【文章內(nèi)容簡介】 homas Sargent), 沃勒斯 ( Neil Wallace), 普艾斯卡 (Edward Prescott), 賽姆斯 (Chris Sims)等教授。 理性期望學(xué)派是新古典宏觀經(jīng)濟學(xué)的主要組成部分，在某種意義上它接近道家無為而治的思想，它的核心是強調(diào)經(jīng)濟自由的根本重要性及政府直接干預(yù)經(jīng)濟活動的無效性。這是由于人們往往會通過改變自己的行為方式來抵消和降低政府經(jīng)濟政策的作用。按中國通俗的語言來說，就是 “上有政策、下有 對策 ” 從而使得政府政策失靈。 微觀經(jīng)濟理論和 數(shù)理經(jīng)濟學(xué)方面有赫維茨 (Leonid Hurwicz) 和奇普曼這兩位美國科學(xué)院院士，赫維茨主要是做經(jīng)濟理論和數(shù)理經(jīng)濟學(xué)方面的研究，奇普曼主要做國際貿(mào)易和計量經(jīng)濟學(xué)方面的研究。奇普曼是新古典國際貿(mào)易方面的權(quán)威，是一個真正的多面手，在國際貿(mào)易、偏好總和理論、消費理論、計量經(jīng)濟學(xué)、福利經(jīng)濟學(xué)、線性代數(shù)、經(jīng)濟文獻(xiàn)史、總和需求開支函數(shù)的估計等許多領(lǐng)域中作出了重大貢獻(xiàn)。除此，還有 數(shù)理經(jīng)濟學(xué)家威克特 (Marcel Richter)和 喬丹 (James Jordan)等 一批 知 名教授。在美國拿到經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位 一般 非常難。特別是在明尼蘇達(dá)經(jīng)濟系一般要 5 到 7 年才能拿到博士學(xué)位， 明尼蘇達(dá)經(jīng)濟系非常強調(diào)扎實的宏微觀經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)的培養(yǎng)和理論分析工具的訓(xùn)練，但三 分之 二 的博士生 在求學(xué)期間會被淘汰， 拿不到學(xué)位。 明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟系的博士資格考試非常難，一年之后幾乎要淘汰一半左右 的學(xué)生 。主要是要求通過四門課程的博士資格考試來淘汰學(xué)生。一年學(xué)時的 微觀經(jīng)濟學(xué) 和 宏觀經(jīng)濟學(xué) 兩門系列課程是必須考的博士資格課程， 還 要自選 兩門 一年學(xué)時的 專業(yè) 系列 課程作為博士資格考試課程。好的學(xué)生 按正常進(jìn)度 一般也要兩年才能通過四 門課的資格考試，有些學(xué)生三、四年后還沒有通過所有資格考試。只有通過了四門課程的博士資格考 8 試才能 有資格 成為博士候選人。當(dāng)時我和我的同學(xué)最大的愿望就是能通過每門課的博士資格考試?？荚囃暌院?，要等兩、三個星期才能知道結(jié)果，考試成績放在封好的信封中。我記得有個美國同學(xué)拿到通知信后，不敢馬上打開，開車跑到很遠(yuǎn)的湖邊，先向上帝禱告一番后，才拆開看結(jié)果。除 此 ，還要上另外兩個一年學(xué)時的專業(yè)系列課程及其他博士課程。然后是博士論文的選題，博士論文題目答辨，寫作博士論文，到最后博士論文答辨，才能拿到博士學(xué)位。 盡管如此，幾個月 之 后，我自學(xué)補上了拉下的所有課程，成為班上最好的學(xué)生之一，自己 也變得 雄心萬丈，起初想 一下子 將四門課程博士資格考試 全部通過。 為此， 我 復(fù)印了同學(xué) 借給我的所有課程 筆記，閱讀了授課老師所指定的大量論文，反復(fù)練習(xí)當(dāng)時十年來的所有資格考試試題。最后為了有把握， 同時也在一些學(xué)長的勸告下， 我放棄了兩門，在 83 年夏天首先通過了自認(rèn)為有把握的微觀經(jīng)濟學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟學(xué) 兩門 資格考試 ， 然后過了半年 通過了宏觀經(jīng)濟學(xué)和計量經(jīng)濟學(xué) 兩門 課程的資格考試 。 這樣，來到美國 短短 一年之后 ， 我 成為了博士候選人 。之后我開始 選修資格考試以外的其他系列課程 ，有時 注冊，有時為了省錢自己去聽而不注冊。我感到非常的幸運能在名師云集的明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟系學(xué)習(xí) ， 使得自己進(jìn)步快速。在經(jīng)濟系學(xué)習(xí)的同時，我差不多花了一半的時間去數(shù)學(xué)系旁聽 為數(shù)學(xué)博士生開的 課，為今后的高深研究打好數(shù)理基礎(chǔ)。 學(xué)界泰斗 親自指導(dǎo) 1984 年春季我基本上完了所有課程， 秋季 開始做博士論文 的選題工作 。在國內(nèi)我是 在林少宮 教授的指導(dǎo)下做 計量經(jīng)濟學(xué)的 研究 ， 本來打算跟 奇普曼 教授寫我的博士論文，其風(fēng)險很小，因為到那時為此，我已經(jīng)與他合寫了三篇論文，完全可以作為我的博士論文一部份。但是， 赫維茨 教授的經(jīng)濟 機制理論這門 課 引發(fā)了我的研究興趣。激勵機制設(shè)計理論是專門研究一個經(jīng)濟制度或企業(yè)組織中個人理性與社會目標(biāo)或委托人目標(biāo)是否及如何讓它們激勵兼容的理論，這個理論的一些結(jié)果和思路正好可以用到中國的經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟改革當(dāng)中去。于是 我就決定 選 經(jīng)濟機制理論的開創(chuàng)者赫維茨 作我的博士論文導(dǎo)師。為了怕 奇普曼 教授不高興，我特別要求他作為我博士論文答辯委員會的主席 。 明尼蘇達(dá)大學(xué)與美國許多學(xué)校不一樣，指導(dǎo)老師和答辯委員會主席可以由不同的教授來擔(dān)任。開始，我向 赫維茨 教授要博士論文題目。 赫維茨對學(xué)生要求很嚴(yán)，從不給學(xué)生論文題目，要你自己去找。對我 也一樣，他沒有給我 任何題目 ，而是給我了一堆 文章 和列了一批論文文獻(xiàn)讓我去讀。通過三個月左右的大量閱讀論文， 我 列 了四個 博士論文題目和對每個題目我想解決的問題 給赫維茨看， 他看后對我說，任何一個課題做出來后，都可拿到博士學(xué)位 。其中有一個題目就是關(guān)于 如何設(shè)計出簡單、可行和具有一些良好性質(zhì)具體激勵機制 的題目，另一個就是最近 幾 年我剛做出來的，論證私有的競爭市場機制是唯一的利用最少信息并且產(chǎn)生了資源有效配置和個人理性配置的機制。我當(dāng)時為了保險，就選了 第一個課題作為我的博士論文。這 個 題目 相對容易，就是關(guān)于具體激勵 機制設(shè)計方面 的題目。我的老板赫維茨 還 對我說，你應(yīng)該 以 先拿到 博士 學(xué)位 為首要目標(biāo)，要減少自己不能拿到博士學(xué)位或教職的風(fēng)險，等畢業(yè)后再做重大或開創(chuàng)性的研究。 赫維茨 教授是猶太人， 1917 年出 生 于波蘭，第二次世界大戰(zhàn)中來到美國，是我至今遇到的最聰明，最有才智的的人。最高學(xué)位是在波蘭時拿的相當(dāng)于碩士學(xué)位的一個法學(xué)學(xué)位，來美國后，他沒有去拿博士學(xué)位，就直接從助教授做到正教授。 赫維茨 做了許多開創(chuàng)性的工作，他開始的興趣主要是計量經(jīng)濟學(xué)，對動態(tài)計量模型的識別問題作出了奠基性的工作，他在 1947 年首先提出并定義了 宏觀經(jīng)濟學(xué)中的 理性預(yù)期概念 。他和 阿羅 (Kenh J. Arrow) 等人做出了如何從需求函數(shù)的存在 來 證明效用函數(shù)的存在這一結(jié)果，從政治經(jīng)濟學(xué)的角度看，這是一個相當(dāng)重要的結(jié)果。 效用是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)消費理論中的一個基本概念，是整個現(xiàn)代 9 經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)。但 傳統(tǒng)的 政治經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為 效用是一個唯心的概念，它不存在，在以往的國內(nèi)政治經(jīng)濟教科書中一直受批判。他 和阿羅 等人還對競爭市場一般均衡的穩(wěn)定性 研究 作出了開創(chuàng)性的工作。當(dāng)然，他最重要的 研究 工作是開創(chuàng)了經(jīng)濟機制設(shè)計理論。激勵或激勵兼容現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中一個核心的概念。 盡管 赫維茨 教授 在 學(xué) 術(shù)上 獲得 了 許多 榮譽 ， 比如 他 是 美國 科學(xué) 院 院士 ， 美國經(jīng)濟 學(xué)會 院士 ( 一 年 只有 一個 ，比 美國 科學(xué) 院 院士 更 難 拿 ) ， 總統(tǒng) 獎 獲得 者 ，明尼蘇達(dá)大學(xué)校董事會講座教授等， 20 多年以來，一直被提名為經(jīng)濟學(xué)諾貝爾獎候選人，可惜至今還沒有獲得。但應(yīng)用該激勵機制理論的基本概念和原理，開創(chuàng)信息經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的委托代理人理論的 密勒斯 (James Mirrlees) 和維克瑞 ( William Vickrey)已經(jīng)獲得了諾貝爾獎。許多人都為此感到遺憾，但獲獎與否具有一定隨機性，并 且可能是機制設(shè)計理論太抽象，所用數(shù)學(xué)太高深，還沒有被經(jīng)濟學(xué)家所廣泛了解。 赫維茨 的數(shù)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計都非常好，也是明尼蘇達(dá)大學(xué)數(shù)學(xué)系和統(tǒng)計系的教授。同時，他的興趣非常廣泛，對語言學(xué)頗有研究 ，和我們學(xué)生聊天時，很多時間往往聊的是語種的發(fā)源和各語種之間的關(guān)系 。赫維茨 教授也非常風(fēng)趣，很能活躍課堂和會場氣氛。他對中國的經(jīng)濟改革非常有興趣，到中國訪問過多次 。 可能 是關(guān)心中國的 原因，我和他 師生 關(guān)系很好，經(jīng)常被邀請到他家去吃飯。為了訪問中國時方便，我在明尼蘇達(dá)大學(xué)念書時，他還自學(xué)中文，認(rèn)識好幾百中國字。 赫維茨 這個人特有意思，可能 是猶太人的原因，雖然拿系里最高工資，卻有時象我這個窮學(xué)生一樣到處找免費停車的地方，而不去要交費的地方停車。 赫維茨 教授還有一大 特色 ，他能夠根據(jù)每個人的經(jīng)濟 學(xué)知識的多少 和訓(xùn)練的不同，用 非常 通俗或 嚴(yán)謹(jǐn) 的語言把高深問題講 得異常地透徹。他的課 非常有趣、且通俗易懂， 同學(xué)們都喜歡聽 ， 但他的考試卻 很 難，我記得在我修他上的微觀經(jīng)濟系列 III 時，有三分之一的同學(xué)得 C，三分之一人不給成績，需要重修或完成附加的要求后再評定成績。 我這個老板 對他指導(dǎo)的博士生也 非常嚴(yán)格，他手下的學(xué)生 一般 要學(xué) 7 年 才能拿到博士學(xué)位 ，很多人最后往往拿不到 學(xué)位 ，所以他的博士生不多。但是， “嚴(yán)師出高徒 ”，他培養(yǎng)的學(xué)生一般都比較優(yōu)秀，比如他的學(xué)生 麥克法登 (Daniel L. McFadden) 在 2020 年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 我 選定博士論文題目后， 花了半年的時間，博士論文的主要結(jié)果就基本出來了。在赫維茨指導(dǎo)我作博士論文的過程中，我從他那里學(xué)到了許多東西，例如考慮問題的方法和角度，寫文章的簡潔和嚴(yán)謹(jǐn)性。 論文第一章的初稿是 84 年 底 完成的 。赫維茨在 一個星期 后將論文交還給我，他把我的論文看得非常仔細(xì)，論文上寫 得密密麻麻 。赫維茨告訴我寫論文一定要直接了當(dāng)，不要故弄玄虛 ，不通常見的術(shù)語要給出定義，新定義還要適當(dāng)作經(jīng)濟含義方面的解釋 ，思維要連貫，文字要簡單， 證明要嚴(yán)謹(jǐn)，還指出了論文引理中一個錯誤 。 我 回到 辦公室后 ，坐在書桌前細(xì)讀在文稿上的修改與質(zhì)疑，越看越佩服 ，崇敬之心油然而生。非常榮幸能這么一位經(jīng)濟學(xué)界泰斗的親自指導(dǎo)和教誨下學(xué)習(xí)，讓我學(xué)到了許多終身受用的東西，使我進(jìn)入了一個新的研究境界。我在明尼蘇達(dá)大學(xué)用了四年多一點的時間就拿到了博士學(xué)位，但其實在前兩年多的時間內(nèi)我就完成了論文，此后兩年主要是旁聽各種學(xué)術(shù)講座和翻閱大量經(jīng)濟學(xué)方面的論文。 興趣廣泛 博覽經(jīng)籍 我個人興 趣比較廣泛，除了自己的專業(yè)研究外，還喜歡看各類經(jīng)典的書籍，來到美國后，對時政、社會和人文科學(xué)方面的書籍報刊開始感興趣，以前在國內(nèi)念數(shù)學(xué)時對這方面的東西卻沒有太多的涉閱。在那時，我也開始關(guān)注中國的改革和發(fā)展。 20 年前到美國時，中國和美國在各方面的差距都非常大。我對美國的經(jīng)濟發(fā)達(dá)、富裕，公共設(shè)施的完善和先進(jìn) (如高速公路 ) 感到吃驚。不象現(xiàn)在，那時中國還沒有這么發(fā)達(dá)，人民還很貧窮，國際地位也談不上有多高。那時美國的媒體對中國幾乎沒有什么報道。這些反差強迫我思考如何才能讓中國 10 象美國一樣的富強。從那時起，我就開始結(jié)合 國外各種經(jīng)濟、社會模式思考一些關(guān)于中國經(jīng)濟改革與中國體制轉(zhuǎn)型的一些制度性問題。也經(jīng)常和雷鼎鳴學(xué)長及許多中國留學(xué)生一起探討、爭論中國改革中遇到的一些問題和探測前景。 在明尼蘇達(dá)的最后兩年中，閱覽 了許多 非經(jīng)濟學(xué)書籍。明尼蘇達(dá)大學(xué)有一個東亞圖書館，藏有中國歷代直至現(xiàn)代的 許多經(jīng)典 書籍， 期中 許多書在國內(nèi) 無法 看 到 ，我差不多每個下午都呆在那里，將館里幾乎每一本書都 翻 遍了 ，翻閱了許多傳記、史記、名人回憶錄、年代久遠(yuǎn)的期刊雜志 。 這些書籍對開闊我的眼界和幫助我思考很有作用。古人管仲說的好： “疑今者察之古，不知來者視之往 ” 。他告 訴我們，如果現(xiàn)實生活使人困惑，就應(yīng)看看古人，如果想預(yù)知未來，就應(yīng)該讀讀歷史。 除此之外， 在明尼蘇達(dá)的時候， 我還有兩大業(yè)余愛好，釣魚和修汽車 。 釣魚需要蚯蚓，不想花錢買蚯蚓就需要自己挖，但挖 既 會破壞草坪， 又費時、費力， 怎么辦呢？我后來發(fā)明了一個不用挖就能捉到許多蚯蚓的好辦法。這就是，在草坪上澆十多分鐘的水，蚯蚓就會自己從地里面爬出來，你只需去撿就可以了。我為什么會想到這個方法呢？其原因是在我下鄉(xiāng)時經(jīng)?？吹较麓笥陼r許多蚯蚓從地里面爬出來，在泥路上和草地上爬。不過，這個方法只能在同一塊草坪上用一次，因為這種方法會將 草坪下的所有的蚯蚓一網(wǎng)打盡，一年之內(nèi) 都 不會再有了。 明尼蘇達(dá)州的湖泊很多，湖中有很多魚，我曾經(jīng)在兩個小時釣到近百條小魚。自己釣的魚吃不完，就送給其他留學(xué)生。在 80 年代初期的中國留學(xué)生很少買汽車。去 美國 兩年后 ， 我花了 350 美元買了一輛舊汽車，差不多是最早買汽車的中國留學(xué)生之一。可是車開了一個月后就壞了，送到修車的地方一檢查，說是汽化器壞了，要 300 美元的修理費。我想，我買車才花了 350 元，修車就要 300 美元，不修理了。拖回去后，找了一本修車的書看。那時 對汽車一竅不通，許多汽車零件和部位連名字都不知道 ，我根本不知 道汽化器是什么，在什么地方 。 花了兩個星期 反復(fù)琢磨， 才大致明白它的原理和結(jié)構(gòu)。又花了一個星期 動手將車修好。 從此一發(fā)不可收拾， 慢慢地變成了業(yè)余愛好， 成為 修車 、買車 專家。我曾經(jīng)將我自己的汽車 差不多 整個拆 開 ，又裝上去。在明尼蘇達(dá)大學(xué)時， 曾 幫 過 許多中國留學(xué)生買舊車和修車。 當(dāng)教授后，由于時間太忙，修車的機會成本太高，就基本上不動手修車了，也很少釣魚了，但卻增加了另外兩個興趣：玩 21 點和炒股，同時還從中獲得一些心得。這兩個興趣都具有賠錢的風(fēng)險性，需要較高的技巧和良好的心理素質(zhì)，還需要將自己所學(xué)知識綜合而又靈活地運用到其中 。玩 21 點需要將數(shù)學(xué) (特別是概率論 ) 、心理學(xué)、邏輯學(xué)等有機地結(jié)合起來，為此，我還寫過一篇關(guān)于如何玩 21 點的心得體會小文章。炒股需要將經(jīng)濟理論與現(xiàn)實經(jīng)濟、政治、社會環(huán)境、經(jīng)濟數(shù)據(jù)及突發(fā)事件有機地的結(jié)合起來。 欣獲博士 申請教職 我在做出先留在美國工作幾年的決定后，就開始申請工作 。 系里將我的申請材料寄 往 我所申請的學(xué)校，這些材料包括三封推薦信 、 個人簡歷 以 及 求職 論文 (Job market paper)。 除了奇普曼 的求職推薦信外，還有赫維茨和瑞克特教授的求職推薦信。