銀行檢查管理流程word版(編輯修改稿)
2025-08-26 20:03 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 加強(qiáng)檢查計(jì)劃的審核把關(guān)。 控制部門 /崗位：相關(guān)部門 /總經(jīng)理崗 環(huán)節(jié)名稱： 審查計(jì)劃 操作部門 /崗位：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 /總經(jīng)理崗 職責(zé)：對(duì)各部門檢查計(jì)劃進(jìn)行審核管理、平衡整合。 操作規(guī)范 ： 1）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)對(duì)各部門提交的檢查計(jì)劃的全面性、合理性、可操作性進(jìn)行審查。在審查全行檢查工作時(shí)應(yīng)考慮： a）檢查計(jì)劃要符合風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的管理要求，與本行合規(guī)與內(nèi)控管理目標(biāo)相一致； b）檢查的計(jì)劃深度、范圍、頻率和方式應(yīng)與本行業(yè)務(wù)規(guī)模及其復(fù)雜程度相適應(yīng)，確保檢查計(jì)劃具有較強(qiáng)的科學(xué)性、合理性和可操作性； c）檢查計(jì)劃的制定應(yīng)與人力資源、管理成本相匹配，有效運(yùn)用各類檢查方式，以適當(dāng)?shù)臋z查成本有效控制風(fēng)險(xiǎn)； d）檢查計(jì)劃應(yīng)注重職能部門相互配合，充分利用檢查資源，提高檢查效率 ,避免重復(fù)交叉或存在 檢查盲區(qū)。 2）對(duì)計(jì)劃編寫不合理，存在檢查盲區(qū)或薄弱環(huán)節(jié)，計(jì)劃之間需要整合調(diào)整的，提出整合調(diào)整意見。 3）將審查、調(diào)整意見連同《 XX 銀行檢查計(jì)劃匯總表》（附件三）一并提交分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 環(huán)節(jié)名稱： 協(xié)調(diào)、審批 操作部門 /崗位：經(jīng)營(yíng)管理層 /分管領(lǐng)導(dǎo) 第 6 頁(yè) 共 11 頁(yè) 階段 流程描述與控制要求 風(fēng)險(xiǎn)提示 職責(zé)：對(duì)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門匯總提交的匯總檢查計(jì)劃進(jìn)行審批。 操作規(guī)范： 1）對(duì)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門提交的匯總檢查計(jì)劃及審查、調(diào)整建議組織召開相關(guān)會(huì)議進(jìn)行協(xié)調(diào)和審議，并根據(jù)審議結(jié)論履行審批； 2）各部門根據(jù)審批意見修改完 善檢查計(jì)劃，并將檢查計(jì)劃錄入流程與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)計(jì)劃督辦。 實(shí)施 計(jì)劃 環(huán)節(jié)名稱： 計(jì)劃、督辦 操作部門 /崗位：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 /總經(jīng)理崗 職責(zé)：按照檢查計(jì)劃時(shí)間要求督促相關(guān)部門予以落實(shí)。 操作規(guī)范：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)檢查計(jì)劃，建立《 XX銀行檢查計(jì)劃督辦情況表》（附件四），督促相關(guān)部門及時(shí)落實(shí)檢查計(jì)劃。 環(huán)節(jié)名稱： 實(shí)施檢查計(jì)劃 操作部門 /崗位：相關(guān)部門 /總經(jīng)理崗 職責(zé)：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審批通過的檢查計(jì)劃實(shí)施檢查。 操作規(guī)范： 1）各部門根據(jù)檢查計(jì)劃安排，制定檢查方案，并依據(jù) 內(nèi)部檢查工作程序，組織開展檢查活動(dòng)，具體檢查過程參照《現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)項(xiàng)目管理流程》； 2）
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