【文章內(nèi)容簡介】 掌握和控制了巨額的財政收入，并使之成為壟斷資本的一個重要組成部分。 （ 2）經(jīng)濟活動的調(diào)節(jié)和干預(yù)，成了當(dāng)代資本主義經(jīng)濟運行的內(nèi)在機制。國家以“總資本家”的身份直接參與社會再生產(chǎn)過程，借手中掌握的巨大經(jīng)濟力量滲透到社會再生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)中，形成了一種新 的機制，即國家有計劃地對經(jīng)濟運行進行調(diào)節(jié)的機制。 （ 3）經(jīng)濟的調(diào)節(jié)和干預(yù)具有全面性、穩(wěn)定性和經(jīng)常性。其表現(xiàn)是：國家對經(jīng)濟生活的干預(yù)涉及國民經(jīng)濟的各部門，深入到再生產(chǎn)的各個領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，包括國內(nèi)經(jīng)濟活動和國際經(jīng)濟關(guān)系。并且，國家建立了一套干預(yù)經(jīng)濟的制度和穩(wěn)定的調(diào)節(jié)經(jīng)濟的機構(gòu)，使這種干預(yù)形成制度化。同時國家調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟活動的手段也日益完善，經(jīng)濟立法、經(jīng)濟政策和經(jīng)濟手段成為最重要的調(diào)節(jié)手段。 （ 4）經(jīng)濟的調(diào)節(jié)和干預(yù)有了明確的理論依據(jù)。戰(zhàn)后，各資本主義國家都奉行凱恩斯主義，以此作為國家調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟 的理論依據(jù)。 4. 國家壟斷資本主義的實質(zhì) 國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家與私人壟斷資本相結(jié)合的壟斷資本主義，因此，必須從國家與私人壟斷資本相結(jié)合，以及由此產(chǎn)生的新變化中來認識國家壟斷資本主義的實質(zhì)。 首先，國家與壟斷資本的結(jié)合，使資本社會化的發(fā)展達到了一個新的高度。但是，這種資本社會化的高度發(fā)展并沒有改變資本主義經(jīng)濟關(guān)系的本質(zhì)，即生產(chǎn)資料資本主義私有制的性質(zhì)。無論資產(chǎn)階級國家以什么形式與私人壟斷資本結(jié)合，這種結(jié)合都是在資本主義所有制范圍內(nèi)的結(jié)合。在這種結(jié)合中，資產(chǎn)階級國家也不可能改變它的階級本質(zhì)。 其次，國家與壟斷資本的結(jié)合，使壟斷資本的運動在國家壟斷資本的參與下進行，并受到國家的調(diào)節(jié)。這就使國家壟斷資本與私人壟斷資本共同進行社會生產(chǎn)、流通和分配過程。正是由于社會經(jīng)濟活動是在國家的調(diào)節(jié)下進行的，所以，經(jīng)濟的運行已納入了國家調(diào)節(jié)的軌道，整個資本主義經(jīng)濟發(fā)展表現(xiàn)出由國家控制的特點，而不是在市場機制自發(fā)作用下發(fā)展的經(jīng)濟。也就是說，國家與壟斷資本的結(jié)合，導(dǎo)致經(jīng)濟運行機制發(fā)生了變化。 再次，國家與壟斷資本的結(jié)合，使國家作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的組成部分發(fā)揮作用，在參與社會再生產(chǎn)中保證壟斷資產(chǎn)階級的利益；而且國家作為上層建 筑起作用時，也是以壟斷資產(chǎn)階級的利益作為依據(jù)來對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)。這時，國家是作為整個壟斷資產(chǎn)階級的代表，而不是代表個別壟斷資本或壟斷資本集團。因此，國家在它的全部階級與政治活動中，必須考慮壟斷資產(chǎn)階級的總體利益，以及整個資本主義經(jīng)濟的順利運行。由此，國家會采取某些緩和勞資矛盾、階級矛盾和社會矛盾的政策和措施，必要時也會從資產(chǎn)階級的整個集團進行一些抑制。但是，這一切都是為了保證壟斷資本的根本利益。 從上述的分析可以看到，國家與私人壟斷資本的結(jié)合一方面沒有改變資本主義經(jīng)濟關(guān)系的本質(zhì)，但另一方面，又使資 本主義的經(jīng)濟運行、勞資矛盾、階級矛盾、社會矛盾出現(xiàn)了一系列新的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致了資本主義經(jīng)濟關(guān)系在一定程度上適應(yīng)了生產(chǎn)社會化發(fā)展的要求。從這樣兩個基本點出發(fā)來認識國家壟斷資本主義，可以把它的實質(zhì)概括為：資產(chǎn)階級國家和私人壟斷資本相結(jié)合進行社會生產(chǎn)和分配，以保證壟斷資產(chǎn)階級獲取更高的壟斷利潤，同時，國家從資產(chǎn)階級的整體利益出發(fā)，采取各種政策和措施調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動，調(diào)節(jié)各階級和各階層的關(guān)系，以維持資本主義經(jīng)濟的運行和資本主義制度的生存。 5. 國家壟斷資本主義的作用 國家壟斷資本主義的實質(zhì)決定了它對資本主義經(jīng) 濟發(fā)展所起的作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面： （ 1）國家壟斷資本主義的發(fā)展?jié)M足了生產(chǎn)社會化發(fā)展的要求，為社會生產(chǎn)力的發(fā)展創(chuàng)造了必要的外部環(huán)境和社會條件。 （ 2）國家壟斷資本主義的發(fā)展，通過對資本主義生產(chǎn)關(guān)系的某些調(diào)整，在一定程度上緩和了生產(chǎn)社會化和資本主義私人占有形式之間的矛盾，從而對刺激資本主義經(jīng)濟發(fā)展起到了一定的積極作用。 （ 3）國家壟斷資本主義通過對經(jīng)濟活動的調(diào)節(jié)和干預(yù)，并與市場機制結(jié)合起來，使壟斷資本主義經(jīng)濟的運行機制在一定程度上適應(yīng)了社會化大生產(chǎn)發(fā)展的要求，促進了經(jīng)濟發(fā)展。 （ 4）國家壟斷資本主義的歷史作用在于，它通過緩和資本主義基本矛盾和社會矛盾而延緩社會主義革命的到來，但它的基礎(chǔ)仍然是資本主義私有制，不可能從根本上解決資本主義的基本矛盾。這又使它在促進生產(chǎn)力發(fā)展的同時，為社會主義準備著更充分的物質(zhì)條件。 6. 國家壟斷資本主義的基本形式 國有壟斷資本、國私共有壟斷資本和國家與私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結(jié)合，這是國家壟斷資本主義的三種基本形式。 （ 1）國有壟斷資本 國有壟斷資本是資產(chǎn)階級國家直接掌握的壟斷資本。它以兩種形式存在，一種是國家用來調(diào)節(jié)階級利益的各種貨 幣資本；一種是用來經(jīng)營國有企業(yè)的資本，即國有企業(yè)壟斷資本，這是國有壟斷資本的主體。 國有企業(yè)的建立主要是通過兩種途徑：一是通過對私人企業(yè)的國有化；二是通過國家 投資建立新企業(yè)。 國有企業(yè)的特點：第一，國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動是由國家直接控制和管理的，企業(yè)的盈虧也都由國家負責(zé)。第二，國有企業(yè)的經(jīng)營目標是雙重的，一方面，國家要從全社會的整體需要來考慮宏觀經(jīng)濟目標和社會穩(wěn)定的問題；另一方面，國有企業(yè)作為一個商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，又必須考慮自身的經(jīng)濟利益問題。 國有壟斷資本的作用：①國有企業(yè)是國家調(diào)控經(jīng)濟的物 質(zhì)力量。②國有企業(yè)的存在有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和地區(qū)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。③國有企業(yè)為整個經(jīng)濟發(fā)展提供了必要的條件。 （ 2）國私共有壟斷資本 國私共有壟斷資本是國家壟斷資本主義的又一種基本形式，它的組織形式是國私合營企業(yè)。國私合營企業(yè)是由國家壟斷資本和私人壟斷資本混合組成，股份所有權(quán)分屬于國家和壟斷組織。在國私共有壟斷資本這種形式中，國家與壟斷資本的結(jié)合是在一個企業(yè)的范圍內(nèi)實現(xiàn)的。 國私共有壟斷資本和國私合營企業(yè)主要是通過三條途徑建立起來的：一是國有壟斷資本以參與制的方式與私人壟斷資本合辦企業(yè)；二 是國家和私人壟斷資本共同投資創(chuàng)立新的企業(yè)；三是吸收私人壟斷資本加入國家或地方政府所有的企業(yè)。 國私共有企業(yè)的特征主要表現(xiàn)在：①委派政府代表與其他私人股東代表一起作為董事會成員參與企業(yè)的經(jīng)營活動；董事長由董事會成員選舉產(chǎn)生，但是一般要在政府監(jiān)督下進行。②所有權(quán)和剩余索取權(quán)存在著兩方面的情況，企業(yè)中屬于私人股份的所有權(quán)和剩余索取權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的，但作為國家擁有股份的所有權(quán)和剩余索取權(quán)則是不可轉(zhuǎn)讓的。③國私合營企業(yè)可以利用國有資本來加強自己的經(jīng)濟實力，而且這類企業(yè)可以更方便地從國家得到各種優(yōu)惠待遇，如補貼、信貸、稅 收、定貨等方面的優(yōu)惠。但與此同時，它在資本運作上也將更多地受到國家的調(diào)節(jié)和控制。④國私合營企業(yè)的經(jīng)營目標是企業(yè)利潤的最大化，如果不能得到適當(dāng)?shù)睦麧?，私人股份就會撤出。但由于存在著國家股和國家委任的董事，他們在企業(yè)內(nèi)部的作用又會使企業(yè)的經(jīng)營多少要考慮國家宏觀經(jīng)濟的目標。 國私共有企業(yè)的優(yōu)點和作用：國私共有企業(yè)客觀上也就放大了國家資本的功能，從而更有利于發(fā)揮國家對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)和干預(yù)作用。其次，國私共有的形式能更好地發(fā)揮私人企業(yè)具有的優(yōu)勢，使國有資本能更好地按照私人資本的運行機制和市場規(guī)律進行運轉(zhuǎn)，從而能較好地解決 國有企業(yè)中存在的效率低下的問題。 （ 3）國家與私人壟斷資本在社會范圍的結(jié)合 國家與私人壟斷資本在社會范圍的結(jié)合是指在企業(yè)外部的社會再生產(chǎn)過程中的結(jié)合。這種結(jié)合的主體是私人壟斷資本，因而它并不改變企業(yè)私人壟斷的性質(zhì)。但它卻使私人壟斷資本不再像一般壟斷資本主義時期的私人壟斷資本那樣單獨運行，而是在與國有壟斷資本結(jié)合中運動，從而受到國有壟斷資本的調(diào)節(jié)。 國家壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合運動，表現(xiàn)在生產(chǎn)、流通和分配的各個方面。在生產(chǎn)方面結(jié)合的表現(xiàn)主要有：一是國家通過各種形式直接向私人壟斷組織提供生產(chǎn)所需要的固定資本和流動資本。二是國家投入巨資進行科學(xué)研究，為私人壟斷企業(yè)提高生產(chǎn)的科技水平創(chuàng)造了有利的條件。許多重大的科技研究項目，由國家提供科研費用，大壟斷企業(yè)承擔(dān)研究任務(wù)。三是國家投入巨額資金發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施，為私人壟斷企業(yè)的擴大再生產(chǎn)提供必要的物質(zhì)條件。在流通方面的結(jié)合主要表現(xiàn)在國家作為商品和勞務(wù)的購買者，向私人壟斷組織大量定貨，為他們提供一個有保證的市場。 在分配方面的結(jié)合主要表現(xiàn)在，私人壟斷企業(yè)通過向國家繳納各種稅收把一部分剩余價值轉(zhuǎn)到國家手中，國家通過財政渠道再以各種形式支付給私人壟斷企業(yè)，以保證 它們的利益。 7．西方國家的私有化浪潮 進入 20世紀 80年代后，在主要資本主義國家普遍興起了一股國有企業(yè)私有化浪潮。有的國有企業(yè)將股份全部出賣給私人，成為私營企業(yè)；有的將一部分股份賣給私人，成為國私共有合營企業(yè)；有的以租賃或承包方式讓給私人經(jīng)營。 西方國家掀起國有企業(yè)私有化浪潮的主要原因是：①科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)在國民經(jīng)濟中的支柱地位和先行作用降低，電子、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)部門興起，從而使得處于基礎(chǔ)部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了。②技術(shù)革命和信息時代的到 來，使產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場供應(yīng)小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應(yīng)變能力強，而國有企業(yè)不足以適應(yīng)這種形勢發(fā)展的需要。③面對 20世紀 70年代以來的“滯脹”局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財政補貼包袱。④ 20世紀 70年代，發(fā)達資本主義國家普遍發(fā)生“滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預(yù)、強調(diào)市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。⑤執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整。在西方政壇上，主張民主社會主義的左翼政黨 上臺執(zhí)政，大都熱衷于實行國有化，而資產(chǎn)階級右翼政黨上臺執(zhí)政，則積極推行私有化。 四、現(xiàn)代資主義國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié) 1. 市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預(yù)的目標 發(fā)達資本主義國家對宏觀經(jīng)濟的調(diào)控，是由資本主義條件下市場調(diào)節(jié)的局限性所決定的。市場調(diào)節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在：第一，外部性問題難以得到解決。第二，市場運行主體行為目標具有短視性。第三，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性。第四，市場調(diào)節(jié)會造成人們收入分配上的不公平。第五，市場調(diào)節(jié)不能解決社會再生產(chǎn)中的矛盾。 發(fā)達資本主義國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控的目標主要是：① 謀求國民經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。②實現(xiàn)充分就業(yè)。③謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟增長率。④平抑經(jīng)濟波動，防止經(jīng)濟蕭條或衰退。⑤穩(wěn)定物價，防止和抑制通貨膨脹。⑥謀求公平與效率，改善國民福利。 2. 國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟的手段 對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)的政策措施： （ 1）財政政策 財政政策的調(diào)節(jié)，是指通過財政收入（主要是稅收）政策和財政支出（主要是政府對公共工程、對商品和勞務(wù)的采購以及對社會成員的轉(zhuǎn)移支付等支出）政策來影響社會消費總量和投資總量，以求得社會經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。 （ 2）貨幣政策 貨幣信貸政策的調(diào)節(jié)，是指由國家銀行即 中央銀行增加或減少貨幣供應(yīng)量，擴大或緊縮信貸，以影響利息率，進而通過利息率的升降來增加或減少投資，促進社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。這主要是通過改變再貼現(xiàn)率和商業(yè)銀行存款準備金比率，以及開展公開市場業(yè)務(wù)的辦法進行的。 （ 3）產(chǎn)業(yè)政策 產(chǎn)業(yè)政策是通過干預(yù)一國的產(chǎn)業(yè)間的資源分配或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)組織，以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)組織規(guī)?；恼?。產(chǎn)業(yè)政策包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策。通過產(chǎn)業(yè)政策的制定和實施，可以在宏觀上有計劃、有重點地進行產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，還可以通過國家的秩序規(guī)范來保證競爭的有序展 開，限制壟斷，排除大企業(yè)對市場的控制和操縱。 （ 4）收入政策 收入政策的調(diào)節(jié)，是指通過確定工資水平來控制通貨膨脹，進而抑制失業(yè)上升和經(jīng)濟衰退。收入政策的形式主要有：①工資－物價“指導(dǎo)線”，即由政府根據(jù)長期勞動生產(chǎn)率增長趨勢來確定工資和物價的增長標準，要求把工資 — 物價增長率限制在全社會勞動生產(chǎn)率平均增長幅度以內(nèi)。②實現(xiàn)工資－物價管制，即由政府頒布法令對工資和物價實行管制，甚至?xí)簳r加以凍結(jié)。③以稅收為基礎(chǔ)的政策，即政府以稅收作為懲罰或獎勵手段來限制工資增長。 （ 5）計劃管理 計劃管理是指國家通過“計劃化”措施來干預(yù)和調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟生活，使之協(xié)調(diào)穩(wěn)定地運行。西方資本主義國家的經(jīng)濟計劃主要有三個特點：一是具有預(yù)測性；二是具有指導(dǎo)性；三是具有協(xié)商性。 3. 資本主義國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟的后果 二戰(zhàn)后，發(fā)達資本主義國家對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)在 — 定程度上緩解了社會生產(chǎn)中的矛盾，刺激和推動了經(jīng)濟發(fā)展。 第一，國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié)有利于協(xié)調(diào)部門比例，改進地區(qū)結(jié)構(gòu)，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，改善生態(tài)平衡和環(huán)境污染，彌補單純市場調(diào)節(jié)的不足和弱點，促使微觀效益和宏觀效益得到一定程度的結(jié)合。 第二，國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié)，使資本主義再生產(chǎn)周期發(fā)生了變化，戰(zhàn)后 20 多年中整個資本主義經(jīng)濟處于相對高速增長的時期，經(jīng)濟危機時間縮短，危機程度減輕。 第三，國家通過稅收等途徑在全國范圍內(nèi)集中了大量的資金投入科技研究，使戰(zhàn)后新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展起來。 第四，國家用其巨額投資，改造傳統(tǒng)工業(yè)部門，建立現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低成本，加強競爭能力，從而加快了資本主義經(jīng)濟的發(fā)展。 第五，國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟在一定程度上緩解了勞資矛盾，工人生活條件有所改善。 國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié) 對二次大戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家的經(jīng)濟在較長一段時期里的相對穩(wěn)定和較快發(fā)展起了積極作用。但是，資本主義國家的宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)是建立在私有制基