【文章內(nèi)容簡介】 。 (四 )優(yōu)化改革柜面流程，強化各項制度實施細(xì)則的建設(shè)目前我行存在柜面流程不盡合理，柜員操作存在逆流程的現(xiàn)象。對此問題我行采取的措施是，根據(jù)《興業(yè)銀行會計內(nèi)控要點》、《必知必會》、《綜合業(yè)務(wù)核算操作規(guī)程》等的要求來確定。制定會計管理制度實施細(xì)則，本著保證會計工作有序進行，科學(xué)合理，便于操作和執(zhí)行的原則。全面規(guī)范本單位的各項會計工作。只有制定了先進合理的實施細(xì)則和操作流程，會計工作才能避免出現(xiàn)紕漏和風(fēng)險。 近期財會部下發(fā)了《關(guān)于加強會計管理工作的通知》對風(fēng)險監(jiān)測信息回復(fù)要求、會計管理、業(yè)務(wù)操作提出 了要求。修訂了《現(xiàn)金管理實施細(xì)則》對現(xiàn)金管理、查庫管理執(zhí)行操作按上級行制度做出了新的規(guī)定。營業(yè)室制定了《印鑒卡領(lǐng)用、出售、建庫管理操作流程》，對印鑒卡使用管理流程進行了規(guī)范， (五 )提高會計管理人員素質(zhì)，加強會計業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督針對“檢查問題整改不到位”“屢查屢犯問題嚴(yán)重”、“大額及對賬業(yè)務(wù)不規(guī)范”等問題，我行分析了存在問題的原因。主要是由于會計管理人員沒有嚴(yán)格履行審核和監(jiān)督的職責(zé)，審查力度不夠。下一步工作中會計管理工作要求 :一是檢查突出重點 。二是違法必究。突出重點，就是要集中力量深入檢查，重點突破，避免做表面文章，避免查而不處、不了了之。違法必究，是檢查工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。檢查工作的落實，關(guān)鍵在于要嚴(yán)格執(zhí)行 :對于問題責(zé)任人，一是通報。二是罰款。三是行政處分。 各級會計管 理人員要嚴(yán)格要求自己，緊跟制度規(guī)章更新的步伐，做好規(guī)章制度的解讀、傳達、再培訓(xùn)。檢查輔導(dǎo)人員要加強事中監(jiān)督，避免以罰代管的工作方式，將監(jiān)督重心前移。 (六 )整改完成情況 本次檢查中發(fā)現(xiàn)的大多數(shù)問題都已按要求整改完畢，一戶專用賬戶“ xx”由于需要客戶配合重開財政五聯(lián)單，正在積極整改中。對于“對 2021 年 11 月起開立的結(jié)算賬戶進行機構(gòu)信用代碼證的核對并留存復(fù)印件。”的情況，已對 11 月份以來開戶的單位逐個打電話聯(lián)系，目前還有 20 個賬戶沒有提供機構(gòu)信用代碼證。 三、處罰情況 XX 分行 給予相關(guān)人員處罰如下 :XXX 各罰款 100 元。 財務(wù)自查自糾整改報告 4 我校接到《睢縣人民檢察院檢察建議書》 (睢檢預(yù)建 (2021)95 號 )文件后，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組成了以黨委書記孫明衛(wèi)同志為組長的財務(wù)管理檢查領(lǐng)導(dǎo)組，對學(xué)校的財務(wù)管理進行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查整改情況總結(jié)如下 : 我校學(xué)生均在政府組織下辦理了城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險，人身傷害保險業(yè)務(wù)在自愿自費的原則下，由學(xué)生自行辦理參加，學(xué)校教師和有關(guān)人員一律不準(zhǔn)參與，不存在回扣和私吞自肥現(xiàn)象。 每學(xué)期開學(xué)收費時，都由上級財政部門 派專人到校收費，學(xué)校提供場地和人員配合。 嚴(yán)格遵守報銷簽字程序，所有需要報銷的票據(jù)經(jīng)辦人首先簽字 。經(jīng)總務(wù)處核實以后，由總務(wù)主任簽字 。最后由學(xué)校校長簽字批準(zhǔn)報銷。這種報銷程序模式，從根本上杜絕了 **、不記賬和 *自費等問題。 在今后的工作中，我校將一如既往的執(zhí)行嚴(yán)格的財務(wù)管理制度，并遵照檢察院建議，在財務(wù)管理中開展下列方面的工作 : 加強思想政治教育和法制教育，提高廣大教育干部和工作人員遵守守法意識。通過各種形式宣傳法制，使廣大教育工作人員充分了罪與非罪的界限，掌握基礎(chǔ)的法律法規(guī)， 增強自我約束和自我保護的意識。 建立、完善學(xué)校的各項規(guī)章制度。結(jié)合教育改革的實際，堅持用改革的創(chuàng)新方法，從機制、制度和基礎(chǔ)入手，加強用改革創(chuàng)新的方法，從機制、制度和基礎(chǔ)入手，加強對策研究，建立健全、落實管理制度和監(jiān)督制約機制，加強對收費、財務(wù)支出、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)人員等重點環(huán)節(jié)和重點人員的制度建設(shè)，用制度管事、用制度管人、用制度規(guī)范行為。 建立有效的監(jiān)督制機制，加強對有關(guān)人員的監(jiān)督。加強學(xué)校內(nèi)部監(jiān)督，完善領(lǐng)導(dǎo)班子決策制度，實施校務(wù)公開等監(jiān)督辦法，強化制約機制，實行財務(wù)公開。 第 二篇：自查自糾整改報告 寧國市田園投資擔(dān)保有限責(zé)任公司寧田字 (2021)20號★寧國市田園投資擔(dān)保有限責(zé)任公司自查自糾整改報告寧國市金融工作辦公室：為全面貫徹落實寧國市人民政府金融工作辦公室 (寧金辦【 2021】 31 號 )文件《關(guān)于開展我市融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓工作的通知》和 (皖政【 2021】 34 號 )《安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》等文件的要求，我公司對照標(biāo)準(zhǔn)條件，進行自我審查，認(rèn)為符合規(guī)范整頓條件，適合申報，并自愿接受省、市、縣金融工作辦公室的申報輔導(dǎo)，積極遵照融資性擔(dān)保公司申報審批程序，及時提交 申請材料，努力配合做好審批工作，自查自糾整改報告?，F(xiàn)將公司自查自糾整改情況報告如下： 一、申報審查公司對照標(biāo)準(zhǔn)文件和規(guī)范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導(dǎo)。我市金融辦也認(rèn)真履行審慎監(jiān)管職責(zé)，對照標(biāo)準(zhǔn)條件，嚴(yán)格按照程序?qū)ξ夜具M行了審查和申報輔導(dǎo)，認(rèn)為我公司所報材料真實完整，嚴(yán)格具備申報資格，積極組織我公司申報。 二、公司基本情況 成立概況公司成立于 2021 年 3 月 10 日，經(jīng)寧國市工商行政管理局批準(zhǔn)備案登記。公司共有股東 2 個，屬自然人股東投 資入股創(chuàng)立。公司始建注冊資本金 1000 萬元，后 3 次追加注冊資本金，目前注冊資本金為 5000 萬元，為實繳貨幣資本 5000 萬元。公司主要從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，未從事任何非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，也沒有對外股權(quán)或債權(quán)投資活動。 公司組織機構(gòu)及人員構(gòu)成情況根據(jù)《公司法》和《公司章程》規(guī)定，公司設(shè)股東大會、不設(shè)董事會，設(shè)執(zhí)行董事一人。股東會為公司最高權(quán)利機構(gòu)，執(zhí)行董事由股東大會選舉產(chǎn)生，是股東大會的組織者和負(fù)責(zé)人，執(zhí)行董事為公司法定代表人。公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)執(zhí)行監(jiān)事一人。管理體制實行股東會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。下設(shè) 業(yè)務(wù)經(jīng)營部、風(fēng)險管理部、計劃財務(wù)部和辦公室。公司現(xiàn)有工作人員 13 人，其中，會計師 1 人，本科及本科以上學(xué)歷 3 人，高中以上學(xué)歷 8 人 ,初中畢業(yè) 1 人，財會中專畢業(yè) 1 人。高層管理人員簡要介紹：公司總經(jīng)理，宮維營，男， 1962 年 4 月出生，畢業(yè)于寧國市中學(xué)。副總經(jīng)理，薛鳳成，男， 1962 年 2 月出生，畢業(yè)于無為縣中學(xué)。副總經(jīng)理，湯炳軍，男， 1976年 1 月出生，畢業(yè)于寧國市河歷中學(xué)。 公司經(jīng)營范圍與經(jīng)營宗旨公司經(jīng)營范圍為：投資擔(dān)保、貨物質(zhì)押、融資擔(dān)保、倉儲、質(zhì)押貨物經(jīng)營。公司的經(jīng)營宗旨是：按照 誠實信用，合作共贏 的原則和 誠信第一，客戶至上 的經(jīng)營理念，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔(dān)保。 年檢、開戶和資信情況公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等證件均在經(jīng)營年限內(nèi)，均通過有關(guān)部門的年檢、登記，合理有效。寧國市田園投資擔(dān)保有限責(zé)任公司在安徽寧國農(nóng)村合作銀行開設(shè)一般存款賬戶。該賬戶一直正確合理使用，無不良信用記錄。經(jīng)各合作銀行對我公司的評價，認(rèn)為我擔(dān)保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經(jīng)營管理水平較高。