某某銀行問責(zé)管理辦法(編輯修改稿)
2025-10-18 04:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 避、掩蓋問題真相的； (六 )幫 助或串通被監(jiān)管或被監(jiān)察對象，編造虛假資料，或偽造、毀滅證據(jù)的； (七 )袒護(hù)、包庇違規(guī)違紀(jì)行為人的； (八 )濫用職權(quán)、徇私舞弊的； (九 )丟失機密資料，或泄露秘密的； (十 )侵犯其 他員工權(quán)利，對他人打擊報復(fù)的。 第三節(jié) 責(zé)任主體 第三百二十九條 對第三百二十六條、第三百二十七條所規(guī)定的情形負(fù)有相關(guān)責(zé)任的人員，是本管理辦法所規(guī)定的責(zé)任主體，簡稱 “ 責(zé)任人 ” ，具體包括經(jīng)辦人員、主管人員和各級單位負(fù)責(zé)人。 責(zé)任人的劃分準(zhǔn)則如下： (一 )發(fā)生違規(guī)行為所在機構(gòu)的主持工作的負(fù)責(zé)人； (二 )經(jīng)集體研究決定發(fā)生的違規(guī)行為，參加研究的主要負(fù)責(zé)人及持贊同意見的人員為責(zé)任人； (三 )按照負(fù)責(zé)人或主管的指令而違規(guī)的，發(fā)出指令的負(fù)責(zé)人或主管為責(zé)任人； (四 )未經(jīng)負(fù)責(zé)人或主管同意或授意發(fā)生的違規(guī) 行為，經(jīng)辦人為 責(zé)任人；對負(fù)責(zé)人或主管發(fā)生的違規(guī)行為，其經(jīng)辦人、知情人未提出反對意見或不抵制的，按責(zé)任人追究責(zé)任； (五 )發(fā)生違規(guī)行為，責(zé)任不清的，直接負(fù)責(zé)的負(fù)責(zé)人、主管人員和經(jīng)辦人員為責(zé)任人。 第四節(jié) 問責(zé)方式 第三百三十條 合規(guī)風(fēng)險問責(zé)的處罰方式有： (一 )經(jīng)濟處分：包括罰款，扣發(fā)工資、獎金，責(zé)令賠償經(jīng)濟損失： (二 )行政處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、引咎辭職、責(zé)令辭職、開除； 員工受行政處分期間不得晉升職務(wù)和級別。 (三 )其他處分：包括通報批評、書面檢查、停職檢查、調(diào)離崗位、行內(nèi)待聘、解除勞動合同等。 以上處罰種類可以獨立適用，也可合并適用。 第三百三十一條 在作出處罰決定時，應(yīng)根據(jù)違規(guī)性質(zhì)、情節(jié)輕重、危害大小、是否有從輕或從重處罰的情節(jié)、當(dāng)事人對違規(guī)的認(rèn)識態(tài)度等情節(jié)，決定給予相應(yīng)處罰。 第五節(jié) 問責(zé)權(quán)限 第三百三十二條 總行合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)調(diào)查處分的違規(guī)責(zé)任人有： (一 )總行各部 (室、中心 )員工； (二 )行員等級四級 (含四級 )以上的分支機構(gòu)員工； (三 )涉及金額 5
法律信息相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1