【文章內(nèi)容簡介】 掌握和控制了巨額的財(cái)政收入，并使之成為壟斷資本的一個(gè)重要組成部分。 （ 2）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)節(jié)和干預(yù)，成了當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制。國家以“總資本家”的身份直接參與社會(huì)再生產(chǎn)過程，借手中掌握的巨大經(jīng)濟(jì)力量滲透到社會(huì)再生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)中，形成了一種新 的機(jī)制，即國家有計(jì)劃地對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行調(diào)節(jié)的機(jī)制。 （ 3）經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)和干預(yù)具有全面性、穩(wěn)定性和經(jīng)常性。其表現(xiàn)是：國家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)涉及國民經(jīng)濟(jì)的各部門，深入到再生產(chǎn)的各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，包括國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。并且，國家建立了一套干預(yù)經(jīng)濟(jì)的制度和穩(wěn)定的調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)，使這種干預(yù)形成制度化。同時(shí)國家調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的手段也日益完善，經(jīng)濟(jì)立法、經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)手段成為最重要的調(diào)節(jié)手段。 （ 4）經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)和干預(yù)有了明確的理論依據(jù)。戰(zhàn)后，各資本主義國家都奉行凱恩斯主義，以此作為國家調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟(jì) 的理論依據(jù)。 4. 國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì) 國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級(jí)國家與私人壟斷資本相結(jié)合的壟斷資本主義，因此，必須從國家與私人壟斷資本相結(jié)合，以及由此產(chǎn)生的新變化中來認(rèn)識(shí)國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)。 首先，國家與壟斷資本的結(jié)合，使資本社會(huì)化的發(fā)展達(dá)到了一個(gè)新的高度。但是，這種資本社會(huì)化的高度發(fā)展并沒有改變資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)，即生產(chǎn)資料資本主義私有制的性質(zhì)。無論資產(chǎn)階級(jí)國家以什么形式與私人壟斷資本結(jié)合，這種結(jié)合都是在資本主義所有制范圍內(nèi)的結(jié)合。在這種結(jié)合中，資產(chǎn)階級(jí)國家也不可能改變它的階級(jí)本質(zhì)。 其次，國家與壟斷資本的結(jié)合，使壟斷資本的運(yùn)動(dòng)在國家壟斷資本的參與下進(jìn)行，并受到國家的調(diào)節(jié)。這就使國家壟斷資本與私人壟斷資本共同進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)、流通和分配過程。正是由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是在國家的調(diào)節(jié)下進(jìn)行的，所以，經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行已納入了國家調(diào)節(jié)的軌道，整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出由國家控制的特點(diǎn)，而不是在市場機(jī)制自發(fā)作用下發(fā)展的經(jīng)濟(jì)。也就是說，國家與壟斷資本的結(jié)合，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制發(fā)生了變化。 再次，國家與壟斷資本的結(jié)合，使國家作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的組成部分發(fā)揮作用，在參與社會(huì)再生產(chǎn)中保證壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益；而且國家作為上層建 筑起作用時(shí)，也是以壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益作為依據(jù)來對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)。這時(shí)，國家是作為整個(gè)壟斷資產(chǎn)階級(jí)的代表，而不是代表個(gè)別壟斷資本或壟斷資本集團(tuán)。因此，國家在它的全部階級(jí)與政治活動(dòng)中，必須考慮壟斷資產(chǎn)階級(jí)的總體利益，以及整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)的順利運(yùn)行。由此，國家會(huì)采取某些緩和勞資矛盾、階級(jí)矛盾和社會(huì)矛盾的政策和措施，必要時(shí)也會(huì)從資產(chǎn)階級(jí)的整個(gè)集團(tuán)進(jìn)行一些抑制。但是，這一切都是為了保證壟斷資本的根本利益。 從上述的分析可以看到，國家與私人壟斷資本的結(jié)合一方面沒有改變資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)，但另一方面，又使資 本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、勞資矛盾、階級(jí)矛盾、社會(huì)矛盾出現(xiàn)了一系列新的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致了資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系在一定程度上適應(yīng)了生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的要求。從這樣兩個(gè)基本點(diǎn)出發(fā)來認(rèn)識(shí)國家壟斷資本主義，可以把它的實(shí)質(zhì)概括為：資產(chǎn)階級(jí)國家和私人壟斷資本相結(jié)合進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)和分配，以保證壟斷資產(chǎn)階級(jí)獲取更高的壟斷利潤，同時(shí)，國家從資產(chǎn)階級(jí)的整體利益出發(fā)，采取各種政策和措施調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，調(diào)節(jié)各階級(jí)和各階層的關(guān)系，以維持資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和資本主義制度的生存。 5. 國家壟斷資本主義的作用 國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)決定了它對(duì)資本主義經(jīng) 濟(jì)發(fā)展所起的作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： （ 1）國家壟斷資本主義的發(fā)展?jié)M足了生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的要求，為社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展創(chuàng)造了必要的外部環(huán)境和社會(huì)條件。 （ 2）國家壟斷資本主義的發(fā)展，通過對(duì)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的某些調(diào)整，在一定程度上緩和了生產(chǎn)社會(huì)化和資本主義私人占有形式之間的矛盾，從而對(duì)刺激資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了一定的積極作用。 （ 3）國家壟斷資本主義通過對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)節(jié)和干預(yù)，并與市場機(jī)制結(jié)合起來，使壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制在一定程度上適應(yīng)了社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的要求，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 （ 4）國家壟斷資本主義的歷史作用在于，它通過緩和資本主義基本矛盾和社會(huì)矛盾而延緩社會(huì)主義革命的到來，但它的基礎(chǔ)仍然是資本主義私有制，不可能從根本上解決資本主義的基本矛盾。這又使它在促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí)，為社會(huì)主義準(zhǔn)備著更充分的物質(zhì)條件。 6. 國家壟斷資本主義的基本形式 國有壟斷資本、國私共有壟斷資本和國家與私人壟斷資本在社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合，這是國家壟斷資本主義的三種基本形式。 （ 1）國有壟斷資本 國有壟斷資本是資產(chǎn)階級(jí)國家直接掌握的壟斷資本。它以兩種形式存在，一種是國家用來調(diào)節(jié)階級(jí)利益的各種貨 幣資本；一種是用來經(jīng)營國有企業(yè)的資本，即國有企業(yè)壟斷資本，這是國有壟斷資本的主體。 國有企業(yè)的建立主要是通過兩種途徑：一是通過對(duì)私人企業(yè)的國有化；二是通過國家 投資建立新企業(yè)。 國有企業(yè)的特點(diǎn)：第一，國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)是由國家直接控制和管理的，企業(yè)的盈虧也都由國家負(fù)責(zé)。第二，國有企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是雙重的，一方面，國家要從全社會(huì)的整體需要來考慮宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和社會(huì)穩(wěn)定的問題；另一方面，國有企業(yè)作為一個(gè)商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，又必須考慮自身的經(jīng)濟(jì)利益問題。 國有壟斷資本的作用：①國有企業(yè)是國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的物 質(zhì)力量。②國有企業(yè)的存在有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和地區(qū)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。③國有企業(yè)為整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了必要的條件。 （ 2）國私共有壟斷資本 國私共有壟斷資本是國家壟斷資本主義的又一種基本形式，它的組織形式是國私合營企業(yè)。國私合營企業(yè)是由國家壟斷資本和私人壟斷資本混合組成，股份所有權(quán)分屬于國家和壟斷組織。在國私共有壟斷資本這種形式中，國家與壟斷資本的結(jié)合是在一個(gè)企業(yè)的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)的。 國私共有壟斷資本和國私合營企業(yè)主要是通過三條途徑建立起來的：一是國有壟斷資本以參與制的方式與私人壟斷資本合辦企業(yè)；二 是國家和私人壟斷資本共同投資創(chuàng)立新的企業(yè)；三是吸收私人壟斷資本加入國家或地方政府所有的企業(yè)。 國私共有企業(yè)的特征主要表現(xiàn)在：①委派政府代表與其他私人股東代表一起作為董事會(huì)成員參與企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)；董事長由董事會(huì)成員選舉產(chǎn)生，但是一般要在政府監(jiān)督下進(jìn)行。②所有權(quán)和剩余索取權(quán)存在著兩方面的情況，企業(yè)中屬于私人股份的所有權(quán)和剩余索取權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的，但作為國家擁有股份的所有權(quán)和剩余索取權(quán)則是不可轉(zhuǎn)讓的。③國私合營企業(yè)可以利用國有資本來加強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而且這類企業(yè)可以更方便地從國家得到各種優(yōu)惠待遇，如補(bǔ)貼、信貸、稅 收、定貨等方面的優(yōu)惠。但與此同時(shí)，它在資本運(yùn)作上也將更多地受到國家的調(diào)節(jié)和控制。④國私合營企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是企業(yè)利潤的最大化，如果不能得到適當(dāng)?shù)睦麧?，私人股份就?huì)撤出。但由于存在著國家股和國家委任的董事，他們在企業(yè)內(nèi)部的作用又會(huì)使企業(yè)的經(jīng)營多少要考慮國家宏觀經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)。 國私共有企業(yè)的優(yōu)點(diǎn)和作用：國私共有企業(yè)客觀上也就放大了國家資本的功能，從而更有利于發(fā)揮國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)和干預(yù)作用。其次，國私共有的形式能更好地發(fā)揮私人企業(yè)具有的優(yōu)勢，使國有資本能更好地按照私人資本的運(yùn)行機(jī)制和市場規(guī)律進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn)，從而能較好地解決 國有企業(yè)中存在的效率低下的問題。 （ 3）國家與私人壟斷資本在社會(huì)范圍的結(jié)合 國家與私人壟斷資本在社會(huì)范圍的結(jié)合是指在企業(yè)外部的社會(huì)再生產(chǎn)過程中的結(jié)合。這種結(jié)合的主體是私人壟斷資本，因而它并不改變企業(yè)私人壟斷的性質(zhì)。但它卻使私人壟斷資本不再像一般壟斷資本主義時(shí)期的私人壟斷資本那樣單獨(dú)運(yùn)行，而是在與國有壟斷資本結(jié)合中運(yùn)動(dòng)，從而受到國有壟斷資本的調(diào)節(jié)。 國家壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合運(yùn)動(dòng)，表現(xiàn)在生產(chǎn)、流通和分配的各個(gè)方面。在生產(chǎn)方面結(jié)合的表現(xiàn)主要有：一是國家通過各種形式直接向私人壟斷組織提供生產(chǎn)所需要的固定資本和流動(dòng)資本。二是國家投入巨資進(jìn)行科學(xué)研究，為私人壟斷企業(yè)提高生產(chǎn)的科技水平創(chuàng)造了有利的條件。許多重大的科技研究項(xiàng)目，由國家提供科研費(fèi)用，大壟斷企業(yè)承擔(dān)研究任務(wù)。三是國家投入巨額資金發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施，為私人壟斷企業(yè)的擴(kuò)大再生產(chǎn)提供必要的物質(zhì)條件。在流通方面的結(jié)合主要表現(xiàn)在國家作為商品和勞務(wù)的購買者，向私人壟斷組織大量定貨，為他們提供一個(gè)有保證的市場。 在分配方面的結(jié)合主要表現(xiàn)在，私人壟斷企業(yè)通過向國家繳納各種稅收把一部分剩余價(jià)值轉(zhuǎn)到國家手中，國家通過財(cái)政渠道再以各種形式支付給私人壟斷企業(yè)，以保證 它們的利益。 7．西方國家的私有化浪潮 進(jìn)入 20世紀(jì) 80年代后，在主要資本主義國家普遍興起了一股國有企業(yè)私有化浪潮。有的國有企業(yè)將股份全部出賣給私人，成為私營企業(yè)；有的將一部分股份賣給私人，成為國私共有合營企業(yè)；有的以租賃或承包方式讓給私人經(jīng)營。 西方國家掀起國有企業(yè)私有化浪潮的主要原因是：①科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的支柱地位和先行作用降低，電子、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)部門興起，從而使得處于基礎(chǔ)部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了。②技術(shù)革命和信息時(shí)代的到 來，使產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場供應(yīng)小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應(yīng)變能力強(qiáng)，而國有企業(yè)不足以適應(yīng)這種形勢發(fā)展的需要。③面對(duì) 20世紀(jì) 70年代以來的“滯脹”局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財(cái)政補(bǔ)貼包袱。④ 20世紀(jì) 70年代，發(fā)達(dá)資本主義國家普遍發(fā)生“滯脹”，動(dòng)搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對(duì)國家直接干預(yù)、強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。⑤執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整。在西方政壇上，主張民主社會(huì)主義的左翼政黨 上臺(tái)執(zhí)政，大都熱衷于實(shí)行國有化，而資產(chǎn)階級(jí)右翼政黨上臺(tái)執(zhí)政，則積極推行私有化。 四、現(xiàn)代資主義國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié) 1. 市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預(yù)的目標(biāo) 發(fā)達(dá)資本主義國家對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，是由資本主義條件下市場調(diào)節(jié)的局限性所決定的。市場調(diào)節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在：第一，外部性問題難以得到解決。第二，市場運(yùn)行主體行為目標(biāo)具有短視性。第三，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性。第四，市場調(diào)節(jié)會(huì)造成人們收入分配上的不公平。第五，市場調(diào)節(jié)不能解決社會(huì)再生產(chǎn)中的矛盾。 發(fā)達(dá)資本主義國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)主要是：① 謀求國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。②實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。③謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟(jì)增長率。④平抑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，防止經(jīng)濟(jì)蕭條或衰退。⑤穩(wěn)定物價(jià)，防止和抑制通貨膨脹。⑥謀求公平與效率，改善國民福利。 2. 國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的手段 對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的政策措施： （ 1）財(cái)政政策 財(cái)政政策的調(diào)節(jié)，是指通過財(cái)政收入（主要是稅收）政策和財(cái)政支出（主要是政府對(duì)公共工程、對(duì)商品和勞務(wù)的采購以及對(duì)社會(huì)成員的轉(zhuǎn)移支付等支出）政策來影響社會(huì)消費(fèi)總量和投資總量，以求得社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。 （ 2）貨幣政策 貨幣信貸政策的調(diào)節(jié)，是指由國家銀行即 中央銀行增加或減少貨幣供應(yīng)量，擴(kuò)大或緊縮信貸，以影響利息率，進(jìn)而通過利息率的升降來增加或減少投資，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。這主要是通過改變再貼現(xiàn)率和商業(yè)銀行存款準(zhǔn)備金比率，以及開展公開市場業(yè)務(wù)的辦法進(jìn)行的。 （ 3）產(chǎn)業(yè)政策 產(chǎn)業(yè)政策是通過干預(yù)一國的產(chǎn)業(yè)間的資源分配或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)組織，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)組織規(guī)模化的政策。產(chǎn)業(yè)政策包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策。通過產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施，可以在宏觀上有計(jì)劃、有重點(diǎn)地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，還可以通過國家的秩序規(guī)范來保證競爭的有序展 開，限制壟斷，排除大企業(yè)對(duì)市場的控制和操縱。 （ 4）收入政策 收入政策的調(diào)節(jié)，是指通過確定工資水平來控制通貨膨脹，進(jìn)而抑制失業(yè)上升和經(jīng)濟(jì)衰退。收入政策的形式主要有：①工資－物價(jià)“指導(dǎo)線”，即由政府根據(jù)長期勞動(dòng)生產(chǎn)率增長趨勢來確定工資和物價(jià)的增長標(biāo)準(zhǔn)，要求把工資 — 物價(jià)增長率限制在全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率平均增長幅度以內(nèi)。②實(shí)現(xiàn)工資－物價(jià)管制，即由政府頒布法令對(duì)工資和物價(jià)實(shí)行管制，甚至?xí)簳r(shí)加以凍結(jié)。③以稅收為基礎(chǔ)的政策，即政府以稅收作為懲罰或獎(jiǎng)勵(lì)手段來限制工資增長。 （ 5）計(jì)劃管理 計(jì)劃管理是指國家通過“計(jì)劃化”措施來干預(yù)和調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，使之協(xié)調(diào)穩(wěn)定地運(yùn)行。西方資本主義國家的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃主要有三個(gè)特點(diǎn)：一是具有預(yù)測性；二是具有指導(dǎo)性；三是具有協(xié)商性。 3. 資本主義國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的后果 二戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)資本主義國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)在 — 定程度上緩解了社會(huì)生產(chǎn)中的矛盾，刺激和推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 第一，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)有利于協(xié)調(diào)部門比例，改進(jìn)地區(qū)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，改善生態(tài)平衡和環(huán)境污染，彌補(bǔ)單純市場調(diào)節(jié)的不足和弱點(diǎn)，促使微觀效益和宏觀效益得到一定程度的結(jié)合。 第二，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)，使資本主義再生產(chǎn)周期發(fā)生了變化，戰(zhàn)后 20 多年中整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)處于相對(duì)高速增長的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)間縮短，危機(jī)程度減輕。 第三，國家通過稅收等途徑在全國范圍內(nèi)集中了大量的資金投入科技研究，使戰(zhàn)后新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展起來。 第四，國家用其巨額投資，改造傳統(tǒng)工業(yè)部門，建立現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低成本，加強(qiáng)競爭能力，從而加快了資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 第五，國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)在一定程度上緩解了勞資矛盾，工人生活條件有所改善。 國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié) 對(duì)二次大戰(zhàn)后發(fā)達(dá)資本主義國家的經(jīng)濟(jì)在較長一段時(shí)期里的相對(duì)穩(wěn)定和較快發(fā)展起了積極作用。但是，資本主義國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)是建立在私有制基