案件防控自查報告大全(編輯修改稿)
2025-05-10 03:41 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 狀態(tài)，切實消除安全隱患。有效規(guī)避控制制度執(zhí)行不到位，業(yè)務(wù)流程不規(guī)范而產(chǎn)生的風(fēng)險。 （五）鞏固成果，總結(jié)經(jīng)驗，推廣好的做法。繼續(xù)深入 開展“回頭看”排查活動，回頭看自查結(jié)果、回頭看制度完善、回頭看學(xué)習(xí)考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規(guī)和案件查處情況，重點將前段工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，通過精細(xì)化的防控治理措施進(jìn)行夯實。 第三篇：案件防控自查報告大全 案件防控自查報告今年是我行的合規(guī)管理規(guī)范年，案件防控工作是工作的重點，作為一名臨柜人員我始終堅持客戶開戶嚴(yán)格執(zhí)行存款“實名制”制度，手續(xù)真實有效，在網(wǎng)絡(luò)連接正常的情況下對客戶身份經(jīng)過聯(lián)網(wǎng)核查?，F(xiàn)金清點真實有效。我在辦理業(yè)務(wù)過程中不存在混崗現(xiàn)象，按照規(guī)定柜員不 給自己辦理業(yè)務(wù)，不存在收款不記賬或手工記賬未經(jīng)主管簽章 現(xiàn)象。存取錯賬后當(dāng)時告知客戶，并按照規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理。 讓客戶簽字確認(rèn)。無折（卡）存款時堅持聯(lián)網(wǎng)核查且留存存款人身份證件復(fù)印件。臨時離柜后退屏且印章收妥。客戶更換、補磁存 單（折）堅持負(fù)責(zé)人經(jīng)過授權(quán)后進(jìn)行操作。不存在記賬順序和 記賬方向錯誤現(xiàn)象，確認(rèn)客戶存單（折）的真實性和有效性。大額 交易堅持備案和反洗錢上報制度。業(yè)務(wù)辦理結(jié)束后不私自留存客戶存單（折），身份證件復(fù)印件，客戶密碼印章等情況，客 戶 作廢存單（折）堅持剪角作廢，資料妥善保管，確認(rèn)客戶卡折同開和客戶資料返還，對公銷戶手續(xù)和資料保管按照我行 規(guī)定合規(guī)管理，杜絕一切風(fēng)險隱患。掛失業(yè)務(wù)包括憑證掛失、密碼印章掛失，由本人帶身份證到開戶網(wǎng)點掛失，掛失若為代理人掛失，代理人身份證件經(jīng)過聯(lián)網(wǎng)核查，掛失經(jīng)過授權(quán)且合規(guī)，掛失人簽字確認(rèn)，登記薄記載事項齊全，掛失期滿后由本人或經(jīng) 公證授權(quán)的代理人憑有效身份證件領(lǐng)取客戶存單（折）、密碼 或現(xiàn)金，掛失資料合規(guī)妥善保管。 第四篇：銀行案件防控自查報告 自查報告 2021 年 11 月 24 日，國家外匯管理局檢查組對我行 2021 年 7 月 1日至 2021 年 6 月 30 日的外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面的檢查，經(jīng)過檢查存在如下兩個問題： 經(jīng)我行自查，武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯 14 筆，金額 萬美元，未進(jìn)入待核查賬戶。武漢潤升商貿(mào)有限責(zé)任公司， 2021 年 3 月 3 日辦理收匯一筆，金額 4704 美元，未按規(guī)定進(jìn)入待核查賬戶，直接進(jìn)入經(jīng)常項目結(jié)算賬戶。 經(jīng)外匯局檢查，我行向外匯局報送的外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國際收支申報號碼填寫錯誤，共計 7 筆，金額 萬美元。 關(guān)于武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯，在辦理結(jié)匯時，我行按照外匯局相關(guān)規(guī)定，“對于按規(guī)定不需辦理貨物報關(guān)項下的出口收匯，企業(yè)在辦理結(jié)匯或者劃出資金時，應(yīng)向銀行提供蓋有銀行業(yè)務(wù)公章的涉外收入申報單正本和郵寄貨物清單?！币驗闃悠房畈恍枰现袊娮涌诎堵?lián)網(wǎng)核銷，所以我行理解為不需要進(jìn)入到待核查賬戶，直接辦理結(jié)匯。故我行均要求企業(yè)提供了涉外收入申報單正本、快遞收據(jù)、出口收匯說明、合同、發(fā)票等相關(guān)資料，直接結(jié)匯進(jìn)入了該企業(yè)的人民幣結(jié)算賬戶。 關(guān)于外匯帳戶信息管理 系統(tǒng)收入明細(xì)存在國際收支申報號碼填寫錯誤的問題，我行已經(jīng)整改，將填錯的 7 筆收匯的國際收支申報號碼，在外匯帳戶信息管理系統(tǒng)中進(jìn)行了補錄。 對于以上兩個問題，我行應(yīng)該從中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，加強外匯管理規(guī)定的學(xué)習(xí)，正確理解外匯政策法規(guī)，針對不同的業(yè)務(wù)情況，按相關(guān)規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，杜絕以上錯誤的再次發(fā)生。 中國銀行武漢中北支行 2021年 11 月 29日 第五篇：公司業(yè)務(wù)案件防控自查報告 公司業(yè)務(wù)案件防控自查報告 公司業(yè)務(wù)案件防控自查報告 根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金 融機構(gòu)進(jìn)一步加強案件防控工作的通知》（銀監(jiān)發(fā) [2021]83 號）的要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視 ,專門召開全行風(fēng)險防范會議 ,就案件防控自查及防范操作風(fēng)險作了專門部署及安排。我部就公司信貸業(yè)務(wù)深入組織開展了案件防控回頭看自查工作 ,現(xiàn)將具體自查情況匯報如下 : 未出現(xiàn)貸款詐騙案件。為確保從源頭上控制好新發(fā)放貸款的質(zhì)量，我行在加強信貸申報管理，嚴(yán)格把關(guān)，擇優(yōu)營銷的同時，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和我行信貸政策
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