【文章內容簡介】 目公司在內部銀行的借款按有關規(guī)定支付費 用。 每年 10 月，資金管理中心參與審查項目公司下一年度財務預算時， 根據其經營情況，核定資金運作量，負責調配，并與財務部共同監(jiān)督使用。 項目公司存入內部銀行的資金，按內部銀行有關規(guī)定辦理。 項目公司閑置可能超過 2 日的資金應存入內部銀行，在確保項目公司正常營運的前提下，內部銀行有權對其外部存 款臨時調配使用。 對集團公司或其子公司存在負債的項目公司，財務部及資金管理中心 有權監(jiān)控其不動產及存貨等動產的流轉，項目公司應給予必要的配合。 日報 項目公司應向資金管理中心提供資金流轉日報。 八、審計監(jiān)督 股東審計 集團公司可以在其認為適當的時候行使股東審計權。項目公司應予以配合。上述審計包括日常對項目公司的經營審計、管理審計及財經法紀審計，以及對集團公司委派人員的專項審計。 內部審計 項目公司應建立內部審計制度，審計 機構或審計人員直接對董事會負責。 如不設立專職的內部審計機構或人員，可于必要時由董事會即時聘請。 九、績效管理與人力資源開發(fā) 高級管理人員 凡經集團公司委派出任項目公司的董事、監(jiān)事及總經理、副總經理等高級管理職位的人員，由投資管理部與人力資源部負責其個人考評；財務負責人，由財務部及人力資源部負責其個人考評。 必要時，可以提請項目公司聘請其所處行業(yè)的專業(yè)人士出任獨立董事或顧問。 骨干人員 除高級管理人 員之外，項目公司重要部門的主管、主要研究開發(fā)人員、重要銷售市場負責人及其他關鍵崗位人員，為骨干人員。 項目公司應將骨干人員名單報送人力資源部備案。 凡涉及上述崗位或骨干人員的招募、錄用、升遷及流動，均應書面報備人力資源部。 項目公司應建立上述崗位的人才儲備計劃，及針對骨干人員的激勵制度。 十、管理體系 通則 投資管理部是集團公司進行投資與項目管理的職能部門，負責項目投資的調研、論證、篩選、談判、實施，負責對已投資項目的跟蹤、管理、服務。 經集團公司推薦擔任項目公司高級管理職位的人員，對日常經營中其職權范圍內的重要事項，應適時請示或報告投資管理部及 /或其它職能部門。投資管理部及 /或其它職能部門應提出具體參考意見后，酌情報請分管（副）總裁予以批復。 下列事項，應于該事項首次提起表決或決定前向集團公司請示： （ 1）公司董事會權限范圍內的事項； （ 2）重要固定資產購置、租賃、拍賣、抵押、質押、轉讓、置換或報廢的； （ 3）子公司合并、分立、改制； （ 4）重大融資事項； （ 5）大額資金的使用； （ 6）重大技術改造和重大產品開發(fā)； （ 7）知識產權的申報、受讓、轉讓、失效、質押； （ 8）工資制度變化及整體性工資調整； （ 9）重要或重大合同； （ 10）其它對公司可能產生重要影響的事項。 上列事項，如系集團公司發(fā)起或主導，則可免除請示過程。 如項目公司系全資子公司或有集團公司分管（副）總裁出任項目公司董事的，亦可免除請示過程。 請示應在表決或須作出決定前合理時間內以書面形式向投資管理部提出。投資管理部應即時呈報分管（副）總裁或抄送其它職能部門。 投資管理部應跟 進請示事項的處理，在 3 個工作日內作出回復；項目公司接獲回復后方可實施。 如有關事項具有突然性，可先口頭請示，事后補充手續(xù)。 知會 經集團公司推薦擔任項目公司股東代表、董事、監(jiān)事的人員，應制作工作記錄，如工作日志、會議記錄、專項報告等。 上述人員出席或列席的重要會議（包括但不限于董事會、監(jiān)事會、總經理辦公會）的會議記錄、紀要、決議文本應及時抄報投資管理部。 下列事項，應于實施前或執(zhí)行中及時知會投資管理部： （ 1）前列請示事項的執(zhí)行進程； （ 2）產品市 場銷售發(fā)生重要變化 （ 3）法定假期的確定； （ 4）發(fā)生各類爭議（包括但不限于勞動仲裁、法律訴訟、行政處罰等）； （ 5）產成品積壓超過平均月產量的 50%或應收帳款余額相當于 個月的銷售收入； （ 6）發(fā)生重大產品質量、勞動安全、設備事故或其它危及資產、經營的事故； （ 7）中層管理人員異動； （ 8）涉及 30%以上員工或超過 10 個工作日的放假； （ 9）骨干人員離職； （ 10）總經理異地出差或因其它原因離崗超過 5 個工作日； （ 11）涉及職工權益的事項 （ 12）其它對正常經營產生影響的事項。 報告應在作出 決定或事實發(fā)生當日以書面形式向投資管理部提出。投資管理部應即時呈報分管（副）總裁或抄送其它職能部門。突發(fā)事項，可先口頭報告，事后補充書面報告。 往來文函 項目公司自主申報的各項文件，統(tǒng)一提交投資管理部，由投資管理 部根據文件的內容做相應的處理 應集團公司各職能部門要求申報的文件，提交各職能部門。 集團公司各職能部門對項目公司行文，由各部門負責起草文稿，經 部門負責人簽字后送總裁辦總裁秘書處，由總裁秘書負責呈送集團公司相關領導傳閱后，報總裁簽發(fā)文件。 文件按有關規(guī) 定統(tǒng)一編制文號，并按各部門要求發(fā)放的對象范圍下發(fā)文件。各部門所行文件內容中涉及其他部門工作的，由擬稿部門在將文稿送總裁秘書之前自行負責交有關部門會簽。 項目公司應就上述事宜作出相應管理規(guī)定，確保集團公司的有關信 息全面、及時、準確的流轉并貫徹落實。 投資管理部負責對項目公司往來文件落實執(zhí)行情況作督辦、催辦。 十一、綜合評估 年度經營目標考核完畢后 30 日內，投資管理部應提交對各項目公司的綜 合評估報告，其它部門應予協(xié)助。 報告應就項目公司完成年度經營計劃及預 算的情況作出說明，揭示項目公司經營策略的得失，及與集團公司總體戰(zhàn)略的一致性、適應性。并就其管理體制、基本制度、業(yè)務流程與重大事項的執(zhí)行情況及集團公司委派人員的盡職情況作出評定。 違規(guī)處罰 對經集團公司委派擔任項目公司高級管理職位人員拒不遵照指示進行 表決或決策，及擅自處理本規(guī)范 條所述重大事項及 /或其它違反本規(guī)范有關規(guī)定的，由投資管理部呈報，交總裁辦公會議處。 未能按財務預算進行財務收支，影響公司財務指標實現的，應對有關 責任人作出相應的處理。 參股公司 本規(guī)范對經 集團公司推薦出任項目公司高級職務人員的各項規(guī)定，適用于委派至參股公司的人員。 參股公司的運作，可參照本規(guī)范的有關內容，由集團公司參與決策或管理的人員提請該項目公司建立相應的規(guī)章制度，并采取一切必要的措施保障實施。 集團公司參與決策或管理的人員應保證即時掌握參股公司的相關信息，按本規(guī)范及其它有關規(guī)定進行流轉、處理，確保有關監(jiān)控措施得到實質上的執(zhí)行。 集團公司各職能部門需要索取資料或查詢有關信息的，通過投資管理部采集。 附則 本規(guī)范的監(jiān)管措施及相關措施的推 行，以融入項目公司本身制度體系 為原則，根據不同出資比例，采取不同方式、通過不同渠道進行。 本規(guī)范的有關規(guī)定及未提及的其它有關制度，凡須項目公司遵照執(zhí)行或予以配合的，集團公司委派至項目公司任職的人員，應根據本項目公司的具體情況，與集團公司各職能部門充分協(xié)商定案后，在本項目公司建立相應的規(guī)章制度，以配合或支持本規(guī)范及其它相關制度的實施。 一般由投資管理部組織集團公司各職能部門共同確定適用于項目公司的相關制度，加以針對性的修訂，以股東會或董事會提案的形式，提請項目公司股東會或董事 會審議。一經通過，項目公司高級管理人員即負有全面、及時、準確的予以執(zhí)行的職責。 分公司的管理，參照全資子公司的規(guī)定。投資管理部行使相當于董事會的職權，財務部行使相當于監(jiān)事會的職權。 各投資項目自身的對外投資，如集團公司未參與出資，其管理參照本規(guī)范。 本規(guī)范由投資管理部監(jiān)督執(zhí)行。 本規(guī)范的解釋權在集團公司，由投資管理部負責解釋。 2021 年 2 月 26 日 關于集團公司投資管理的暫行規(guī)定 為了加強對集團公司現有資源進行有效的配置和管理， 對各類投資活動的決策和管理實施有效的控制，以提高投資收益，規(guī)避投資風險，制定以下暫行規(guī)定。 一、 適用范圍 本暫行規(guī)定適用于公司各相關部門、控股子公司和實際負責運作的參股子公司。 二、 投資范圍 公司從事投資活動的主要領域是高科技實業(yè)（包括醫(yī)藥保健、信息技術、 環(huán)保、新材料及市政、交通、能源、商業(yè)等）和貿易、房地產、旅游、廣告、裝潢、咨詢等服務業(yè)。 三、 公司基本投資政策 公司投資活動的基本思想是使公司資產在滾動中不斷增值，并實現公司目 標利潤的最大化，實現公司的可持續(xù)性穩(wěn)定發(fā)展。 1． 公司基本的投資政策是中長期投資同短期投資相 結合。中長期投資指一 年以上的投資活動，短期投資指一年以內的投資活動。 公司的投資策略是高科技實業(yè)、第三產業(yè)及其他領域投資等合理分布，以 實現投資資產和收益的高效性和穩(wěn)定性相結合。在公司投資活動目前階段，將把規(guī)避、減少投資風險放在重要位置。 公司在進行投資活動總體規(guī)劃和具體投資項目決策中，對資產的流動性實行合理的配置，并充分考慮資產的可變現性。將大力發(fā)展債券等風險低、變現能力強的短期投資。 2． 公司對合資、合作的投資，其所占股份的政策是： 中短期產業(yè)，貿易類投資可控股，也可參股，投資比例視項目情況合理安 排。 長期投資項目占全部投資的比例不宜太高，以絕對控股或相對控股為主。 四、 投資決策 公司投資決策的運作流程（見附件）和審批權限是： 1． 實業(yè)投資 （ 1） 所有實業(yè)投資經項目建議人以項目書形式提出，由投資管理部組織協(xié) 調有關公司、部門、人員進行全面調研后，由投資管理部項目負責人牽頭編寫投資報告或可行性研究報告，并提出具體投資方案和建議，由部門負責人提出初步審核意見后，報總裁辦公會討論?？偛棉k公會由總裁召集相關部門、人員，進行投資項目的專題評審。 （ 2） 投資項目經總裁辦公會討論過后，按照公司章程規(guī)定的審批權限與程 序報董事會進行審批。 2． 貿易投資 貿易投資活動由項目建議人提出項目建議書，部門負責人提出初審意見后 報總裁辦公會討論，總裁或分管副總裁審批。 3． 所有投資計劃和投資進度報告均抄報，抄送財務部。如財務部對投資項 目有不同意見，可在總裁辦公會討論時獨立提出審核意見，或直接將意見呈報總裁或分管副總裁。 4． 經總裁辦公會討論通過投資項目的決議一旦形成后，對外的所有合同、 協(xié)議均需公司法律顧問認可后方能簽章。合同簽定后報總裁辦公室，財務部及具體執(zhí)行部門備案。 五、 投資管理 1． 投資項目管理 （ 1） 投資項目的跟蹤管理原則上由經辦人員執(zhí)行。項目管理人員每周向