as-isprocess0421byalex財務(wù)顧問(編輯修改稿)
2025-02-04 16:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 方案 存檔 審核，是否同意 協(xié)作客戶實施項目 是 否，一般修改 不同意 同意 B 否，重大修改 C 整體方案 項目方案 風(fēng)險審核清單 是否需要出具財務(wù)報告 結(jié)束 是 否 根據(jù)經(jīng)驗判斷 根據(jù)經(jīng)驗判斷 同意，但要修改 4 國泰君安財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程－ 項目實施 編號： GTJA－ MA— 01 8 8 8 8 客戶 收購兼并總部 財務(wù)顧問項目小組 證監(jiān)會 起草財務(wù)顧問報告 審核，是否同意 財務(wù)顧問報告 否，修改 與客戶接洽，商談方案 是否通過 是 否 是 C 分管副總裁 審批，是否同意 否 是 是否通過 否 D 是 收購兼并總部 風(fēng)險決策小組 /部門總經(jīng)理 修改意見 風(fēng)險分析 公司風(fēng)控指標 國泰君安財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程－ 項目實施（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 9 9 9 刊登獨立財務(wù)顧問報告 D 獨立財務(wù)顧問報告 歸檔 起草項目 總結(jié)報告 項目總結(jié)報告 歸檔 收取后期財務(wù)顧問費 結(jié)束 收購兼并總部 財務(wù)顧問項目小組 財務(wù)總部 國泰君安財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程－ 項目實施（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 6 10 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 根據(jù)客戶的要求而作出響應(yīng)，是一種被動的服務(wù)方式。 ? 本部門并沒有開展正式的市場營銷調(diào)研分析，也沒有現(xiàn)成的市場營銷調(diào)研分析成果可以利用。 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。 ? 在客戶管理方面，對于屬于公司 181個重點客戶的機構(gòu)，由母公司的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負責(zé)基本信息收集整理，初步服務(wù)需求信息收集整理；對于在此范圍以外的客戶，由投資銀行子公司負責(zé)收集客戶的基本信息和需求信息。 ? 根據(jù)行業(yè)資產(chǎn)重組的趨勢，識別目標客戶，對于目標客戶，實行主動開發(fā)。 ? 在進行客戶開發(fā)時，若客戶屬于 181個重點客戶的，由母公司的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部利用統(tǒng)一、規(guī)范的信息收集工具和關(guān)系開發(fā)管理程序進行客戶管理。 ? 對于不屬于 181家重點客戶的機構(gòu)客戶，投行子公司的市場開發(fā)部負責(zé)與客戶直接接洽，向他們提供投行子公司的資信、業(yè)績歷史和業(yè)務(wù)能力等信息。 2 ? 財務(wù)顧問小組收集客戶資料和與項目有關(guān)的外部信息資料。 ? 與并購、重組有關(guān)的外部信息（趨勢、政策等）對資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)非常重要。未來的投行子公司可以委托母公司的研發(fā)部門收集這方面的信息，并定期將原始信息和分析結(jié)果反饋給投資銀行子公司的財務(wù)顧問部門。 3 ? 財務(wù)顧問小組根據(jù)（客戶的）基本指標進行項目初選。 ? 投資銀行子公司財務(wù)顧問部門在根據(jù)資產(chǎn)重組趨勢進行目標客戶識別，并列出清單。 ? 對于屬于 181家重點客戶的機構(gòu)，財務(wù)顧問部門通過大企業(yè)戰(zhàn)略合作部關(guān)注其基本指標信息（財務(wù)的和非財務(wù)的）。 ? 對于不屬于 181家重點客戶的其他客戶，投行子公司財務(wù)顧問部可以依照優(yōu)先順序，對潛在客戶的各項指標進行關(guān)注。 4 國泰君安財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財務(wù)顧問流程（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進建議 4 ? 客戶未通過基本指標初選，就將其基本資料整理歸檔，作為潛在客戶。 ? 建立集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫，收集潛在客戶的信息，并對指標信息進行跟蹤監(jiān)控，對預(yù)計能在較短時間內(nèi)達到指標的潛在客戶進行密切聯(lián)系，防止這些潛在客戶流失。 ? 若潛在的客戶屬于 181個重點機構(gòu)的，由母公司大企業(yè)戰(zhàn)略合作部進行維護，其他客戶由投資銀行子公司財務(wù)顧問部負責(zé)維護。 5 ? 財務(wù)顧問合同初稿由收
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