【正文】 蘇里南 3. 5 123 科摩羅 2. 6 168 剛果民主共和國 1. 9 34 中國澳門 5. 7 79 喬治亞 3. 4 123 圭亞那 2. 6 1 68 赤道幾內亞 1. 9 34 中國臺灣 5. 7 79 格林納達 3. 4 123 毛里塔尼亞 2. 6 168 幾內亞 1. 9 34 阿拉伯聯(lián)合酋長國 5. 7 79 薩特阿拉伯 3. 4 123 尼加拉瓜 2. 6 168 老撾 1. 9 37 多米尼加 5. 6 79 塞爾維亞 3. 4 123 尼日爾 2. 6 172 阿富汗 1. 8 38 博斯瓦納 5. 4 79 特立尼達和多巴哥 3. 4 123 帝汶島 2. 6 172 乍得 1. 8 39 塞浦路斯 5. 3 84 波斯尼亞和黑塞哥維那 3. 3 123 越南 2. 6 172 蘇丹 1. 8 39 匈牙利 5. 3 84 加蓬 3. 3 123 贊比亞 2. 6 175 湯加 1. 7 41 捷克 5. 2 84 牙買加 3. 3 131 布隆迪 2. 5 175 烏茲別克斯坦 1. 7 41 意大利 5. 2 84 基里巴斯 3. 3 131 洪都拉斯 2. 5 177 海地 1. 6 43 馬來西亞 5. 1 84 萊索托 3. 3 131 伊朗 2. 5 178 伊拉克 1. 5 43 南非 5. 1 84 馬其頓 3. 3 131 利比亞 2. 5 179 緬甸 1. 4 43 南韓 5. 1 84 馬爾代夫 3. 3 131 尼泊爾 2. 5 179 索馬里 1. 4 資料來源： L am b s d o rf f , J o h an n G r af , “ Co rru p t i o n Pe rce p t i o n s I n d ex 2 0 0 7 ” , i n G l o b a l C o r r u p t i o n R e p o r t 2 0 0 7 , T ra n s p are n cy I n t er n a t i o n al , 2 0 0 7 . h t t p : / / w w w . t ra n s p ar en cy . o r g / p o l i cy _ re s e arch / s u rv ey s _ i n d i ce s / cp i / 2 0 0 7 表 7 .2 中國大陸、中國香港和中國臺灣的腐敗感覺指數(shù)（ 2022 2022 ） 中國大陸 中國香港 中國臺灣 年份 排名 CP I 值 年份 排名 CP I 值 年份 排名 CP I 值 2 0 0 1 57 3 . 5 2 0 0 1 14 7 . 9 2 0 0 1 27 5 . 9 2 0 0 2 59 3 . 5 2 0 0 2 14 8 . 2 2 0 0 2 29 5 . 6 2 0 0 3 66 3 . 4 2 0 0 3 14 8 . 0 2 0 0 3 30 5 . 7 2 0 0 4 71 3 . 4 2 0 0 4 16 8 . 0 2 0 0 4 35 5 . 6 2 0 0 6 70 3 . 3 2 0 0 6 15 8 . 3 2 0 0 6 34 5 . 9 2 0 0 7 72 3 . 5 2 0 0 7 14 8 . 3 2 0 0 7 34 5 . 7 資料來源：根據(jù) Glo b a l Co rr u p ti o n Rep o rt 2 0 0 1 、 2 0 0 3 、 2 0 0 4 、 2 0 0 5 、 2 0 0 6 、 2 0 0 7 整理。 腐敗者的成本與收益分析 E0 ≤（ B + E0） (1 P0) E0 ≤（ B + E0） (1 P1)+ （ E1 U ） P1 （ E0 E1） + U ≤ B (1P 1) 腐敗的均衡：頻率依賴的均衡模型 整個社會的腐敗程度 收益 腐敗的收益曲線 不腐敗的收益曲線 頻率依賴的均衡模型 官員腐敗的社會成本與收益分析 ? “腐敗有益論” ? 瑞典著名經(jīng)濟學家、 1974年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主繆爾達爾（ Myrdal, Gunnar）在研究亞洲的貧困問題后指出，“忽略研究腐敗問題的機會主義的理論解釋之一是聲稱腐敗并不嚴重，或者甚至聲稱腐敗在南亞一般情況下對發(fā)展有利。我認為這種思想是完全錯誤的” 。 ——繆爾達爾， 《 世界貧困的挑戰(zhàn) 》 ，北京經(jīng)濟學院出版社， 1992年版，第 208頁。 ? “腐敗行為對于任何實現(xiàn)現(xiàn)代化理想的努力都是極其有害的。腐敗盛行造成了發(fā)展的強大障礙與限制。人心渙散的腐敗與鞏固國家的努力背道而馳。它降低了人們對政府及其機構的尊敬與忠誠。它經(jīng)常助長計劃中的不合理性，限制了計劃的范圍。用腐敗行為賺錢的常見方法在官方職責中以蓄意阻撓和拖延相威脅。這使南亞的行政管理車輪減慢到毀滅性的程度?？释苊獾R就產(chǎn)生了‘加急費’這種普通商品。行賄者經(jīng)常可能并不要求官員做出任何非法之舉，只不過是想加快政府機構的文件傳遞和做出決定的速度” 。 ——繆爾達爾， 《 亞洲的戲劇 》 ，首都經(jīng)濟貿易大學出版社， 2022年版，第 165頁。 二、管制的政治經(jīng)濟學 ? （一）管制的定義、類型 ? （二）管制的政治經(jīng)濟學理論 ? 對管制的規(guī)范分析 ? 管制的俘虜理論 ? 管制的激勵理論 ? 管制的成本收益分析 管制的定義 ? 卡恩（ Kahn, A. E.）， 19701971 ? 史普博， ? 植草益 ? 美國行政管理預算辦公室 ? 卡恩（ Kahn, A. E.）將公共部門（ public sector）和公用事業(yè)（ public utility）視為兩種“競爭性市場模型明顯不能描述或甚至無從描述”的經(jīng)濟，并認為“管制的實質是政府命令對競爭的明顯取代，作為基本的制度安排，它企圖維護良好的經(jīng)濟績效”；對公用事業(yè)管制的定義是，“對該種產(chǎn)業(yè)的結構及其經(jīng)濟績效的主要方面的直接的政府規(guī)定 …… 如進入控制、價格決定、服務條件及質量的規(guī)定以及在合理條件下服務所有客戶時應盡義務的規(guī)定” 。 ? Kahn, A. E., The Economics of Regulation: Principle and Institutions, I, New York: Wiley, 1970。 Kahn, A. E., The Economics of Regulation: Principle and Institutions, II, New York: Wiley, 1971 ? “管制是由行政機構制定并執(zhí)行的直接干預市場配置機制或間接改變企業(yè)和消費者的供需決策的一般規(guī)則或特殊行為 ” ； “ 行政機構是指由立法機關設立以貫徹政策目標的政府單位 ” ； “ 管制的過程是由被管制市場中的消費者和企業(yè)，消費者偏好和企業(yè)技術，可利用的戰(zhàn)略以及規(guī)則組合來界定的一種博弈 ” ——史普博： 《 管制與市場 》 ，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社， 1999年版 。 ? 日本學者植草益給出了比較寬泛的 “ 管制 ” 概念。他指出， “ 通常意義上的規(guī)制，是指依據(jù)一定的規(guī)則對構成特定社會的個人和構成特定經(jīng)濟的經(jīng)濟主體的活動進行限制的行為。 ” ——（日）指草益， 《 微觀規(guī)制經(jīng)濟學 》 ，中國發(fā)展出版社， 1992年版 ? 美國行政管理預算辦公室給管制下的定義是， “ 管制是指政府行政機構根據(jù)法律制定并執(zhí)行規(guī)章的行為，這些規(guī)章或者是一些標準，或者是一些命令，關系個人、企業(yè)和其他組織能做什么和不能做什么。管制的目的是為了解決市場失靈問題，維持市場經(jīng)濟秩序，擴大公共福利 ” 。 ? 管制（ regulation）是具有法律地位的、相對獨立的政府管制者（政府機構），依照一定的法律法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理和監(jiān)督行為。 ? 管制包括三方面內容：主體、客體和依據(jù)與手段。 ? 第一，管制的主體是社會公共機構或行政機構（簡稱為 “ 政府 ” ）； ? 第二，管制的客體主要是企業(yè)，特別是涉及公共利益或具有壟斷特征的企業(yè)； ? 第三，管制的手段和依據(jù)是各種規(guī)則或制度。 管制的類型 ? 經(jīng)濟性管制 ? 社會性管制 ? 反壟斷管制 （ 1）經(jīng)濟性管制 ? 所謂經(jīng)濟性管制，是指政府對企業(yè)在價格、產(chǎn)量、進入和退出等方面的決策進行限制。詳細而言，經(jīng)濟性管制就是 “ 在存在著自然壟斷和信息偏在問題的部門，以防止無效率的資源配置的發(fā)生和確保需要者的公平利用為主要目的，通過被認可和許可的各種手段，對企業(yè)的進入、退出、價格、服務的質和量以及投資、財務、會計等方面的活動所進行的管制。 ” ? 經(jīng)濟性管制最早可以追溯到 19世紀 70年代的美國 。 中國的經(jīng)濟性管制 ? 20世紀 90年代之后，在經(jīng)濟性管制方面有了比較大的發(fā)展，由原來的政府直接經(jīng)營管理向產(chǎn)業(yè)管制過渡，進行產(chǎn)業(yè)進入管制和價格（收費）管制，并出臺了一系列法律、法規(guī)。 產(chǎn)業(yè) 進入管制 價格（收費）管制 主要管制法規(guī) 主要管制機構 電力 業(yè)務許可證 核準 《電力法》、《價格法》、《電力業(yè)務許可證規(guī)定》等 電監(jiān)會、國家發(fā)改委價格司 城市供水 資質審查、工商登記 地方政府定價 城市供水條例 建設部、地方政府部門 城市燃氣、熱力 地方政府壟斷 地方政府定價 地方性法規(guī) 建設部、地方政府部門 公共汽車、地鐵 地方政府壟斷 地方政府定價 地方性法規(guī) 建設部、地方政府部門 公 用 事 業(yè) 城市出租車 營業(yè)執(zhí)照 地方政府定價 城市出租車管理暫行辦法 建設部、公安部、國 家旅游局、國家發(fā)改委價格司 郵政 國家壟斷 法定定價 郵政法及其實施細則 信息產(chǎn)業(yè)部 國際長途 國家壟斷 法定價格 國內長途 國家壟斷 法定價格 地區(qū)通信 國家壟斷 地方政府定價 無線移動電話 國家壟斷 法定價格 無線尋呼 許可證 地方政府定價 電信 增值業(yè)務 申報 中華人民共和國電信條例 信息產(chǎn)業(yè)部、國家發(fā)改委價格司 無線電廣播 審批 放開 中華人民共和國無線電管理條例 廣電總局、國家無線電管理委員會 有線電視 許可 地方政府定價 有線電視管理規(guī)定 廣電總局 郵電廣播 衛(wèi)星電視廣播 許可 地方政府定價 衛(wèi)星電視廣播地面接收設施管理規(guī)定及實施細則 廣電總局、公安部、安全部、工商局 國家鐵路 國家壟斷 法定價格 鐵道路、價格司 地方鐵路 審批 地方政府定價 地方鐵路局、物價局 鐵路 專用鐵路 審批 放開 鐵道法 地方鐵路局、物價局 航空運輸 許可、營業(yè)執(zhí)照 法定價格 航空法 民航總局、價格司 水路運輸 許可、營業(yè)執(zhí)照 行業(yè)指導價 水路運輸管理條例 交通部、價格司 公路運輸 營業(yè)執(zhí)照 行業(yè)指導（客運）、放開（貨云） 水路運輸管理條例 交通部、價格司 交通運輸 管道運輸 特許 石油天然氣總公司、石油天然氣管道局 商業(yè)銀行 許可、營業(yè)執(zhí)照 法定指 導利率 商業(yè)銀行法 銀監(jiān)會、中國人民銀行 信托投資公司 許可、營業(yè)執(zhí)照 法定指導利率 信托投資公司管理辦法 各級人民銀行 城市信用社 許可、營業(yè)執(zhí)照 法定指導利率 城市信用合作社聯(lián)合社管理辦法 各級人民銀行 非銀行金融 農(nóng)村信用社 許可、營業(yè)執(zhí)照 法定指導利率 農(nóng)村信用合作社管理規(guī)定 各級人民銀行 股票 審核 證券法 證監(jiān)會 期貨 審批 期貨交易管理暫行條例 證監(jiān)會 證券 債券 審批 法定指導利率 企業(yè)債券管理條例、國庫券管理條例 財政部、人民銀行、發(fā)改委、地方政府等 金融 保險 審批、營業(yè)執(zhí)照 法定 保險法 保監(jiān)會 （ 2）社會性管制 ? 社