【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循 “守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué) ”的準(zhǔn)則。 守法，即遵守國(guó)家的法律法規(guī)。主要體現(xiàn)如下。 （ 1）工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 （ 2）工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級(jí)證書》。 （ 3）建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認(rèn)真履行，不得無(wú)故或故意違背自己的承諾。 （ 4）工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。 （ 5）遵守國(guó)家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。 誠(chéng)信、即誠(chéng)實(shí)守信用。 信用管理制度主要有：①建立健全合同管理制度；②建立健全與業(yè)主的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間的信任感；③建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重 15 要手段之一；④建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度 ，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用的實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。 公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動(dòng)中既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭(zhēng)議。 工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)：①要具有良好的職業(yè)道德；②要堅(jiān)持實(shí)事求是；③要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款；④要提高專業(yè)技術(shù)能力；⑤要提高綜合分析判斷問題的能力。 科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運(yùn)用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開展監(jiān)理工作。實(shí)施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在：①科學(xué)的方案 ，工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃；②科學(xué)的手段；③科學(xué)的方法。 監(jiān)理工作的科學(xué)方法主要體現(xiàn)在監(jiān)理人員的掌握大量的、確鑿的有關(guān)監(jiān)理對(duì)象及其外部環(huán)境實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，適時(shí)、妥貼、高效地處理有關(guān)問題，解決問題要用事實(shí)說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話；要開發(fā)、利用計(jì)算機(jī)軟件輔助工程監(jiān)理。 ★★★★★ 考點(diǎn) 3取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式及工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心 工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式有兩種：一是通過投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)；二是同業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。 工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心是反映所提供的管 理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對(duì)策。 ★★★★★ 考點(diǎn) 3建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi) 建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金。它是構(gòu)成工程概（預(yù)）算的一部分，在工程概（預(yù)）算中單獨(dú)列支。建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤(rùn)四部分構(gòu)成。 第三章 建設(shè)工程目標(biāo)控制 ★★★★ 考點(diǎn) 3轉(zhuǎn)換 所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購(gòu)置等活動(dòng)。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動(dòng)力（管理人員、技術(shù)人員、工人）運(yùn)用勞動(dòng)資料（如施工機(jī)具）將勞動(dòng)對(duì)象（如建筑材 料、工程設(shè) 16 備等）轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，如設(shè)計(jì)圖紙、分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程、單項(xiàng)工程，最終輸出完整的建設(shè)工程。 ★★★★★ 考點(diǎn) 3信息的兩種反饋方式 信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式信息反饋是指書面的工程狀況報(bào)告之類的信息，它是控制過程中應(yīng)當(dāng)采用的主要反饋方式；非正式信息反饋主要指口頭方式，如口頭指令，口頭反映的工程實(shí)施情況，對(duì)非正式信息反饋也應(yīng)當(dāng)予以足夠的重視。當(dāng)然，非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時(shí)轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對(duì)控制的作用。 ★★★ 考點(diǎn) 3直接糾偏，哪種情況屬于直接糾 偏 所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變?cè)繕?biāo)的計(jì)劃值，基本不改變?cè)ǖ膶?shí)施計(jì)劃，在下一個(gè)控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實(shí)際值控制在計(jì)劃值范圍內(nèi)。例如，某建設(shè)工程某月的實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度拖延了一、二天，則在下個(gè)月中適當(dāng)增加人力、施工機(jī)械的投入量即可使實(shí)際進(jìn)度恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)。 ★★★★★ 考點(diǎn) 主動(dòng)控制和被動(dòng)控制 所謂主動(dòng)控制，是在預(yù)先分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針對(duì)性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標(biāo)偏離。 所謂被動(dòng)控制，是從計(jì)劃的實(shí)際輸 出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對(duì)產(chǎn)生偏差原因分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來(lái)的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。 ★★★★★ 考點(diǎn) 4建設(shè)工程的三大目標(biāo)之間的關(guān)系 （ 1）建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的對(duì)立關(guān)系。 （ 2）建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系。 ★★★★★ 考點(diǎn) 4目標(biāo)分解應(yīng)遵循的原則 建設(shè)工程目標(biāo)分解應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則。 （ 1）能分能合。 （ 2）按工程部位分解，而不按工種分解。 （ 3）區(qū)別對(duì)待，有粗有細(xì)。 （ 4）有可 靠的數(shù)據(jù)來(lái)源。 （ 5）目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。 17 ★★★★ 考點(diǎn) 4建設(shè)工程全過程 所謂全過程，主要是指建設(shè)工程實(shí)施的全過程，也可以是工程建設(shè)全過程。建設(shè)工程的實(shí)施階段包括設(shè)計(jì)階段（含設(shè)計(jì)準(zhǔn)備）、招標(biāo)階段、施工階段以及竣工驗(yàn)收和保修階段。在這幾個(gè)階段中都要進(jìn)行投資控制，但從投資控制的任務(wù)來(lái)看，主要集中在前三個(gè)階段。 ★★★★ 考點(diǎn) 4全過和控制應(yīng)注意的問題 （ 1）在工程建設(shè)的早期就應(yīng)當(dāng)編制進(jìn)度計(jì)劃。 （ 2）在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。 （ 3）抓 好關(guān)鍵線路的進(jìn)度控制。 ★★★★★ 考點(diǎn) 4對(duì)進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行全方位的控制應(yīng)從哪些方面進(jìn)行控制 （ 1）對(duì)整個(gè)建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的進(jìn)度都要進(jìn)行控制，除了單項(xiàng)工程、單位工程之外，還包括區(qū)內(nèi)道路、綠化、配套工程等的進(jìn)度。 （ 2）對(duì)整個(gè)建設(shè)工程所有工作內(nèi)容都要進(jìn)行控制。 （ 3）對(duì)影響進(jìn)度的各種因素都要進(jìn)行控制。 （ 4）注意各方面工作進(jìn)度對(duì)施工進(jìn)度的影響。 ★★★★★ 考點(diǎn) 4建設(shè)工程質(zhì)量控制目標(biāo)及其含義 建設(shè)工程質(zhì)量控制的目標(biāo)，就是通過有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措施，在滿 足投資和進(jìn)度要求的前提下，實(shí)現(xiàn)工程預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。 建設(shè)工程的質(zhì)量首先必須符合國(guó)家現(xiàn)行的關(guān)于工程質(zhì)量的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等的有關(guān)規(guī)定，尤其是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。這實(shí)際上也就明確了對(duì)設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量的基本要求。從這個(gè)角度講，同類建設(shè)工程的質(zhì)量目標(biāo)具有共性，不因其業(yè)主、建造地點(diǎn)以及其他建設(shè)條件的不同而不同。 建設(shè)工程的質(zhì)量目標(biāo)又是通過合同加以約定的，其范圍更廣、內(nèi)容更具體。任何建設(shè)工程都有其特定的功能和使用價(jià)值。由于建設(shè)工程都是根據(jù)業(yè)主的要求而興建，不同的業(yè)主有不同的功能和使用價(jià)值要求，即使是同類建 設(shè)工程，具體的要求也不同。因此，建設(shè)工程的功能與使用價(jià)值的質(zhì)量目標(biāo)是相對(duì)于業(yè)主的需要而言，并無(wú)固定和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)角度講，建設(shè)工程的質(zhì)量目標(biāo)都具有個(gè)性。 18 ★★★★★ 考點(diǎn) 4建設(shè)工程設(shè)計(jì)階段和施工階段的特點(diǎn) 設(shè)計(jì)階段的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾方面。 （ 1）設(shè)計(jì)工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動(dòng)。 （ 2）設(shè)計(jì)階段是決定建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段。 （ 3）設(shè)計(jì)階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段。 （ 4）設(shè)計(jì)工作需要反復(fù)協(xié)調(diào)。 （ 5）設(shè)計(jì)質(zhì)量對(duì)建設(shè)工程總體質(zhì)量有決定性影 響。 施工階段的特點(diǎn)如下。 （ 1）施工階段是以執(zhí)行計(jì)劃為主的階段。 （ 2）施工階段是實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程價(jià)值和使用價(jià)值的主要階段。 （ 3）施工階段是資金投入量最大的階段。 （ 4）施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多。 （ 5）施工質(zhì)量對(duì)建設(shè)工程總體質(zhì)量起保證作用。 此外，施工階段還有一些其他特點(diǎn)。其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩方面。 （ 1）持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)因素多。施工階段是建設(shè)工程實(shí)施各階段中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的階段，在此期間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素也最多。 （ 2）合同關(guān)系復(fù)雜 、合同爭(zhēng)議多。施工階段涉及的合同種類多、數(shù)量大，從業(yè)主的角度來(lái)看，合同關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜，極易導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。其中，施工合同與其他合同聯(lián)系最為密切，其履行時(shí)間最長(zhǎng)、本身涉及的問題最多，最易產(chǎn)生合同爭(zhēng)議和索賠。 ★★★★★ 考點(diǎn) 4建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù) 在建設(shè)工程實(shí)施的各階段中，設(shè)計(jì)階段、施工招標(biāo)階段、施工階段的持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)且涉及的工作內(nèi)容多，所以，在以下內(nèi)容中僅涉及這三個(gè)階段目標(biāo)控制的具體任務(wù)。 （ 1）設(shè)計(jì)階段：①投資控制任務(wù)。②進(jìn)度控制任務(wù)。③質(zhì)量控制任務(wù)。 （ 2）施工招標(biāo)階段：①協(xié)助業(yè)主 編制施工招標(biāo)文件，為本階段和施工階段目標(biāo)控制打下基礎(chǔ)。②協(xié)助業(yè)主編制標(biāo)底。③做好投標(biāo)資格預(yù)審工作。④組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作。 （ 3）施工階段：①投資控制任務(wù)。②進(jìn)度控制的任務(wù)。③質(zhì)量控制 19 的任務(wù)。 ★★★★★ 考點(diǎn) 4建設(shè)工程目標(biāo)控制可采取的措施 為了取得目標(biāo)控制的理想成果，應(yīng)當(dāng)從多方面采取措施實(shí)施控制，通常可以將這些措施歸納如下。 （ 1）所謂組織措施，是從目標(biāo)控制的組織管理方面采取的措施，如落實(shí)目標(biāo)控制的組織機(jī)構(gòu)和人員，明確各級(jí)目標(biāo)控制人員的任務(wù)和職能分工、權(quán)力和責(zé)任、改善目標(biāo)控制 的工作流程等。 （ 2）技術(shù)措施不僅對(duì)解決建設(shè)工程實(shí)施過程中的技術(shù)問題是不可缺少的，而且對(duì)糾正目標(biāo)偏差亦有相當(dāng)重要的作用。 （ 3）經(jīng)濟(jì)措施是最易為人接受和采用的措施。需要注意的是，經(jīng)濟(jì)措施決不僅僅是審核工程量及相應(yīng)的付款和結(jié)算報(bào)告，還需要從一些全局性、總體性的問題上加以考慮，往往可以取得事半功倍的效果。另外，不要僅僅局限在已發(fā)生的費(fèi)用上。通過偏差原因分析和未完工程投資預(yù)測(cè)，可發(fā)現(xiàn)一些現(xiàn)有和潛在的問題將引起未完工程的投資增加，對(duì)這些問題應(yīng)以主動(dòng)控制為出發(fā)點(diǎn)，及時(shí)采取預(yù)防措施。由此可見，經(jīng)濟(jì)措施的 運(yùn)用決不僅僅是財(cái)務(wù)人員的事情。 （ 4）由于投資控制、進(jìn)度控制和質(zhì)量控制均要以合同為依據(jù)，因此合同措施就顯得尤為重要。對(duì)于合同措施要從廣義上理解，還要協(xié)助業(yè)主確定對(duì)目標(biāo)控制有利的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對(duì)每一個(gè)合同作總體和具體分析等。這些合同措施對(duì)目標(biāo)控制更具有全局性的影響，其作用也就更大。另外，在采取合同措施時(shí)要特別注意合同中所規(guī)定的業(yè)主和監(jiān)理工程師的義務(wù)和責(zé)任。 第四章 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 ★★★★ 考點(diǎn) 50、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失和損失機(jī)會(huì) （ 1）風(fēng)險(xiǎn)的概念可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)、保險(xiǎn)學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理等不同的角度給出不同的定義，至今尚無(wú)統(tǒng)一的定義。其中，為學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界較為普遍接受的有以下兩種定義。 1）風(fēng)險(xiǎn)就是與現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性。 2）風(fēng)險(xiǎn)就是在給定情況下和特定時(shí)間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差 20 異（或?qū)嶋H結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的差異）。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)事件是指造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的外在原因或直接原因，如失火、電 、地震、偷盜、搶劫等事件。 （ 4）損失是指非故意的、非計(jì)劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少，通常以貨幣單位來(lái)衡量。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種，也有的學(xué)者將損失分為直接損失、間接損失和隱蔽損失三種。 （ 5）損失機(jī)會(huì)是指損失出現(xiàn)的概率。概率分為客觀概率和主觀概率兩種 。 ★★★★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件，損失與風(fēng)險(xiǎn)之間具有的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系可用下圖表示。 ★★★★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)的分類 風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)不同的角度進(jìn)行分類，常見的風(fēng)險(xiǎn)分類方式有： （ 1）按風(fēng) 險(xiǎn)的后果分。按風(fēng)險(xiǎn)所造成的不同后果可將風(fēng)險(xiǎn)分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。 （ 2）按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分。按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險(xiǎn)分為政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。 （ 3）按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分。按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍大小可將風(fēng)險(xiǎn)分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。 21 ★★★★★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要的步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識(shí)別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類的過程，必要時(shí)還需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的后果作出定性的估計(jì)。 ★★★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其作用 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過程。這個(gè)過程在系統(tǒng)地識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)與合理地作出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策之間起著重要的橋梁作用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如投資增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等。 ★★★★ 考點(diǎn) 5風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策，風(fēng)險(xiǎn)管理中所應(yīng)用的種類 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策是確定建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件最佳對(duì)策組合的過程。一般說來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)管理中所運(yùn)用的對(duì)策有以下四種：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用對(duì)象各不相同，需要根據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的