as-isprocess0421byalex財(cái)務(wù)顧問(wèn)-展示頁(yè)
2025-01-17 16:16本頁(yè)面
【正文】 景分析資料。客戶資料不應(yīng)僅僅是被視作檔案信息，而是應(yīng)該作為業(yè)務(wù)資源在集團(tuán)范圍內(nèi)共享，并注意訪問(wèn)與使用權(quán)限的控制。 為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)質(zhì)量，投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)人員在形成并送交相關(guān)的協(xié)議、合同、交付品前，都必須經(jīng)過(guò)項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（針對(duì)未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級(jí)領(lǐng)導(dǎo)等之間一道或多道的審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 8. 實(shí)施階段式服務(wù)，分階段收取項(xiàng)目費(fèi)用，強(qiáng)化項(xiàng)目管理和客戶管理來(lái)降低財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)泰君安應(yīng)該對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行分析，明確項(xiàng)目的各個(gè)階段，在合同中，明確按階段向客戶收取項(xiàng)目費(fèi)用的方案。 9. 對(duì)公司目前持有的股權(quán)進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，指導(dǎo)操作。對(duì)于是否參與股權(quán)的收購(gòu)以及手中已有股權(quán)的處置，投資銀行子公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)部結(jié)合母公司研究所的基本研究成果，結(jié)合實(shí)際市場(chǎng)環(huán)境決定對(duì)手中的股權(quán)：繼續(xù)持有并增資、繼續(xù)持有不增資、部分出售或全部出售。 10. 投資銀行子公司與營(yíng)銷總部合作建立起多層次的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)銷售渠道。投資銀行子公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)母公司對(duì)行業(yè)資產(chǎn)重組的趨勢(shì)研究，有針對(duì)性的識(shí)別目標(biāo)客戶。 國(guó)泰君安財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議概述（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ LO 序號(hào) 流程編號(hào) 流程名稱 1 GTJA－ MA— 01 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)流程 2 GTJA－ MA— 02 股權(quán)管理流程 國(guó)泰君安財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 流程清單 編號(hào)： GTJA－ MA 國(guó)泰君安財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)流程－ 立項(xiàng)與合同簽訂 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 客戶 收購(gòu)兼并總部 財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目小組 收購(gòu)兼并總部 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 /部門總經(jīng)理 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 提出資產(chǎn)重組的初步需求 與客戶接洽，收集項(xiàng)目資料 根據(jù)基本指標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目初選 是否選擇 將客戶資料存檔，作為潛在開發(fā)對(duì)象 將初步結(jié)果上報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo) 存檔 客戶 初選 報(bào)告 決定是否確定客戶 正式成立項(xiàng)目小組，并與客戶接洽 起草財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同 財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同初稿 是否同意 是否同意 是 是 否 否 是 結(jié)束 否 否 是 分管副總裁 是否同意 否 是 是 初步建議 是否同意 公司風(fēng)控指標(biāo) 公司風(fēng)控指標(biāo) 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷 否 A 與客戶溝通 1 4 2 3 5 5 5 收購(gòu)兼并總部 財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目小組 財(cái)務(wù)總部 正式與客戶簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同 財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同 存檔 進(jìn)行實(shí)地調(diào)查 進(jìn)一步收集客戶資料，并歸入客戶檔案 存檔 B 收取前期費(fèi)用 A 國(guó)泰君安財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)流程－ 立項(xiàng)與合同簽訂（續(xù) ） 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 6 7 收購(gòu)兼并總部 財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目小組 收購(gòu)兼并總部 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 /部門總經(jīng)理 UW1002 設(shè)計(jì)方案填寫風(fēng)險(xiǎn)審核清單 審核，是否同意 將客戶資料歸檔，作為潛在開發(fā)對(duì)象 與客戶接洽，商談方案 存檔 審核，是否同意 協(xié)作客戶實(shí)施項(xiàng)目 是 否，一般修改 不同意 同意 B 否，重大修改 C 整體方案 項(xiàng)目方案 風(fēng)險(xiǎn)審核清單 是否需要出具財(cái)務(wù)報(bào)告 結(jié)束 是 否 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷 同意，但要修改 4 國(guó)泰君安財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)流程－ 項(xiàng)目實(shí)施 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 8 8 8
黨政相關(guān)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1