【文章內容簡介】 監(jiān)理企業(yè)從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循 “守法、誠信、公正、科學 ”的準則。 守法，即遵守國家的法律法規(guī)。主要體現如下。 （ 1）工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務范圍內開展經營活動。 （ 2）工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《資質等級證書》。 （ 3）建設工程監(jiān)理合同一經雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。 （ 4）工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務，要自覺遵守當地人民政府頒發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監(jiān)督管理。 （ 5）遵守國家關于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。 誠信、即誠實守信用。 信用管理制度主要有：①建立健全合同管理制度；②建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感；③建立健全監(jiān)理服務需求調查制度，這也是企業(yè)進行有效競爭和防范經營風險的重 15 要手段之一；④建立企業(yè)內部信用管理責任制度 ，及時檢查和評估企業(yè)信用的實施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。 公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。 工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點：①要具有良好的職業(yè)道德；②要堅持實事求是；③要熟悉有關建設工程合同條款；④要提高專業(yè)技術能力；⑤要提高綜合分析判斷問題的能力。 科學，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監(jiān)理工作。實施科學化管理主要體現在：①科學的方案 ，工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃；②科學的手段；③科學的方法。 監(jiān)理工作的科學方法主要體現在監(jiān)理人員的掌握大量的、確鑿的有關監(jiān)理對象及其外部環(huán)境實際情況的基礎上，適時、妥貼、高效地處理有關問題，解決問題要用事實說話、用書面文字說話、用數據說話；要開發(fā)、利用計算機軟件輔助工程監(jiān)理。 ★★★★★ 考點 3取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式及工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心 工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務的表現形式有兩種：一是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務；二是同業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務。 工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心是反映所提供的管 理服務水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對策。 ★★★★★ 考點 3建設工程監(jiān)理費 建設工程監(jiān)理費是指業(yè)主依據委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金。它是構成工程概（預）算的一部分，在工程概（預）算中單獨列支。建設工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構成。 第三章 建設工程目標控制 ★★★★ 考點 3轉換 所謂轉換，是指由投入到產出的轉換過程，如建設工程的建造過程，設備購置等活動。轉換過程，通常表現為勞動力（管理人員、技術人員、工人）運用勞動資料（如施工機具）將勞動對象（如建筑材 料、工程設 16 備等）轉變?yōu)轭A定的產出品，如設計圖紙、分項工程、分部工程、單位工程、單項工程，最終輸出完整的建設工程。 ★★★★★ 考點 3信息的兩種反饋方式 信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式信息反饋是指書面的工程狀況報告之類的信息，它是控制過程中應當采用的主要反饋方式；非正式信息反饋主要指口頭方式，如口頭指令，口頭反映的工程實施情況，對非正式信息反饋也應當予以足夠的重視。當然，非正式信息反饋應當適時轉化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對控制的作用。 ★★★ 考點 3直接糾偏，哪種情況屬于直接糾 偏 所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標的計劃值，基本不改變原定的實施計劃，在下一個控制周期內，使目標的實際值控制在計劃值范圍內。例如，某建設工程某月的實際進度比計劃進度拖延了一、二天，則在下個月中適當增加人力、施工機械的投入量即可使實際進度恢復到計劃狀態(tài)。 ★★★★★ 考點 主動控制和被動控制 所謂主動控制，是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離。 所謂被動控制，是從計劃的實際輸 出中發(fā)現偏差，通過對產生偏差原因分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。 ★★★★★ 考點 4建設工程的三大目標之間的關系 （ 1）建設工程三大目標之間的對立關系。 （ 2）建設工程三大目標之間的統(tǒng)一關系。 ★★★★★ 考點 4目標分解應遵循的原則 建設工程目標分解應遵循以下幾個原則。 （ 1）能分能合。 （ 2）按工程部位分解，而不按工種分解。 （ 3）區(qū)別對待，有粗有細。 （ 4）有可 靠的數據來源。 （ 5）目標分解結構與組織分解結構相對應。 17 ★★★★ 考點 4建設工程全過程 所謂全過程，主要是指建設工程實施的全過程，也可以是工程建設全過程。建設工程的實施階段包括設計階段（含設計準備）、招標階段、施工階段以及竣工驗收和保修階段。在這幾個階段中都要進行投資控制，但從投資控制的任務來看，主要集中在前三個階段。 ★★★★ 考點 4全過和控制應注意的問題 （ 1）在工程建設的早期就應當編制進度計劃。 （ 2）在編制進度計劃時要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。 （ 3）抓 好關鍵線路的進度控制。 ★★★★★ 考點 4對進度目標進行全方位的控制應從哪些方面進行控制 （ 1）對整個建設工程所有工程內容的進度都要進行控制，除了單項工程、單位工程之外，還包括區(qū)內道路、綠化、配套工程等的進度。 （ 2）對整個建設工程所有工作內容都要進行控制。 （ 3）對影響進度的各種因素都要進行控制。 （ 4）注意各方面工作進度對施工進度的影響。 ★★★★★ 考點 4建設工程質量控制目標及其含義 建設工程質量控制的目標，就是通過有效的質量控制工作和具體的質量控制措施，在滿 足投資和進度要求的前提下，實現工程預定的質量目標。 建設工程的質量首先必須符合國家現行的關于工程質量的法律、法規(guī)、技術標準和規(guī)范等的有關規(guī)定，尤其是強制性標準的規(guī)定。這實際上也就明確了對設計、施工質量的基本要求。從這個角度講，同類建設工程的質量目標具有共性，不因其業(yè)主、建造地點以及其他建設條件的不同而不同。 建設工程的質量目標又是通過合同加以約定的，其范圍更廣、內容更具體。任何建設工程都有其特定的功能和使用價值。由于建設工程都是根據業(yè)主的要求而興建，不同的業(yè)主有不同的功能和使用價值要求，即使是同類建 設工程，具體的要求也不同。因此，建設工程的功能與使用價值的質量目標是相對于業(yè)主的需要而言，并無固定和統(tǒng)一的標準。從這個角度講，建設工程的質量目標都具有個性。 18 ★★★★★ 考點 4建設工程設計階段和施工階段的特點 設計階段的特點主要表現在以下幾方面。 （ 1）設計工作表現為創(chuàng)造性的腦力勞動。 （ 2）設計階段是決定建設工程價值和使用價值的主要階段。 （ 3）設計階段是影響建設工程投資的關鍵階段。 （ 4）設計工作需要反復協(xié)調。 （ 5）設計質量對建設工程總體質量有決定性影 響。 施工階段的特點如下。 （ 1）施工階段是以執(zhí)行計劃為主的階段。 （ 2）施工階段是實現建設工程價值和使用價值的主要階段。 （ 3）施工階段是資金投入量最大的階段。 （ 4）施工階段需要協(xié)調的內容多。 （ 5）施工質量對建設工程總體質量起保證作用。 此外，施工階段還有一些其他特點。其中較為主要的表現在以下兩方面。 （ 1）持續(xù)時間長、風險因素多。施工階段是建設工程實施各階段中持續(xù)時間最長的階段，在此期間出現的風險因素也最多。 （ 2）合同關系復雜 、合同爭議多。施工階段涉及的合同種類多、數量大，從業(yè)主的角度來看，合同關系相當復雜，極易導致合同爭議。其中，施工合同與其他合同聯系最為密切，其履行時間最長、本身涉及的問題最多，最易產生合同爭議和索賠。 ★★★★★ 考點 4建設工程目標控制的任務 在建設工程實施的各階段中，設計階段、施工招標階段、施工階段的持續(xù)時間長且涉及的工作內容多，所以，在以下內容中僅涉及這三個階段目標控制的具體任務。 （ 1）設計階段：①投資控制任務。②進度控制任務。③質量控制任務。 （ 2）施工招標階段：①協(xié)助業(yè)主 編制施工招標文件，為本階段和施工階段目標控制打下基礎。②協(xié)助業(yè)主編制標底。③做好投標資格預審工作。④組織開標、評標、定標工作。 （ 3）施工階段：①投資控制任務。②進度控制的任務。③質量控制 19 的任務。 ★★★★★ 考點 4建設工程目標控制可采取的措施 為了取得目標控制的理想成果，應當從多方面采取措施實施控制，通?？梢詫⑦@些措施歸納如下。 （ 1）所謂組織措施，是從目標控制的組織管理方面采取的措施，如落實目標控制的組織機構和人員，明確各級目標控制人員的任務和職能分工、權力和責任、改善目標控制 的工作流程等。 （ 2）技術措施不僅對解決建設工程實施過程中的技術問題是不可缺少的，而且對糾正目標偏差亦有相當重要的作用。 （ 3）經濟措施是最易為人接受和采用的措施。需要注意的是，經濟措施決不僅僅是審核工程量及相應的付款和結算報告，還需要從一些全局性、總體性的問題上加以考慮，往往可以取得事半功倍的效果。另外，不要僅僅局限在已發(fā)生的費用上。通過偏差原因分析和未完工程投資預測，可發(fā)現一些現有和潛在的問題將引起未完工程的投資增加，對這些問題應以主動控制為出發(fā)點，及時采取預防措施。由此可見，經濟措施的 運用決不僅僅是財務人員的事情。 （ 4）由于投資控制、進度控制和質量控制均要以合同為依據，因此合同措施就顯得尤為重要。對于合同措施要從廣義上理解，還要協(xié)助業(yè)主確定對目標控制有利的建設工程組織管理模式和合同結構，分析不同合同之間的相互聯系和影響，對每一個合同作總體和具體分析等。這些合同措施對目標控制更具有全局性的影響，其作用也就更大。另外，在采取合同措施時要特別注意合同中所規(guī)定的業(yè)主和監(jiān)理工程師的義務和責任。 第四章 建設工程風險管理 ★★★★ 考點 50、風險、風險因素、風險事件、損失和損失機會 （ 1）風險的概念可以從經濟學、保險學、風險管理等不同的角度給出不同的定義，至今尚無統(tǒng)一的定義。其中，為學術界和實務界較為普遍接受的有以下兩種定義。 1）風險就是與現損失有關的不確定性。 2）風險就是在給定情況下和特定時間內，可能發(fā)生的結果之間的差 20 異（或實際結果與預期結果的差異）。 （ 2）風險因素是指能產生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內在或間接原因。 （ 3）風險事件是指造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的外在原因或直接原因，如失火、電 、地震、偷盜、搶劫等事件。 （ 4）損失是指非故意的、非計劃的和非預期的經濟價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種，也有的學者將損失分為直接損失、間接損失和隱蔽損失三種。 （ 5）損失機會是指損失出現的概率。概率分為客觀概率和主觀概率兩種 。 ★★★★ 考點 5風險因素、風險事件，損失與風險之間具有的關系 風險因素、風險事件、損失與風險之間的關系可用下圖表示。 ★★★★ 考點 5風險的分類 風險可根據不同的角度進行分類，常見的風險分類方式有： （ 1）按風 險的后果分。按風險所造成的不同后果可將風險分為純風險和投機風險。 （ 2）按風險產生的原因分。按風險產生的不同原因可將風險分為政治風險、社會風險、經濟風險、自然風險、技術風險等。 （ 3）按風險的影響范圍分。按風險的影響范圍大小可將風險分為基本風險和特殊風險。 21 ★★★★★ 考點 5風險的識別 風險識別是風險管理中的首要的步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別出影響建設工程目標實現的風險事件并加以適當歸類的過程，必要時還需對風險事件的后果作出定性的估計。 ★★★ 考點 5風險評估及其作用 風險評估是將建設工程風險事件的發(fā)生可能性和損失后果進行定量化的過程。這個過程在系統(tǒng)地識別建設工程風險與合理地作出風險對策決策之間起著重要的橋梁作用。風險評價的結果主要在于確定各種風險事件發(fā)生的概率及其對建設工程目標影響的嚴重程度，如投資增加的數額、工期延誤的天數等。 ★★★★ 考點 5風險對策決策，風險管理中所應用的種類 風險對策決策是確定建設工程風險事件最佳對策組合的過程。一般說來，風險管理中所運用的對策有以下四種：風險回避、損失控制、風險自留和風險轉移。這些風險對策的適用對象各不相同，需要根據 風險評價的