【文章內(nèi)容簡介】 2．項(xiàng)目實(shí)施單位的內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算辦法； 3．資金支付的審批程序和手續(xù)，以及項(xiàng)目重大開支評估認(rèn)證、外協(xié)合同及外撥憑證、年度資產(chǎn)配置計(jì)劃、資產(chǎn)處置應(yīng)履行的申報(bào)審批手續(xù)、 公開信息記錄等資料； 4．財(cái)產(chǎn)物資清理及債權(quán)債務(wù)的清償情況的資料； 4．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料（包括：會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附注，以及稅收完稅證明、財(cái)政貼息項(xiàng)目的銀行借款合同及借款到位憑證、利息支出證明等）； 5．項(xiàng)目資金的績效跟蹤管理辦法、監(jiān)控制度（或監(jiān)督檢查制度）； 6．開展項(xiàng)目資金績效跟蹤或監(jiān)控（或監(jiān)督檢查）等必要控制措施的記錄資料； 7．其他與項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理有關(guān)的資料。 三、項(xiàng)目績效類資料 （一）項(xiàng)目產(chǎn)出類 1．項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量的統(tǒng)計(jì)資料， 包括： 2021 年（本年度或項(xiàng)目期）的實(shí)際產(chǎn)出的產(chǎn)品或提供的服務(wù)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)資料； 2．項(xiàng)目產(chǎn)出質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)資料，包括： 2021 年（本年度或項(xiàng)目期）的實(shí)際達(dá)到既定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)資料； 3．日常登記和考核項(xiàng)目實(shí)施單位完成該項(xiàng)目實(shí)際耗用時(shí)間的記錄資料或統(tǒng)計(jì)資料； 4．項(xiàng)目實(shí)施單位記錄和核算項(xiàng)目產(chǎn)出成本的資料，包括：項(xiàng)目實(shí)施單位如期、保質(zhì)、保量完成既定工作目標(biāo)實(shí)際所耗費(fèi)的材料費(fèi)用、人工薪酬 等，以及不能直接計(jì)入而按一定標(biāo)準(zhǔn)分配計(jì)入的各種間接費(fèi)用； 5．項(xiàng)目產(chǎn)出成本的績效目標(biāo)控制考核資料； 6．項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告、項(xiàng)目竣工決（結(jié)）算報(bào)告以及審核報(bào)告、項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告以及審計(jì)報(bào)告。 （二）項(xiàng)目效果類 1．項(xiàng)目實(shí)施效果的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析、計(jì)算情況資料，包括：反映項(xiàng)目實(shí)施效果的有關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、申請專利與專利授權(quán)、獲獎(jiǎng)情況、社會(huì)公眾及受益對象調(diào)查問卷、項(xiàng)目實(shí)施效益與歷史數(shù)據(jù)對比、成本合理性分析等。 2．產(chǎn)業(yè)及環(huán)境類項(xiàng)目竣工后的環(huán)保達(dá)標(biāo)證明或環(huán)評報(bào)告。 3．項(xiàng)目主管部門及項(xiàng)目實(shí)施單位（資金使用單位） 項(xiàng)目完工后的工作總結(jié)； 4．其他支撐項(xiàng)目效果實(shí)現(xiàn)的資料。 注： 各與項(xiàng)目有關(guān)的單位按本“資料清單”準(zhǔn)備資料（如本項(xiàng)目不適用可不準(zhǔn)備），如無特殊要求，應(yīng)在評價(jià)工作組進(jìn)駐現(xiàn)場時(shí)提供，并做好復(fù)印的準(zhǔn)備。 第二篇：原州區(qū)或自治區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目績效目標(biāo)自評表 原州區(qū)（或自治區(qū)）重點(diǎn)項(xiàng)目績效目標(biāo)自評表 （ 2021） 重點(diǎn)項(xiàng)目名稱 自治區(qū)主管部門 市、縣主管部門 實(shí)施單位 項(xiàng)目資金（萬元） 項(xiàng)目資金來源 年初預(yù)算數(shù) （）全年執(zhí)行數(shù) （）分值 （分）預(yù)算執(zhí)行率 （ /得分 得分 計(jì)算方法資金總額： 執(zhí)行率該指標(biāo)分值，最高不得超過分值上限。 其中：自治區(qū)公共預(yù)算資金 專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金 市縣級財(cái)政資金 其他資金 總體目標(biāo)（年初設(shè)定目標(biāo)） （總體目標(biāo)完成情況綜述） 績 效 指 標(biāo)一級 指標(biāo)二級指標(biāo) 三級指標(biāo) 分值 指標(biāo)值 （）全年實(shí)際值 （）得分計(jì)算方法 得分 未完成原因 和改進(jìn)措施產(chǎn)出 指標(biāo) （ 50 分） 數(shù)量指標(biāo) 指標(biāo) 1 完成值達(dá)到指標(biāo)值，記滿分；未達(dá)到指標(biāo)值，按（ B/A）或（ A/B該指標(biāo)分值）記分。 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 質(zhì)量指標(biāo) 指標(biāo) 1 1．若為定性指標(biāo)，則根據(jù)“三檔”原則分別按照指標(biāo)分值的 100－ 80％（含 80％）、 80－ 60％（含 60％）、 60－ 0％來記分。 2．若為定量指標(biāo)，完成值達(dá)到指標(biāo)值，記滿分； 未達(dá)到指標(biāo)值，按（ B/A）或（ A/B該指標(biāo)分 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 時(shí)效指標(biāo) 指標(biāo) 1 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 成本指標(biāo) 指標(biāo) 1 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 值）記分。 ?? 效益 指標(biāo) （ 30 分） 經(jīng)濟(jì)效益 指標(biāo) 指標(biāo) 1 1．若為定性指標(biāo)，則根據(jù)“三檔”原則分別按照指標(biāo)分值的 100－ 80％（含 80％）、 80－ 60％（含 60％）、 60－ 0％來記分。 2．若為定量指標(biāo)，完成值達(dá)到指標(biāo)值，記滿分；未達(dá)到指標(biāo)值，按（ B/A）或（ A/B該指標(biāo)分值）記分。 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 社會(huì)效益 指標(biāo) 指標(biāo) 1 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 生態(tài)效益 指標(biāo) 指標(biāo) 1 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 可持續(xù)影響 指標(biāo) 指標(biāo) 1 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? ?? 滿意度 指標(biāo) （ 10 分） 服務(wù)對象 滿意度指標(biāo) 指標(biāo) 1 同效益指標(biāo)得分計(jì)算方式。 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? ?? 總 分 《原州區(qū)（或自治區(qū)）重點(diǎn)項(xiàng)目績效目標(biāo)自評表》填報(bào)注意事項(xiàng)說明 各部門（單位）負(fù)責(zé)填寫《重點(diǎn)項(xiàng)目績效目標(biāo)自評表》（以下簡稱“《自評表》”），注意事項(xiàng)如下： 1．預(yù)算執(zhí)行率。 根據(jù)自治區(qū)公共預(yù)算資金、專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金、市縣級財(cái)政資金、其他資金的全年預(yù)算總額（ A）和執(zhí)行數(shù)（ B），計(jì)算預(yù)算執(zhí)行率（ B/A）。 2．總體績效目標(biāo)完成情況。 對照年初設(shè)定的總體績效目標(biāo)，填報(bào)全年實(shí)際完成情況。 3．各項(xiàng)績效指標(biāo)完成情況。 對照各項(xiàng)三級績效指標(biāo)的指標(biāo)值，逐項(xiàng)填寫全年實(shí)際完成值。 （ 1）得分一檔最高不能超過該指標(biāo)分值上限。 （ 2）定性指標(biāo)，根據(jù)完成情況分為：全部或基本達(dá)成預(yù)期指標(biāo)、部分達(dá)成預(yù)期指標(biāo)并具有一定效果、未達(dá)成預(yù)期指標(biāo)且效果較差三檔 ，資金使用單位分別按照該指標(biāo)對應(yīng)分值區(qū)間： 100％－ 80％（含 80％）、 80％－ 60％（含 60％）、 60％－ 0％，合理填寫分值。財(cái)政和主管部門匯總時(shí)，以資金額度為權(quán)重，對分值進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。 （ 3）定量指標(biāo)若為正向指標(biāo)（即指標(biāo)值為≥ **），則得分計(jì)算方法：全年實(shí)際值（ B） /指標(biāo)值（ A）該指標(biāo)分值；若定量指標(biāo)為反向指標(biāo)（即指標(biāo)值為≤ **），則得分計(jì)算方法：指標(biāo)值（ A） /全年實(shí)際值（ B）該指標(biāo)分值。資金使用單位填寫本地區(qū)實(shí)際完成數(shù)。財(cái)政部門和主管部門匯總時(shí)，對絕對值直接累加計(jì)算，相對值按照資金額度加權(quán)平均計(jì)算。 4．未完成原因和改進(jìn)措施。 對未完成績效目標(biāo)及指標(biāo)的情況和原因應(yīng)進(jìn)行逐條分析，研究提出改進(jìn)措施（請?jiān)凇拔赐瓿稍蚝透倪M(jìn)措施”一欄中簡要說明偏離目標(biāo)、不能完成目標(biāo)的 原因及今后改進(jìn)的措施）。 5．填報(bào)范圍。 各級主管部門以及資金使用單位按項(xiàng)目填報(bào)；各市、縣（區(qū)）財(cái)政部門和同級主管部門匯總時(shí)按區(qū)域績效目標(biāo)填報(bào)。 6．形成績效自評報(bào)告。 各市、縣（區(qū)）財(cái)政部門責(zé)成同級主管部門要對資金使用單位填寫的《自評表》進(jìn)行審核匯總，形成本地區(qū)各項(xiàng)資金《自評表》， 連同績效評價(jià)報(bào)告一起報(bào)送自治區(qū)財(cái)政廳和自治區(qū)各主管部門。自治區(qū)各主管部門在匯總形成本部門《自評表》的基礎(chǔ)上，撰寫績效自評報(bào)告（參考提綱詳見附件 3），并提交自治區(qū)財(cái)政廳。 項(xiàng)目 績效目標(biāo)自評報(bào)告（參考提綱） （ 2021） 一、基本情況（一）項(xiàng)目概況 （二）項(xiàng)目資金使用及管理情況 二、績效自評工作開展情況（一）前期準(zhǔn)備 （二）組織過程 （三）分析評價(jià) 三、綜合評價(jià)結(jié)論四、績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況分析（一）項(xiàng)目資金情況分析 1．項(xiàng)目資金到位情況分析 2．項(xiàng)目資金執(zhí)行情況分析 3．項(xiàng)目資金管理情況分析 （二）項(xiàng)目績效指標(biāo)完成情況分析 1．產(chǎn)出指標(biāo)完成情況分析 （ 1）項(xiàng)目完成數(shù)量 （ 2）項(xiàng)目完成質(zhì)量 （ 3）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度 （ 4）項(xiàng)目成本節(jié)約情況 2．效益指標(biāo)完成情況分析 （ 1）項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效益分析 （ 2）項(xiàng)目實(shí)施的社會(huì)效益分析 （ 3）項(xiàng)目實(shí)施的生態(tài)效益分析 （ 4）項(xiàng)目實(shí)施的可持續(xù)影響分析 3．滿意度指標(biāo)完成情況分析 五、績效目標(biāo)未完成原因和下一步改進(jìn)措施六、績效自評結(jié)果擬應(yīng)用和公開情況七、績效自評工作的經(jīng)驗(yàn)、問題和建議。 八、其他需說明的問題。 附：項(xiàng)目績效目標(biāo)自評表 項(xiàng)目支出 績效評價(jià)指標(biāo)體系框架（參考） 一級指標(biāo)及分值二級指標(biāo)及分值三級指標(biāo)及分值指標(biāo)解釋及評價(jià)要點(diǎn)評價(jià)及評分標(biāo)準(zhǔn)三級指標(biāo)細(xì)化量化指標(biāo)項(xiàng)目決策（ 20 分） 決策過程 8 分決策程序（ 5分） 評價(jià)指標(biāo) 1 項(xiàng)目立項(xiàng)的規(guī)范性，指項(xiàng)目的申請、設(shè)立過程是否符合相關(guān)要求，用以反映和考核項(xiàng)目立項(xiàng)的規(guī)范情況。 評價(jià)要點(diǎn)： ①項(xiàng)目是否按照規(guī)定的程序申請?jiān)O(shè)立；②所提交的文件、材料是否符合相關(guān)要求；③事前是否已經(jīng)過必要的可行性研究、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評估、集體決策等。項(xiàng)目符合申報(bào)條件（ 2 分），申報(bào)、批復(fù)程序符合 相關(guān)管理辦法（ 2分），項(xiàng)目實(shí)施調(diào)整履行相應(yīng)手續(xù)（ 1分）。 評價(jià)指標(biāo) 2 評價(jià)指標(biāo) 3 ?? 決策依據(jù)（ 3 分） 評價(jià)指標(biāo) 1 績效目標(biāo)的合理性，指項(xiàng)目所設(shè)定的績效目標(biāo)是否依據(jù)充分，是否符合客觀實(shí)際，用以反映和考核項(xiàng)目績效目標(biāo)與項(xiàng)目實(shí)施的相符情況。 評價(jià)要點(diǎn)：①是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和黨委政府決策；②是否與項(xiàng)目實(shí)施單位職責(zé)密切相關(guān)；③項(xiàng)目是否為促進(jìn)事業(yè)發(fā)展所必需；④項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)出效益和效果是否符合正常的業(yè)績水平。項(xiàng)目符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和部門工作計(jì)劃（ 2 分），根據(jù)需要制定中長期實(shí)施規(guī)劃（ 1分）。 評價(jià)指標(biāo) 2 評價(jià)指標(biāo) 3 ?? 項(xiàng)目目標(biāo)（ 4 分） 目標(biāo)內(nèi)容（ 4 分） 評價(jià)指標(biāo) 1 績效指標(biāo)的明確性，指依據(jù)績效目標(biāo)設(shè)定的績效指標(biāo)是否清晰、細(xì)化、可衡量等，用以反映和考核項(xiàng)目績效目標(biāo)的明細(xì)化情況。 評價(jià)要點(diǎn)：①是否將項(xiàng)目績效目標(biāo)細(xì)化分解為具體的績效指標(biāo)；②是否通過清晰、可衡量的指標(biāo)值予以體現(xiàn)；③是否與項(xiàng)目任務(wù)數(shù)或計(jì)劃數(shù)相對應(yīng)；④是否與預(yù)算確定的項(xiàng)目投資額或資金量相匹配。目標(biāo)明確（ 1 分），目標(biāo)細(xì)化（ 1分），目標(biāo)量化（ 2 分）；全部為定性指標(biāo)的不得分；能夠量化而不量化的，每發(fā)現(xiàn) 1 處扣 分，直至“目標(biāo)內(nèi)容”指標(biāo)分值扣完為止。 評價(jià)指標(biāo) 2 評價(jià)指標(biāo) 3 ?? 資金分配（ 8 分） 分配辦法（ 2 分） 評價(jià)指標(biāo) 1 資金管理制度的健全性，指項(xiàng)目主管部門和實(shí)施單位的內(nèi)部控制制度是否健全，用以反映和考核內(nèi)部控制制度對資金合理合規(guī)分配、規(guī)范、安全運(yùn)行的保障情況。 評價(jià)要點(diǎn)：①是否根據(jù)需要制定相關(guān)資金管理制度，并在管理制度中明確資金分配辦法；②項(xiàng)目資金分配管理辦法是否符合國家相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；③資金分配因素是否全面、合理。辦法健全、規(guī)范（ 1 分），因素選擇全面、合理（ 1分）。 評價(jià)指標(biāo) 2 評價(jià)指標(biāo) 3 ?? 分配結(jié)果（ 6 分） 評價(jià)指標(biāo) 1 資金分配結(jié)果的合規(guī)性，指項(xiàng)目資金分配是否符合國家相關(guān)資金管理辦法的規(guī)定，用以反映和考核資金分配結(jié)果合理、合規(guī)的保障情況。 評價(jià)要點(diǎn)：①是否符合國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度以及有關(guān)專項(xiàng)資金管理辦法的規(guī)定；②資金分配是否有完整的審批程序和手續(xù)；③是否符合項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)或合同規(guī)定的用途；④資金分配是否存在截留、擠占、挪用等情形。項(xiàng)目符合相關(guān)資金分配辦法（ 2 分），資金分配的審批程序和手續(xù)完整、規(guī)范（ 2分），資金分配合理、合規(guī)（ 2 分）。 評價(jià)指標(biāo) 2 評價(jià)指標(biāo) 3 ?? 一級指標(biāo)及分值二級指標(biāo)及分值三級指標(biāo)及分值指標(biāo)解釋及評價(jià)要點(diǎn)評價(jià)及評分標(biāo)準(zhǔn)三級指標(biāo)細(xì)化量化指