【文章內(nèi)容簡介】 ） A．經(jīng)理層人員，是指除董事長、副董事長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長之外的其他證券公司高級管理人員。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級管理人員任職資格，證券公司不得授權(quán)未取得任職資格的人員行使管理層人員的職權(quán)。 B．證券公司經(jīng)理層 應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實(shí)施各類風(fēng)險的識別與評估，并建立健全有效的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制機(jī)制，及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立有效的經(jīng)理層人員激勵與約束機(jī)制。 D．證券公司應(yīng)當(dāng)與經(jīng)理層人員簽訂聘任協(xié)議，對經(jīng)理層人員的任期、績效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任進(jìn)行約定。 【答案】 ABCD 25．關(guān)于證券市場禁入，下列說法正確的是（ ） A．禁入人員的范圍包括發(fā)行人、上市公司、證券公司以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人，或控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員等。 B．證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管職務(wù)。 C．按照違法違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，將禁入的期限劃分為 3 至 5 年、 5 至00469939。10 年和終身三個檔次。 D．被采取禁入措施的人員，證監(jiān)會將通過網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入其誠信檔案。 【答案】 ABCD 26．關(guān)于證券公司關(guān)于董事和董事會，下列說法正確的是（ ） A．證券公司章程應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)。內(nèi)部董事不得超過董事人數(shù)的二分之一。 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定設(shè)置獨(dú)立董事。獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用，具有五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。在持有或控制證券公司 7%以上股權(quán)的股東單位或在證券公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系的，不得擔(dān)任獨(dú)立董事。 C．董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌?。專門 委員會應(yīng)當(dāng)向董事會提交工作報(bào)告。 D．各專門委員會可以聘請外部專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。 【答案】 ACD 27．關(guān)于關(guān)于證券公司的行為，下列說法正確的是（ ） A．證券公司應(yīng)采取切實(shí)有效的措施杜絕挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全完整。 B．證券公司應(yīng)建立健全證券公司治理結(jié)構(gòu)。證券公司治理結(jié)構(gòu)包括科學(xué)的決策程序與議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)運(yùn)作系統(tǒng)，健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，以及有效的激勵約束機(jī)制。 C．證 券公司監(jiān)事會和獨(dú)立董事應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，防范大股東操縱和內(nèi)部人控制的風(fēng)險。 D．證券公司應(yīng)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境的變化，建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制，確保凈資本符合有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的要求。 【答案】 ABCD 28．關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（ ） A．“證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。 B．證券公司應(yīng)建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對自營業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、 結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。 C．證券公司應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。 D．證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制，自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度；采取措施防止變相自營、賬外自營、出借賬戶等風(fēng)險；防止自營業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。 【答案】 ABCD 29．證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況、（ ）、和其他有關(guān)信息。 A．參股 及控股情況 B．負(fù)債及或有負(fù)債情況 C．財(cái)務(wù)收支狀況 D．高級管理人員薪酬 【答案】 ABCD 30．有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人（ ） A．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾３年； B．凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%； C．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)； D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。 【答案】 ABCD 三、判斷題（正確的用 A表示，錯誤的用 B表示）（共 45 題） 1．根據(jù)國際上的先進(jìn) 經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)總監(jiān)對公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對獨(dú)立性，不宜對所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。（ ） 【答案】 A 2．證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。（ ） 【答案】 A 3．合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。（ ） 【答案】 A 4．證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的 職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。（ ） 【答案】 A 5．證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。（ ） 【答案】 A 6．證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ） 【答案】 A 7．證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（ ） 【答案】 B 8．依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。（ ） 【答案】 B 9．《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（ ） 【答案】 B 00469939。10．證券公司應(yīng)當(dāng)有 2 名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿 3年的高級管理人員。（ ） 【答案】 B 11．營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（ ） 【答案】 A 12．證券公司的從業(yè)人員在 證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。（ ） 【答案】 A 13．證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。（ ） 【答案】 B 14．與他人串通 ,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易 ,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（ ） 【答案】 A 15．任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（ ） 【答案】 B 16．證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ） 【答案】 B 17．證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起 3 個月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。（ ） 【答案】 B 18．證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。（ ） 【答案】 A 19．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（ ） 【答案】 A 20．未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。（ ） 【答案】 A 21．合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前 ,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) ,不得動用。（ ） 【答案】 A 22．證券公司及其他推廣機(jī) 構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù) ,可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ） 【答案】 B 23．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（ ） 【答案】 A 24．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名。（ ） 【答案】 A 25．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ） 【答案】 A 26．未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（ ） 【答案】 A 27． 2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（ ） 【答案】 A 28．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、和 聯(lián)系人姓名。（ ） 【答案】 A 29．為公眾提供的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。（ ） 【答案】 A 30．研究人員在提供投資分析、預(yù)測和建議時候， 應(yīng)主動、明確地向投資者和客戶做出客觀的風(fēng)險提示。（ ） 【答案】 A 31．證券公司原則應(yīng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（ ） 【答案】 B 32．研究人員對在與其他業(yè)務(wù)部門交流中 所獲知的任何內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)，不得在研究報(bào)告以及與他人交流中采用該等信息 ,也不得利用該等信息建議他人買賣相關(guān)證券。（ ） 【答案】 A 33．研究人員在知悉本公司、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券存在利害關(guān)系時，不得面向公眾就該證券的走勢或投資可能性提出評價或建議。（ ） 【答案】 A 34．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。（ ） 【答案】 A 35．證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確對證券 經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。（ ） 【答案】 A 36．證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。（ ） 【答案】 A 37．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金進(jìn)行。（ ） 【答案】 B 38．券商風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例 ,按再融資項(xiàng)目股票、 IPO 項(xiàng)目股票、公司債券、政府債券承銷金額的 00469939。10％、 00469939。10％、 5％、 2％計(jì)算。（ ） 【答案】 B 39．自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任前，應(yīng)由稽核部門進(jìn)行 審計(jì)。（ ） 【答案】 A 40．依據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)中，持有一種證券的市值與該證券總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形除外。（ ） 【答案】 A 41．甲上市公司準(zhǔn)備收購乙公司，該上市公司董事 A 將該信息泄露給 B，之后 B獲利 00469939。100 萬元；則 B的行為屬于內(nèi)幕交易。 C非法獲得信息，告訴 D，之后 D獲利 00469939。10 萬， D 的行為不屬于內(nèi)幕交易。（ ） 【答案】 B 42．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)將買進(jìn)或賣 出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，不得以當(dāng)日賣出或買進(jìn)的同種證券抵充。（ ） 【答案】 A 43．自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只