山大安全工程ohsas18001-關鍵要素九：內(nèi)部審核與管理評審(編輯修改稿)
2025-02-13 14:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 實的基礎上，證明是 真實 的信息記錄或陳述?！菍嶋H存在的——是不受感情或偏見影響的——是可以被陳述的，或者可用文件表達的——是與所審核體系有關的——是可以定性或定量的 ——是可被驗證的屬性 種類 客觀證據(jù) 有關人員所說的自己職責范圍內(nèi)工作的話體系文件、報告和有關記錄中記載工作現(xiàn)場看到審核時實際檢測到的數(shù)據(jù) 搜集方法 客觀證據(jù) ? 提問或交談 ? 查閱文件和記錄 ? 現(xiàn)場觀察 ? 現(xiàn)場檢測和檢驗 （ 詳細見審核技巧 ） 不符合事項 任何能夠直接或間接造成傷亡 、 職業(yè)病 、 財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準 、 規(guī)程 、 規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差 。 ? 事故、事件、不符合 ? 不符合、違規(guī) (1) 定義 (2) 不符合事項成立的條件 不符合事項 標準要求 違反事實 具體證據(jù) ?OHSMS標準條文 ?OHS法規(guī) ?公司 OHS作業(yè)標準 ?作業(yè)記錄 ?訪談內(nèi)容 ?測試結果 (3) 不符合事項分類 —— 嚴重不符合項 —— 系統(tǒng)某單元完全沒有執(zhí)行 同一單元有多個第二類不符合事項，使得該單元無法有效執(zhí)行 不符合法規(guī) 明顯的需立即整改的 OHS風險 目標指標的未達成且未被發(fā)覺 第二類不符合事項仍未改善 復評時，無持續(xù)改善 OHS績效的證據(jù) 因其存在可能導致員工或財產(chǎn)的安全衛(wèi)生風險，或?qū)υ囆袠藴氏嚓P條款未予充分考慮，或體系的嚴重崩潰。 ? 與 OHSMS標準要求輕微不符合 ? 違反 OHS管理體系要求的孤立的（單獨的）事件 ? 就保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題 指可能出現(xiàn)職業(yè)安全健康風險，或是審核規(guī)范的某個條款的缺乏或沒有執(zhí)行而造成體系的不完善。 (3) 不符合事項分類 —— 輕微不符合項 —— (3) 不符合事項分類 —— 觀察項 —— 系統(tǒng) /程序有潛在的不恰當 具有潛在的 OHS風險 未構成不符合，但有成為不符合項的趨勢，或可以做得更好 ? 受審核部門及負責人姓名； ? 審核員姓名； ? 審核準則； ? 不符合事實的描述； ? 建議采取的糾正措施計劃及完成日期； ? 糾正措施完成情況及驗證 。 (4) 不符合項報告內(nèi)容 ? 使用被審核方的習慣用語； ? 對被審核方分析問題、采取糾正措施有幫助； ? 簡明、清晰、語言確切； ? 有被審核方代表簽字 。 (5) 不符合項報告編寫要求 （ 6） 不符合項撰寫技巧 ? 違反事件 、 違反證據(jù)及要求事項三條件需同時成立 ? 需將上述三要項盡可能敘述清楚 ? 內(nèi)容包括人、事、時、地、物 （ 7） 如何找出不符合項 ? 先了解規(guī)定或程序要求 – 審核前先讀程序書 – 先訪談主管 ， 再審核操作員 ? 臨時決定抽樣對象 – 不要過早告知審核對象 ? 平面抽樣 – 審核應盡量涵蓋組織各部門 ? 使用縱向?qū)徍? – 發(fā)現(xiàn)各部門間的橫向溝通問題 （ 7） 如何找出不符合項 (續(xù) ) ? 記錄不符合項的細節(jié) – 必要時影印資料 ? 抽樣未被準備的資料 – 原始的資料提供原始的證據(jù) ? 善用一覽表 – 提供完整的抽樣樣本空間 ? 查閱工作記錄簿 – 意向不到的內(nèi)幕 審核小結會 介紹一天的審核進展情況口頭報告當天審核過程中所發(fā)現(xiàn)的觀察結果與受審核部門交流信息，澄清含糊不定的現(xiàn)象初步確定不符合項，編寫不符合項報告征求受審核部門對審核工作的意見檢查、討論審核進度，必要時調(diào)整審核計劃 審核小組內(nèi)部會 ? 對審核計劃完成情況進行評價； ? 僅限于審核小組成員出席； ? 由組長主持； ? 策劃結束會議； ? 組長預備總結報告； ? 小組成員完成不符合事項報告； ? 小組成員對不符合報告進行評審 末次會議 ? 致謝 ? 重申審核類型 、 目的 、 范圍 、 依據(jù)和方法 ， 簡述審核情況 ? 評價受審核部門 OSH管理體系優(yōu)點和成績 ? 總結審核發(fā)現(xiàn) ， 宣讀不符合項報告 ? 重申抽樣的局限性 ? 澄清疑問 ? 提出糾正措施建議和要求 ? 末次會議結束 審核情況簡述 ? 對審核小組的審核情況進行綜合； ? 對體系實施情況的評價； ? 對體系有效性的評價 ? 對優(yōu)秀崗位和較差崗位的報告； ? 對優(yōu)秀和較差要素的報告 。 審核后處理 編制審核報告 ? 報告編號及 審核日期? 審核的目的、范圍和依據(jù)? 審核組成員名單? 審核結果? 審核結論? 糾正措施建議和要求? 組長簽名及領導批示? 分發(fā)范圍清單 審核報告附件 : 審核文件匯總 ? 審核日程計劃 ? 審核檢查表 ? 不符合報告 ?不符合項分布表 ? 糾正措施及驗證報告 ? 首末次會議簽到表 糾正措施的跟蹤及驗證 (1) 糾正措施及其跟蹤的目的 ? 有利于徹底消除此類不符合項 。 ? 體現(xiàn)事故及職業(yè)病預防 。 ? 體系保障及自我完善的重要手段 (2) 糾正措施及其跟蹤的方式 ? 現(xiàn)場跟蹤驗證 。 ? 對糾正措施的實施記錄追蹤 。 ? 對糾正措施的實施方案的跟蹤 (3) 糾正措施完成期限 ? 嚴重不符合一般在三個月內(nèi)完成 。 ? 由相當數(shù)量同類性質(zhì)的一般不符合形成的嚴重不符合 完成時間可再短些； ? 一般不符合通常在一個月內(nèi)完成； ? 性質(zhì)極其輕微的一般不符合項可在現(xiàn)場審核期間由受 審核方立即完成整改 。 審核組確認不符合項 審核組提交不符合項報告 受審核方提出糾正措施方案 受審核方整改和完成糾正措施 受審核方向?qū)徍私M報告 受審核方簽字認可不符合項 審核組對糾正措施完成情況驗證 (4) 糾正措施跟蹤程序 ? 糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合； ? 找出并且糾正其他任何類似不符合； ? 消除產(chǎn)生不符合的原因。 (5) 糾正措施方案評價準則 編制年度審核報告 ? 企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系概述 ? 本年度審核簡況 ? 審核總結 ? 審核結論 年度審核報告附件 : 審核文件匯總 ?年度審核計劃 ?每次審核報告 ,并包括附件 : ——
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