【文章內(nèi)容簡介】 （五）制定措施及監(jiān)督程序 （六）將質(zhì)量監(jiān)督計劃印發(fā) 三 、 質(zhì)量監(jiān)督計劃的主要內(nèi)容 質(zhì)量監(jiān)督計劃一般應包括以下內(nèi)容： ﹙一）基本情況簡要說明 ﹙二）編制質(zhì)量監(jiān)督計劃的指導思想 ﹙三）質(zhì)量監(jiān)督的范圍和期限 ﹙四）確定監(jiān)督項目具體內(nèi)容及時間 ﹙五）確定質(zhì)量監(jiān)督的措施和 方式 ﹙六）明確質(zhì)量監(jiān)督的組織形式和人員安排 項目監(jiān)督組質(zhì)量監(jiān)督計劃文件的編寫格式 見附錄 D。 第 三 章 工程建設(shè)質(zhì)量行為監(jiān)督 第一節(jié) 質(zhì)量體系檢查 工程建設(shè)質(zhì)量行為監(jiān)督就是對工程 各 參建 單位質(zhì)量體系建立健全 情況及 運轉(zhuǎn)有效性 進行 核 查。 質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在開工初期對 項目法人 的質(zhì)量管理體系、 對監(jiān)理機構(gòu)質(zhì)量控制體系、設(shè)計單位現(xiàn)場服務體系、 施工單位（含金屬結(jié)構(gòu)與設(shè)備制造單位）的質(zhì)量保證體系、 檢測單位質(zhì)量 管理 體系 建立健全情況進行 監(jiān)督檢 查，并填寫 參見單位 工程 質(zhì)量體系 核 查表附錄 ~。并將 核查 結(jié)果以《 水利工程 質(zhì)量 體系檢 查 結(jié)果通知書》 （ 附錄 ） 形式告知項目法人。 14 一、項目法人質(zhì)量管理體系監(jiān)督檢查 （一）監(jiān)督檢查內(nèi)容： 1. 對項目法人提交的 建設(shè)管理材料特別是工程質(zhì)量管理組織情況進行復核。 依據(jù)水利部《印發(fā)關(guān)于貫徹落實加強公益性水利工程建設(shè)管理若干意見的實施意見的的通知》（水建管【 2020】 74 號）、 水利部《 印發(fā) 關(guān)于加強中小型公益性水利工程建設(shè)項目法人管理的指導意見 》 (水建管 [2020]627 號 )規(guī)定了建設(shè)項目的項目法人 需 具備的基本條件 ： （ 1） 法定代表人應為 專職 人員，熟悉有關(guān)水利工程建設(shè)的方針、政策和法規(guī)，具有組織水利 工程建設(shè)管理的經(jīng)歷，有比較豐富的建設(shè)管理經(jīng)驗和較強的組織協(xié)調(diào)能力，并參加過相應培訓。 （ 2） 技術(shù)負責人應為專職人員， 具有水利專業(yè)中級以上技術(shù)職稱， 有比較豐富的技術(shù)管理經(jīng)驗和扎實的專業(yè)理論知識，參與過類似規(guī)模水利工程建設(shè)的技術(shù)管理工作，具有處理工程建設(shè)中重大技術(shù)問題的能力。 （ 3） 財務負責人應為專職人員，熟悉有關(guān)水利工程建設(shè) 經(jīng)濟 財務管理的政策 法規(guī) ， 具有專業(yè)技術(shù)職稱和相應的從業(yè)資格 ，有比較豐富的 經(jīng)濟 財務管理經(jīng)驗，具有處理工程建設(shè)中財務審計問題的能力。 （ 4）人員結(jié)構(gòu)合理，應有滿足工程建設(shè)需要的技術(shù)、 經(jīng)濟 、財務、招標、合同管理等方面的管理人員，人員數(shù)量原則上應 15 不少于 12 人，其中具有各類專業(yè)技術(shù)職稱的人員應不少 于總?cè)藬?shù)的 50％。 （ 5） 項目法人應有適應工程建設(shè)需要的組織機構(gòu)，一般應設(shè)置綜合、計劃財務、工程技術(shù)、質(zhì)量安全等部門，并建立完善的工程質(zhì)量、安全、進度、投資、合同、檔案、信息管理等方面的規(guī)章制度。 2. 對項目法人的質(zhì)量管理體系和質(zhì)量管理規(guī)章制度進行監(jiān)督檢查。 （ 1） 大 工程項目的項目法人應有專職質(zhì)量負責人， 中、 小型 工程應有明確的質(zhì)量管理責任人， 均應 建立完善的質(zhì)量管理體系。 （ 2）項目法人應 推行 第三方檢測 。 （ 3）項目法人應建立健全工程質(zhì)量管理的各項規(guī)章制度，如 :工程質(zhì)量管理分工負責制、技術(shù)負責人崗位責任制、 施工圖審查制、工程質(zhì)量管理例會制、工程質(zhì)量月報制、工程質(zhì)量事故報告制、工程質(zhì)量檢驗與驗收制度等。 3. 監(jiān)督檢查項目法人對各參建單位的質(zhì)量 體系 是否進行了檢查。 4. 監(jiān)督檢查工程項目劃分執(zhí)行情況。 （二） 質(zhì)量管理 體系運轉(zhuǎn)有效性檢查 1. 質(zhì)量管理體系運行是否正常，質(zhì)量管理工作是否及時有效。 16 2. 與工程質(zhì)量有關(guān)的規(guī)程、規(guī)范，技術(shù)標準，特別是強制性條文的執(zhí)行情況。 3. 對工程質(zhì)量是否進行了定期和不定期檢查。 、單位工程驗收，是否按有關(guān)規(guī)定參加工程質(zhì)量評定。 5. 工程質(zhì)量事故是否按規(guī) 定進行報告、調(diào)查、分析，處理是否符合有關(guān)規(guī)定。 6. 是否對參建單位的質(zhì)量行為和實體工程質(zhì)量進行了監(jiān)督檢查。 二、監(jiān)理單位質(zhì)量控制體系監(jiān)督檢查 （一）監(jiān)督檢查主要內(nèi)容： 1. 對監(jiān)理單位的資質(zhì)進行復核。 2. 對現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)進行檢查。 監(jiān)理單位 應根據(jù)監(jiān)理合同中所承擔的監(jiān)理任務，組建現(xiàn)場項目監(jiān)理機構(gòu)，該機構(gòu)由總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員以及其他工作人員組成，實行總監(jiān)理工程師負責制。監(jiān)理人員的資格和數(shù)量應滿足合同要求。 3. 對監(jiān)理人員的資格進行檢查?，F(xiàn)場監(jiān)理人員均應持證上崗，總監(jiān)理工程師應持有 “ 水利工程建 設(shè)總監(jiān)理工程師崗位證書 ” ， 監(jiān)理工程師應持有 “ 水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書 ” 和 “ 水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師 注冊 證書 ” ，監(jiān)理員應持有“ 水利工程建設(shè)監(jiān)理員崗位證書 ” 。未取得上述崗位證書、資格證書和雖已取得監(jiān)理工程師資格證書 非本單位 注冊的人員， 17 不得從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務。 4. 對監(jiān)理機構(gòu) 有關(guān)質(zhì)量方面 的規(guī)章制度，特別是質(zhì)量工作方面的規(guī)章制度進行檢查。監(jiān)理機構(gòu)組成后，應及時制定各種崗位責任制度、質(zhì)量控制制度、監(jiān)理例會制度、施工圖交底制度、工程質(zhì)量抽檢制度、質(zhì)量缺陷備案及檢查處理制度、工程驗收工作制度，以及監(jiān)理日志、月 報、年報等制度。 5. 對監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則的檢查。監(jiān)理單位進駐現(xiàn)場開展工作，首先應編制工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃，根據(jù)工程建設(shè)計劃進度，按單位工程分專業(yè)編制工程建設(shè)監(jiān)理細則。在監(jiān)理細則中，應對質(zhì)量控制方法、質(zhì)量檢測方法、質(zhì)量驗收辦法、質(zhì)量評定標準等與質(zhì)量有關(guān)的事宜，均應有明確的表述。 6. 對開工前監(jiān)理前期工作的檢查。工程開工前，應檢查監(jiān)理工作使用的表格是否符合規(guī)定要求；對工程原材料及采購產(chǎn)品質(zhì)量是否進行了檢測和認可 。 （二） 質(zhì)量控制 體系運轉(zhuǎn)有效性檢查 1. 質(zhì)量控制體系運行是否正常，工程質(zhì)量是否得到全面有效的控制 。 2. 總監(jiān)理工程師是否常駐工地，人員是否全部到位，是否滿足工程各專業(yè)質(zhì)量控制要求。 3. 與工程質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、規(guī)范、技術(shù)標準特別是強制性條文的執(zhí)行情況。 4. 是否具備質(zhì)量檢測手段，當不具備或不能滿足時，是否 18 委托了有相應水利 檢測 資質(zhì)單位進行檢測，是否簽訂了委托檢測合同。 5. 監(jiān)理工程師是否熟悉每道工序的質(zhì)量控制標準，是否按合同規(guī)定到達施工現(xiàn)場， 主要 工序、 重要隱蔽及 關(guān)鍵部位是否做到了旁站監(jiān)理，是否對施工單位的自檢 結(jié)果 進行了復核。 6. 是否堅持監(jiān)理例會制度，提出的質(zhì)量問題是否能夠及時解決。 7. 是否 及時填寫監(jiān)理日志，對存在質(zhì)量問題是否有詳細的記錄。 8. 對施工質(zhì)量缺陷是否進行了登記，消缺手續(xù)是否完備，是否堅持施工質(zhì)量事故報告?zhèn)浒钢贫取? 9. 是否及時對施工單位的質(zhì)量檢驗結(jié)果進行了核實，是否及時對單元工程質(zhì)量等級進行了復核，簽字手續(xù)是否完備。 10. 是否按合同規(guī)定對工程實體質(zhì)量進行了抽檢，抽檢結(jié)果是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求。 11. 質(zhì)量月報、質(zhì)量缺陷報告、質(zhì)量事故報告、工程質(zhì)量分析報告、單元工程質(zhì)量匯總報告 等 是否及時 準確地報送項目法人。 12. 分部工程完工后，是否及時組織了分部工程質(zhì)量評定與驗收 工作 。 三、 勘測設(shè)計單位 現(xiàn)場服務體系監(jiān)督檢查 （一）監(jiān)督檢查內(nèi)容： 19 1. 對設(shè)計單位的資質(zhì)等級及業(yè)務范圍進行復核，有關(guān)設(shè)計審批文件是否齊全。 2. 設(shè)計單位在施工現(xiàn)場是否設(shè)立了代表機構(gòu)，現(xiàn)場設(shè)代人員的資格和專業(yè)配備是否滿足施工需要。 3. 是否建立了設(shè)計技術(shù)交底制度。 4. 現(xiàn)場設(shè)計通知，設(shè)計變更的審核、簽發(fā) 等與質(zhì)量有關(guān)的制度是否完善。 5. 現(xiàn)場設(shè)代機構(gòu)是否建立了責任制。 （二） 現(xiàn)場服務 體系運轉(zhuǎn)有效性檢查 1. 勘測設(shè)計現(xiàn)場服務體系是否落實，設(shè)計項目負責人是否常駐工池，現(xiàn)場設(shè)代人員的資格和專業(yè)配備是否滿足合同 要求。 2. 設(shè)計圖紙供應與設(shè)計通知是否及時，設(shè)計變更是否符合有關(guān)程序。 3. 是否按規(guī)定及時參加各類驗收。 4. 基礎(chǔ)面、邊坡和洞室開挖工程驗收是否有地質(zhì)書面意見。 5. 是否按規(guī)定參與了質(zhì)量缺陷及質(zhì)量事故的調(diào)查與分析。 6. 是否有指定材料、構(gòu)配件、設(shè)備等生產(chǎn)廠家、供應商行為。 四、施工單位質(zhì)量保證體系監(jiān)督檢查 20 （一）監(jiān)督檢查內(nèi)容： 1. 對施工單位的資質(zhì)等級、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍等情況進行復核。 2. 對施工現(xiàn)場項目經(jīng)理部的組織機構(gòu)進行檢查。檢查項目經(jīng)理部組織機構(gòu)是否健全，是否按投標書中的承諾組建， 主要 管理人員 項目經(jīng)理、技術(shù)負責人 等 是否到位、是否持證上崗。 3. 對項目經(jīng)理部的質(zhì)檢機構(gòu)進行檢查。檢查項目經(jīng)理部是否設(shè)立了專門的質(zhì)檢機構(gòu)，質(zhì)檢員的資格、專業(yè)、數(shù)量配備能否滿足施工質(zhì)量檢查的要求。檢查項目經(jīng)理部是否設(shè)立了獨立的質(zhì)量檢測 工地 實驗室，試 驗操作人員是否持證上崗，試驗儀器設(shè)備是否經(jīng)過計量部門的檢定， 外委 檢測 項目的檢測機構(gòu)是否 具有 水利工程質(zhì)量 檢測資質(zhì)等。 4. 對項目經(jīng)理部的規(guī)章制度進行監(jiān)督檢查。檢查其規(guī)章制度是否建立健全，檢查工程質(zhì)量崗位責任制度、工程質(zhì)量管理制度、工程技術(shù)交底制度、現(xiàn)場施工人員培訓上崗制 度、工程質(zhì)量自檢制度（ “ 三檢制 ” ），工程原材料檢測制度、工程質(zhì)量消缺制度、質(zhì)量事故責任追究制度、工序驗收制度、工程質(zhì)量等級自評制度、原材料構(gòu)件采購及入庫制度等制度的建立情況。 5. 對施工單位執(zhí)行的規(guī)程、規(guī)范、 工程強制性 標準進行檢查，對施工記錄表格、驗收與質(zhì)量評定表格進行檢查。檢查是否符合國家和水利部及其他相關(guān)部門現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)定。 21 6. 對施工單位進場的人員、機械設(shè)備進行抽查。抽查機械設(shè)備是否與投標書中承諾的相一致，檢查施工人員數(shù)量和資格能否滿足施工要求，關(guān)鍵崗位操作人員是否持證上崗。 7. 檢查施工單位的 施工組織設(shè)計、施工方法、質(zhì)量保證措施、施工試驗方案等開工前的技術(shù)準備文件是否得到批準。 8. 檢查施工單位開工前是否對工人進行了質(zhì)量意識教育，是否進行了崗前培訓和技術(shù)交底，技術(shù)工人是否熟悉施工操作方法、是否知道自己所承擔的質(zhì)量責任。 （二） 質(zhì)量保證 體系運轉(zhuǎn)有效性檢查 1. 質(zhì)量保證體系運行是否正常，工作是否有效。 2. 按合同規(guī)定的技術(shù)負責人是否常駐工地，質(zhì)檢人員是否熟悉各項質(zhì)量標準，質(zhì)量檢驗是否及時有效。 3. 是否違反施工合同進行分包。 4. 與工程質(zhì)量有關(guān)的規(guī)程、規(guī)范、技術(shù)標準，特別是強制性條文的執(zhí)行 情況。若采用沒有國家和行業(yè)標準的新技術(shù)、新材料、新方法、新工藝時，采用前是否經(jīng)過有關(guān)部門組織的專家評審。 5. 施工單位是否落實了 “ 三檢制 ” 。 6. 工序驗收手續(xù)是否齊全。 7. 工程原材料、中間產(chǎn)品的質(zhì)量檢測項目、數(shù)量是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求。 8. 工程實體質(zhì)量檢測項目、點數(shù)、檢測結(jié)果是否滿足規(guī)范 22 和設(shè)計要求。各項檢測記錄是否齊全，記錄、校對、審核簽字手續(xù)是否完備。 9. 施工質(zhì)量缺陷有無私自掩蓋行為，是否及時進行了 質(zhì)量缺陷 備案， 缺陷 處理 后質(zhì)量 是否 滿足要求 。 10. 是否按有關(guān)規(guī)定對已完工程實體的質(zhì)量進行了 自檢，自檢結(jié)果是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求。 11. 工序質(zhì)量、單元工程質(zhì)量是否及時進行了等級評定，評定標準是否與規(guī)程、規(guī)范相一致。 12. 質(zhì)量缺陷及質(zhì)量事故報告制度的執(zhí)行是否及時。 13. 原材料、中間產(chǎn)品質(zhì)量及單元工程質(zhì)量等級評定結(jié)果是否按月匯總報監(jiān)理單位。 五、工程質(zhì)量檢測單位質(zhì)量管理體系監(jiān)督檢查 內(nèi)容 （一） 對檢測單位的營業(yè)執(zhí)照（或法人證書）、計量認證證書及檢測能力范圍進行復核；是否具有 水利部或 省級 水行政主管部門頒發(fā)的 水利工程質(zhì)量檢測 資質(zhì)證書，并在其批準的類別、業(yè)務范圍內(nèi)承擔檢測任務。 （二） 檢測單位是否 簽訂了檢測委托合同；是否按合同要求在施工現(xiàn)場是否設(shè)立了實驗室，現(xiàn)場實驗室是否有母體實驗室的授權(quán)，其設(shè)備和人員的配備與所承擔的任務是否相適應。 （三） 是否建立了計量器具、試驗儀器儀表及設(shè)備臺賬及檢定計劃，是否按規(guī)定定期進行了檢定，并具備有效的檢定證書。 23 （四） 檢測人員是否持 有 水利部的檢測員崗位證或 省級水行政主管部門 的崗位培訓合格證書。檢測報告的批準人、審核人是否具有授權(quán)的審核批準權(quán)限及工程師以上工程系列技術(shù)職稱，并從事過相關(guān)試驗工作?，F(xiàn)場檢測員是否熟悉檢測業(yè)務，了解被檢測對象性質(zhì)和所用儀器設(shè)備性能；施工過程中 檢測人員的變更情況。 （五） 實驗室檢測業(yè)務管理制度、操作規(guī)程是否完善，檢測內(nèi)容、方法是否規(guī)范，實驗室工作環(huán)境是否滿足試驗要求。 （六） 工程質(zhì)量檢驗方法，是否符合國家及行業(yè)現(xiàn)行 規(guī)程、規(guī)范及 技術(shù)標準的有關(guān)規(guī)定。 （七） 檢測報告形成程序、數(shù)據(jù)及結(jié)論的符合性程度。 （八） 現(xiàn)場檢測的原始記錄是否完善（具有溯源性）。 （九） 使用的規(guī)程、規(guī)范是否現(xiàn)行有效。 （十） 現(xiàn)場實驗室設(shè)施和環(huán)境是否滿足規(guī)定的要求。 六、其他單位施工過程中質(zhì)量行為監(jiān)督檢查 內(nèi)容 （一） 單位資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定要求。 （二） 關(guān)鍵崗位人員是否持證上崗。 （ 三） 質(zhì)量檢驗資料是否真實、齊全。 （四） 原材料是否有出廠合格證，中間產(chǎn)品是否有產(chǎn)品檢驗合格證，金屬結(jié)構(gòu)與機電設(shè)備是否有質(zhì)量檢查驗收出廠合格證。 （五） 在工地現(xiàn)場的施工協(xié)作單位的質(zhì)量保證體系落實情