社會(huì)機(jī)會(huì)。這是指人們?cè)谏鐣?huì)交往中需要的信用，它取決于交往過程的公開性、對(duì)信息發(fā)布及信息準(zhǔn)確性的保證。沒有這種信用，社會(huì)無法維持正常秩序。 ? 饑荒的原因：權(quán)益的分析 ? 森對(duì)饑荒原因的研究，采用了權(quán)益（ entitlement）分析的方法。決定一個(gè)家庭權(quán)益的因素包括三個(gè)：一是資源稟賦，即對(duì)于生產(chǎn)性資源和具有市場(chǎng)價(jià)格的財(cái)富的所有權(quán)；二是生產(chǎn)可能性及其利用，三是交換條件，即出售和購買產(chǎn)品的能力以及不同產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格。但是，這四次饑荒中，受災(zāi)者都遭受了直接權(quán)利失敗和貿(mào)易權(quán)利失敗?！皩?duì)第三世界經(jīng)濟(jì)政策思考方式的最重要變化，是認(rèn)識(shí)到關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家政府特性的假設(shè)是不現(xiàn)實(shí)的。斯庫利（ Gerald Scully）通過對(duì) 115個(gè)國(guó)家和地區(qū) 1960年到1980年間的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)三個(gè)表征自由的變量中的每一個(gè)都與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高度相關(guān)。一個(gè)人要工作 3807個(gè)小時(shí)才能賺足夠的錢買一輛特拉龐特車，而在原聯(lián)邦德國(guó)工作607小時(shí)就能買到一輛更