銀行第二中心支行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查基本規(guī)范(編輯修改稿)
2025-05-30 17:21 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的各類重大案件及風(fēng)險(xiǎn)事件，按照信息披露制度規(guī)定，要及時(shí)進(jìn)行披露。 (五）檢查檔案管理 整理檢查檔案。業(yè)務(wù) 檢查檔案包括：業(yè)務(wù)檢查通知書、業(yè)務(wù)檢查方案、業(yè)務(wù)檢查事實(shí)確 認(rèn)書、工作底稿、檢查報(bào)告書（通報(bào)）、被查單位整改報(bào)告、責(zé)任處理等資料。現(xiàn)場檢查結(jié)束 一定時(shí)限內(nèi)，檢查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要將檢查檔案歸檔管理。 記錄業(yè)務(wù)檢查信息。各單位要建立業(yè)務(wù)檢查問題臺帳，對檢查項(xiàng)目進(jìn)行臺帳管理。檢查 結(jié)束后，由檢查人員及時(shí)在臺帳中錄入檢查相關(guān)信息。通過臺帳及時(shí)掌握本專業(yè)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管 理狀況，調(diào)整檢查工作重點(diǎn)，并對問題整改情況持續(xù)跟蹤、督促整改。 三、檢查工作問責(zé) 對未嚴(yán)格履行檢查職責(zé)，監(jiān)督檢查不力，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)操作中存在的問題， 形成風(fēng)險(xiǎn)或損失，以及檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報(bào)或上報(bào)虛假情況的檢查責(zé)任人要進(jìn)行問責(zé)。對因 主觀原因未按要求、計(jì)劃落實(shí)整改，或未及時(shí)組織督促有關(guān)單位落實(shí)整改的相關(guān)責(zé)任人要一并 追究責(zé)任。 四、檢查結(jié)果運(yùn)用 中心支行各業(yè)務(wù)條線要每季度將本部門組織開展的專業(yè)檢查情況、發(fā)現(xiàn)的問題及整改落實(shí) 情況進(jìn)行匯總，并于每季末報(bào)送中心支行合規(guī)部。中心支行合規(guī)部要對各單位監(jiān)督檢查制度的 建設(shè)和執(zhí)行情況納入各單位內(nèi)控評價(jià)考評中。 附件： 檢查通知書 檢 查工作事實(shí)確認(rèn)書 檢查工作底稿 檢查問題臺帳 整改報(bào)告 檢查通知書 二中支 XX部門（支行）通 [ ] 號 關(guān)于對 XX業(yè)務(wù)
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