【文章內容簡介】 公式是“某某向某某??向國王領有那塊土地?！庇赏恋氐姆馐谒Y成的君臣關系，是一種人身關系。在結成君臣關系時，要履行臣服禮，再舉行宣誓效忠儀式。格蘭維爾認為：“除了尊敬這一點以外，一位封臣對他的領主并不比一位領主對他的封臣承擔更多的義務；如果領主違背忠誠的義務，那么封臣 就得以免除服務的義務。” 37英王對他的直接封臣的土地享有的權利，主要是接受封臣的軍役。為了爭取封臣提供的軍事力量，在土地不足的情況下，英王曾實行過貨幣封土制。 14 世紀后，在英國的君臣關系中還流行過“合同制”的方式。例如： 1346 年，愛德華三世在大陸對法國作戰(zhàn)時，“和北安普頓伯爵立約由伯爵提供軍士 302 人，和男爵塔保立約提供 157 人，和爵士德拉波爾立約提供 5 人。國王付給北安普頓伯爵每日 6 先令 8 便士，男爵塔得每日 4 先令，爵士波爾每日 2 先令，其他騎兵每日 6 便士，弓箭手每日 3 便士，步兵每日 2 便士?！?38 為了進行 有效的中央集權行政管理制度，避免下級領主新的封建義務層次的成長， 1290 年英王曾頒布法規(guī)確認封建領主的土地可以由租賃人自由售讓，但承購人須經上級領主授權方得保有之。 1130 年國王亨利一世給倫敦市頒布的特許狀授權保有該市市民農地及司法特權，而條件是向國王交納租金。特許狀中寫道：“朕亨利仰承上帝恩寵受命為英格蘭國王??今特致意全英所有法裔和英裔忠誠臣民，諭示爾等知曉朕已允準朕之倫敦市民，以包租方式保有米德爾塞克斯為農地，按年合共繳納二百英鎊??享有充分權力任命他們所愿的本市之人為市長，并任命任何一人或他們所愿的 本市之人為法官，負責處理依朕王法而提出之申訴事項，遇有訟案即審理之；此外無論何人均不得對倫敦人民行使司法權力?！?9 36 轉引自徐浩：“英國中世紀的法律結構與法制傳統(tǒng)”，《歷史研究》， 1990年第 6 期。 37 同注 8 引書，第 374 頁。 38 馬克垚：《西歐封建經濟形態(tài)研究》，人民 出版社 1985 年版，第 143 頁。 39 同注 12 引書，第 87 頁。 12 普通法強調的由關系而定的權利義務觀念根深蒂固，它是通過法官的司法實踐為普通民眾接受，成為一種普遍性認識的。 1176 年北安普頓巡回法院在其頒布的一項規(guī)定中寫道：“在一個自由土地保有人去世時，繼承人將占有其父親在去世的那一天所占有的可以繼承的土地；然后，他必須去找領主，履行有關貢獻的義務以及其他義務。假如該繼承人不到繼承年齡，領主將在接受他的效忠的同時，對他進行監(jiān)護。如果領地的領主否認繼承人的占 有權，國王的法官們將對12 個守法的臣民提出詢問，由他們說明死者在去世的那一天是否占有該土地，并根據調查的結果，將土地交給死者的繼承人。” 40 正因為如此，龐德院長認為，普通法上的權利義務觀念是對司法實踐的一種概括。他說：“在英國法形成的時代里，法官們經常將他們最熟悉的地主與佃戶關系的制度加以類推，解決了一個又一個難題?！?41在英國，與封建土地制度相關的訴訟，就是依據當事人之間權利義務關系的原則得到解決的。 13 世紀中葉的案例已經表明，當農民的權利受到領主的侵犯時，身為自由人的農民就已經懂得越過他們的莊園領主直接 向上級領主或王室當局申訴。下面這個案例能夠說明農民與領主對于分辨他們之間的權利義務互惠關系的認識程度：“在英格蘭的斯塔福德郡有三個佃農與其領主進行了長達 35 年（ 12721307）之久的爭訟。由于佃農耕種的土地先前曾是王室土地的一部分，佃農根據一個世紀前亨利二世時期的習慣上訴到王室政府。他們宣稱，他們只有義務每年支付 5 先令的固定租金，再加上某些須向領主交納的捐稅，而領主宣稱，他們應承擔大量各類勞役，以實物支付稅務，當佃農死亡時其家屬承擔繁重的遺產稅（ heriot），女兒結婚時承擔‘婚嫁費’（ merchet） 和當發(fā)現她不貞時支付‘失貞費’（ leywrite），以及承擔其他義務?！?42 在英國封建社會體制下形成的、與封建制權力關系的特殊性質相關的權利義務觀念是西方主體性權利觀念的淵源?！霸?1 18 世紀被‘天賦權利’學說替代之前，那種主體性權利觀念被視為純粹實在法上的觀念；它意味著中世紀的主權者所面對的乃是在某種程度上根據權利義務加以界定的社會，而這些權利和義務 40〔英〕密爾松：《普通法的歷史基礎》，李顯東等譯，中國大百科全書出版社 1999年版，第 140141 頁。 同注 33 引書，第 18 頁。 41 同注 33 引書，法律出版社 2020年版，第 18頁。 42 同注 8 引書，第 394 頁。 13 的存在使得主權者有必要先征得同意，方能進行重要變革?！?43 遵守封君與陪臣之間權利的互惠性原則，對英國憲政概念中的社會契約觀念的形成有重要影響。因為“在中世 紀，國家主權和財產權混淆不分，當地主就是國王時，他很容易按照國王規(guī)范其與臣民的關系來規(guī)范其作為地主與承租人的關系，令后者承擔起如同臣民對國王般的責任。” 44被視為英國公法的基石的 1215 年《大憲章》主要是英王對直轄地承租人的法律關系中所涉及到的責任的概括，其內容是圍繞著國王與封建主之間的權利義務關系做出的規(guī)定?！洞髴椪隆烽_宗明義地保證：“予及予之子孫后代，同時亦以下面附列之各項自由給予王國內一切自由人民及其子孫，并允許嚴行遵守，永矢勿渝?！?45文中引用 1215 年《大憲章》的內容均出自于此—— 著者。在這里需要說明 的是，《大憲章》里所提出的“自由”其實就是“權利”。 46 在公法方面，《大憲章》列舉的貴族的權利有：以封建主的會議約制國王的征稅權（《大憲章》第 14 條：“凡在上述征收范圍之外，予如欲征收貢金與免役稅，應用加蓋印信之詔書致送各大主教、主教、住持、伯爵與顯貴男爵，指明時間與地點召集會議，以期獲得全國公意。”）；以法院的審判權約制國王的司法權（《大憲章》第 39 條：“任何自由人，如未經其同級貴族之依法裁判，皆不得被逮捕，監(jiān)禁，沒收財產，剝奪法律保護權、流放，或加以任何其他損害”。由于《大憲章》對征稅權的規(guī)定，以后的國 王在開征新稅時必須征得貴族會議的同意遂成慣例?！暗?，議會的財政援助并不是有求必應的，而是有附加條件的，其中一條就要求國王宣誓遵守《大憲章》?！?47在 14 世紀國會形成以后，國王的征稅計劃要在征求上院意見后由下院作出決定，限制國王的征稅權成為影響以后議會成長的一個最重要的因素。下院常常利用討論國王征稅計劃的機會，向國王提出“請愿”，這些“請愿”實際上就是立法議案。在私法方面，《大憲章》規(guī)定了封建主對國王有提供協助金、繼承金，國王向封建主提供監(jiān)護等權利義務關系。如《大憲章》規(guī)定：英王，在“為贖還其本人之身體，策封 其長子為騎士，與一度出嫁其長女”時得向自由人即封建主征取貢金（第 15 條）；“任何伯爵或男爵， 43 同注 2 引書，第 12 頁。 44 同注 10 引書，第 17 頁。 45 同注 29 引書，第 180 頁。 46 根據法律出版社 2020 年版《元照英美法詞典》的解釋，在英國《大憲章》中 liberty（自由）與 rights（權利）具有相同含義。 47 同注 3 引書，第 26 頁。 14 或因軍役而自予直接領有采地之人身故時，如有已達成年且應繳納繼承稅之繼承人，于按照舊時數額繳納繼承稅后，即可享有其遺產”（第 2 條）；“監(jiān)護人在經營土地期間，應自該項土地之收益中撥出?？顬榉课?、園地、飼養(yǎng)場、魚塘、磨坊及其他附屬物修繕費用，俾能井井有條。繼承人達成年時，即應按照耕耘時之需要，就該項土地收益所許可之范圍內備置犁、鋤與其他農具，附于其全部土地內歸還之”（第 5 條）?？梢?，“《大憲章》的原始形式就不是一種制定法， 而是一種契約”。 48所以，當國王想要擺脫由這一紙契約規(guī)定的義務時，與貴族的沖突就不可避免地要發(fā)生了。正如弗里德里克海爾所說：“撤回忠誠‘表明了在歐洲政治、社會和法律發(fā)展中的一個基本點。有關反抗權的整個觀念就是這種存在于統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之間、高貴者和低賤者者之間的契約概念所固有的’”。 49就權利義務關系而言，《大憲章》并不只是沿著限制王權這個單一的維度發(fā)展，它所承認的開放城市，統(tǒng)一度量衡等市民的權利與自由，擴大了它所保護的階層和利益的范圍?！洞髴椪隆芬?guī)定： “倫敦城，無論水上或陸上，俱應享有其舊有之自由與自由習 慣。其他城市、州、市鎮(zhèn)、港口，予亦承認或賜予彼等以保有自由與自由習慣之權?！薄叭珖鴳薪y(tǒng)一之度、量、衡。酒類，烈性麥酒與谷物之量器，以倫敦夸特為標準；染色布、土布、鎖子甲布之寬度應以織邊內之兩碼為標準；其他衡器亦如量器之規(guī)定?！薄俺龖?zhàn)時與予敵對之國家之人民外，一切商人，倘能遵照舊時之公正習慣，皆可免除苛捐雜稅，安全經由水路與陸路，出入英格蘭，或在英格蘭全境逗留或通行以經營商業(yè)。” 50 從此以后，城市普遍獲得特權?！爸惺兰o的城市，本質上是市民的家鄉(xiāng)、是為了市民而存在，也是由市民所建立的?！?51城市的性格是自由， 因為市民階級沒有自由，就沒有經營與銷售貨物的權利，因此，城市的發(fā)展逐漸瓦解了封建經濟而為資本主義的生產方式創(chuàng)造了前提。與城市的自由要求相匹配的是法律上的變化。傳統(tǒng)的法律，程序拘泥而狹隘，其作用主要是調整以土地為生計的人們之間的財產關系，而不能適城市工商業(yè)發(fā)展的需要。于是，一種適用超然于地方慣例之外的商業(yè)慣例的城市法庭應運而生。隨著司法自治而來的是行政自治。“所有 48 同注 3 引書，第 25 頁。 49 同注 8 引書，第 374375 頁。 50 同注 29 引書，第 182183 頁。 51 〔比〕亨利皮朗：《中世紀歐洲經濟社會史》，樂文譯，上海人民出版社 1967 年版，第 153 頁。 15 這些特權，再加上大憲章中明文規(guī)定的對貴族權益的保護，全部都可以歸結為一點，即國家應對私有財產、尤其是對個人集聚私有財產的權利進行保護。” 52 約翰王 之后，他的繼承者在貴族爭取權利的壓力下幾度被迫頒布《大憲章》，又幾度想廢除《大憲章》?！洞髴椪隆返妮x煌時代持續(xù)了一個世紀，據統(tǒng)計，《大憲章》被王室確認的次數約達 32 次，其中有 15 次出現在愛德華三世統(tǒng)治時期。53通過 1297 年的《憲章確認書》，愛德華一世命令所有的“法官、郡長、市長和其他大臣，凡是由我們任命且聽命于我們的執(zhí)掌王國法律的人”，都要在聽命處理的所有訴訟中將《大憲章》當作“普通法”來對待。在愛德華三 世統(tǒng)治接近晚期的 1368 年，“在通常形式的王室確認書以外，又以成文法的形式添加了如下宣示：任何成文法規(guī)的通過，如與《大憲章》相悖，則‘必然是無效的’?！?54至此，《大憲章》已有可能被看作是類似于近代所理解的成文憲法了，然而它卻仍然保留在普通法之中，作為普通法的組成部分，成為維護公民權利訴訟的依據。 14世紀末 15 世紀初，英國憲法的基本原則已被初步確立，當時社會公認的憲法基本原則有五個方面：第一，除非經上、下兩院組成的議會同意，國王不得征稅。第二，任何法律的制定都必須經議會同意。第三，除非根據法院的令狀不得逮捕任 何臣民；被逮捕者必須迅速交付法庭審判。第四，刑事訴訟中被告的犯罪事實，必須在發(fā)案地區(qū)的普通法院的法庭上由陪審團決定。第五，可以對侵犯臣民個人自由和權利的國王大臣和政府官吏提出控告。 55生活在 15 世紀的英國法學家約翰福特斯丘在奉威爾士親王愛德華之命所寫的《英格蘭法律頌》中概括和頌揚了當時英國的法律制度。該書廣為流傳并幾經再版。福特斯丘把國家政治制度分為“君主型”、“政治型”和“混合型”，他將英國與法國相比，認為英國實行的“混合政治”具有其他國家不可相比的優(yōu)越性。關于英國人的權利，他寫道：“每一個居民皆可充分自 由地使用、享受他的農莊里所出產的任何東西，如土地上的各種果實、不斷繁殖的群羊，以及諸如此類的東西。他所改進的全部東西 —— 無論是由于他自己勞動，還是由于他雇傭來提供服務的人的勞動 —— 都由他自己使用和享受，任何人不得阻止、侵擾或否認。無論在什么情況下，如果他以某種方式受到侵害或壓制，他應當要求侵害方賠償損失并滿足他的要求。??他們皆依 52 錢乘旦 /陳嘵律：《在傳統(tǒng)與變革之間 —— 英國文化模式溯源》，浙江人民出版社 1991年版，第 79頁。 53 同注 3 引書，第 28 頁。 54 同注 3 引書，第 28 頁。 55 程漢大：《英國政治制度史》，中國社會科學出版社 1995 年，第 134135 頁。 16 據王國的法律受到仁慈和正義的待遇；除非依照國家的法律，并由國王的法官來審理，他們不會因其財產而受到控告，也不會因任何死罪 —— 無論其罪行多么嚴重 —— 而受到審訊?！?56 16 世紀，都鐸 王朝的專制制度建立在擴大國王的“特權”上，在刑事法律方面，星宮法院構成對臣民自由的嚴重威脅；在民事法律方面，大法官的衡平法