深交所交易規(guī)則修訂培訓(xùn)交易規(guī)則講解(編輯修改稿)
2025-02-11 12:45 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的證券交易； 增加 “搶帽子交易” 針對(duì)性完善 “異常交易行為”的類(lèi)型 案例 8 10 具體解讀 細(xì)化會(huì)員、投資者配合調(diào)查的事項(xiàng) ★ 投資者的開(kāi)戶(hù)資料、授權(quán)委托書(shū)、資金賬戶(hù)情況和 相關(guān)證券賬戶(hù)的交易情況 等 ★ 相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)的 實(shí)際控制人和操作人情況 、資金來(lái)源以及 相關(guān)賬戶(hù)間是否存在關(guān)聯(lián)的說(shuō)明等 ★ 對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋 11 如何做？ 12 具體要求 —— 吃透規(guī)則 —— 宣傳好、教育好、提示好 —— 建機(jī)制、抓重點(diǎn)、有措施 重點(diǎn)客戶(hù)，重點(diǎn)教育 13 2022年 11月 19日 ● ● ● 第五章 客戶(hù)交易行為管理 系統(tǒng)： 監(jiān)控系統(tǒng) 機(jī)制： 客戶(hù)分類(lèi)管理 重點(diǎn)： 重點(diǎn)監(jiān)控帳戶(hù) 重點(diǎn)監(jiān)控股票 流程： 異常交易處理 手段： 拒絕接受委托 報(bào)告： 規(guī)避監(jiān)管 管理： 培訓(xùn)和考核 具體要求 14 重點(diǎn) 帳戶(hù) 重點(diǎn) 股票 重點(diǎn) 行為 ? 有效培訓(xùn)和教育 ? 及時(shí)提醒和勸阻 ? 盡責(zé)準(zhǔn)確協(xié)查 ? 簽訂合規(guī)交易承諾 ? 針對(duì)性教育和引導(dǎo) ? 專(zhuān)人實(shí)時(shí)重點(diǎn)監(jiān)控 ? 及時(shí)制止異常行為 ? 實(shí)時(shí)重點(diǎn)監(jiān)控 ? 充分風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 盤(pán)中及時(shí)配合 重點(diǎn)帳戶(hù)：嚴(yán)禁炒作 活躍大戶(hù)：引導(dǎo)理性參與 中小散戶(hù)：避免盲目跟風(fēng) 交易所定期評(píng)估 重點(diǎn)帳戶(hù)： 參與重點(diǎn)股票交易 異常行為及其頻次 會(huì)員管理： 重點(diǎn)帳戶(hù)數(shù)量、占比變化 （參考客戶(hù)數(shù)量、交易金 額及其占比） √ 新股上市首日 √ 過(guò)度炒作股票 《 交易規(guī)則 》 第六章 過(guò)度炒作、短線(xiàn)操縱 合謀操縱、信息操縱 內(nèi)幕交易、利益輸送等 突出重點(diǎn) 15 歡迎咨詢(xún)，反映新情況、新問(wèn)題和意見(jiàn)、建議 16 結(jié)束語(yǔ) —— 感謝： 多年來(lái)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作的理解、支持和配合 ! —— 相信： 有了我們廣大會(huì)員的大力支持和積極配合，證券市場(chǎng)一定能夠健康發(fā)展，讓我們共同努力 ! 17 ? 20
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