【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 （4）涉訴顯示承債主體商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)等受到侵害，法院已下生效判決，判決第三人對(duì)承債主體進(jìn)行賠償。特殊要件商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)均未超過(guò)權(quán)利期限。處置思路（1）申請(qǐng)法院對(duì)注冊(cè)商標(biāo)權(quán)進(jìn)行保全，法院應(yīng)當(dāng)向國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)商標(biāo)局）發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，載明要求商標(biāo)局協(xié)助保全的注冊(cè)商標(biāo)的名稱(chēng)、注冊(cè)人、注冊(cè)證號(hào)碼、保全期限以及協(xié)助執(zhí)行保全的內(nèi)容，包括禁止轉(zhuǎn)讓、注銷(xiāo)注冊(cè)商標(biāo)、變更注冊(cè)事項(xiàng)和辦理商標(biāo)權(quán)質(zhì)押登記等事項(xiàng)。（2）法院在執(zhí)行注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的過(guò)程中，對(duì)注冊(cè)商標(biāo)及相同或者類(lèi)似商品上相同和近似的商標(biāo)一并進(jìn)行評(píng)估、拍賣(mài)、變賣(mài)等，并在采取執(zhí)行措施時(shí)，裁定將相同或近似注冊(cè)商標(biāo)一并予以執(zhí)行。（3）專(zhuān)利權(quán)作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)，可以作為法院財(cái)產(chǎn)保全的對(duì)象。法院對(duì)專(zhuān)利權(quán)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，寫(xiě)明要求協(xié)助執(zhí)行的事項(xiàng)，以及對(duì)專(zhuān)利權(quán)財(cái)產(chǎn)保全的期限，并附法院作出的裁定書(shū)。（4）對(duì)出質(zhì)的專(zhuān)利權(quán)也可以采取財(cái)產(chǎn)保全措施，但質(zhì)權(quán)人有優(yōu)先受償權(quán)。（5）專(zhuān)利權(quán)人與被許可人已經(jīng)簽訂的獨(dú)占實(shí)施許可合同，則不影響專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利狀態(tài)，也可以采取財(cái)產(chǎn)保全。（6）對(duì)于承債主體被第三人侵害商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)等，法院已發(fā)生效判決第三人賠償?shù)?，債?quán)人在執(zhí)行程序中可依法申請(qǐng)法院截留賠償款。盡調(diào)方向知情人了解到承債主體在有關(guān)單位的收入尚未支取的（包括版權(quán)費(fèi)、工資收入、各類(lèi)獎(jiǎng)金等）處置思路被執(zhí)行人（承債主體）在有關(guān)單位的收入尚未支取的，申請(qǐng)法院作出裁定書(shū)，向該單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，由其協(xié)助扣留或提取。律師盡職調(diào)查應(yīng)遵守的五項(xiàng)原則及時(shí)溝通、主動(dòng)回報(bào)原則。及時(shí)溝通包括律師與客戶(hù)，成員與主持律師間，律師與其它中介機(jī)構(gòu)，調(diào)查人員與檔案管理部門(mén)，及與其他人員之間的及時(shí)溝通，要及時(shí)將必要信息反饋給客戶(hù)和相關(guān)人員，有關(guān)情況的全面、及時(shí)告知，有些要采取書(shū)面形式，書(shū)面形式包括電子郵件方式。回報(bào)是指信息的反饋，主持律師、各成員要主動(dòng)的將有關(guān)信息告知向相關(guān)人員，自動(dòng)自發(fā)，而不是等他人想起問(wèn)及才予以回答。嚴(yán)格保密原則。對(duì)工作中有關(guān)客戶(hù)身份、客戶(hù)提供的材料和調(diào)查所得的檔案材料、信息，法律意見(jiàn)書(shū)等工作成果內(nèi)容等的保密性工作也是相當(dāng)重要。團(tuán)隊(duì)合作原則。各成員一定要盡力完成自己的本職任務(wù)，并在需要時(shí)要與主持律師、其它成員相互提供協(xié)助，接受工作調(diào)整。整體協(xié)調(diào)原則。盡職調(diào)查是一項(xiàng)工作量繁重的工作，主持律師一定要整體協(xié)調(diào)，抓住重點(diǎn)的同時(shí)，不可偏廢。整體包括客戶(hù)、律師事務(wù)所、主持律師、各成員、檔案管理部門(mén)、其它中介機(jī)構(gòu)等一系列可能接觸的各方面人員。關(guān)注細(xì)節(jié)原則律師調(diào)查的八種方法及內(nèi)容檔案調(diào)查階段是律師盡職調(diào)查的主要的實(shí)質(zhì)工作階段之一，該階段調(diào)查的主要方法及內(nèi)容包括：審閱客戶(hù)現(xiàn)有的貸款檔案資料，并就有關(guān)事實(shí)向客戶(hù)具體經(jīng)辦人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，聽(tīng)取有關(guān)人員的陳述和說(shuō)明，收集了解債權(quán)的相關(guān)信息。查詢(xún)債務(wù)企業(yè)的工商登記基本情況及調(diào)閱債務(wù)企業(yè)工商內(nèi)檔，包括年檢資料。對(duì)于破產(chǎn)的借款人或擔(dān)保人，查詢(xún)是否進(jìn)入破產(chǎn)程序以及程序狀態(tài)，是否進(jìn)行破產(chǎn)債權(quán)登記、清算方案、各項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。查詢(xún)破產(chǎn)情況的途徑，包括向當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)、管轄地法院的相關(guān)法庭了解，根據(jù)現(xiàn)有檔案材料以及人民法院公報(bào)、司法文書(shū)等查詢(xún)等。調(diào)查債務(wù)企業(yè)的重大財(cái)產(chǎn)情況，包括:（1）到債務(wù)企業(yè)所在地或者客戶(hù)要求的其它國(guó)土、房屋管理相關(guān)部門(mén)調(diào)查債務(wù)企業(yè)的土地使用權(quán)、房產(chǎn)情況；（2）到當(dāng)?shù)剀?chē)輛管理所及客戶(hù)要求的機(jī)動(dòng)車(chē)輛管理部門(mén)調(diào)查債務(wù)企業(yè)的車(chē)輛情況；（3）各債務(wù)企業(yè)是否設(shè)立、投資分支機(jī)構(gòu)、企業(yè)及其名稱(chēng)、投資額、住所、是否存續(xù)等基本情況。向人民法院了解債權(quán)的訴訟及執(zhí)行情況；（1）根據(jù)現(xiàn)有檔案中人民法院裁判文書(shū)或仲裁機(jī)構(gòu)的裁決書(shū)等記載的主管法院或仲裁機(jī)構(gòu)，向它們查明案件的立案、審理、執(zhí)行狀態(tài)；（2）根據(jù)借款或擔(dān)保合同中約定的爭(zhēng)議解決條款向法院或仲裁機(jī)構(gòu)查明案件的立案、審理、執(zhí)行狀態(tài)；（3）向管轄法院查明涉及案件的資產(chǎn)查封、凍結(jié)情況；（4）向管轄法院查明涉及案件是否存在法院裁定以物抵債、執(zhí)行和解、執(zhí)行和解恢復(fù)、執(zhí)行終結(jié)等情況。到債務(wù)企業(yè)所在地的社會(huì)保險(xiǎn)基金管理中心調(diào)查債務(wù)企業(yè)的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況。向交通管理部門(mén)調(diào)查公路收費(fèi)權(quán)質(zhì)押情況。通過(guò)公開(kāi)渠道或有針對(duì)性的向相關(guān)主管部門(mén)了解、查詢(xún)企業(yè)的知名商標(biāo)、專(zhuān)利權(quán)情況。公司盡職調(diào)查報(bào)告 銀行個(gè)人盡職調(diào)查報(bào)告篇三根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，在搜集了公司有關(guān)貸款擔(dān)保調(diào)查資料的基礎(chǔ)上，對(duì)該公司向銀行申請(qǐng)1年期萬(wàn)元流動(dòng)資金貸款，申請(qǐng)我公司對(duì)該項(xiàng)貸款擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)查，現(xiàn)將調(diào)查情況報(bào)告如下：企業(yè)名稱(chēng)：成立時(shí)間：注冊(cè)資本：萬(wàn)元注冊(cè)地點(diǎn)：主營(yíng)業(yè)務(wù)：法定代表人：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：組織機(jī)構(gòu)代碼證： 、稅務(wù)登記證號(hào)： 、開(kāi)戶(hù)行和賬號(hào)： ，以上證照均經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)年檢，真實(shí)有效。股東出資情況：（或?qū)嶋H控制人）法定代表人（或?qū)嶋H控制人）姓名：年齡及住所：教育背景：工作經(jīng)歷：信用記錄狀況：。：關(guān)聯(lián)企業(yè)：：萬(wàn)元、負(fù)債總額：萬(wàn)無(wú)、資產(chǎn)負(fù)債率：：、速動(dòng)比率：：萬(wàn)元、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)：萬(wàn)元、利潤(rùn)率：企業(yè)借款用途：還款來(lái)源分析：反擔(dān)保保證措施：1.2.3.建議為公司提供擔(dān)保。公司盡職調(diào)查報(bào)告 銀行個(gè)人盡職調(diào)查報(bào)告篇四上海市xx律師事務(wù)所接受貴司委托，指派中國(guó)執(zhí)業(yè)律師、對(duì)某有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“w公司”）進(jìn)行了盡職調(diào)查。在與貴司的多輪磋商中，我們和貴司確定了本次盡職調(diào)查的工作范圍，并以《委托合同書(shū)》的形式確定下來(lái)（詳見(jiàn)附件一：盡職調(diào)查范圍）。根據(jù)本案的工作范圍，本次盡職調(diào)查工作采用認(rèn)真閱讀w公司提供的文件（詳見(jiàn)附件二：w提供文件目錄），進(jìn)行書(shū)面審查；與w公司相關(guān)負(fù)責(zé)人談話(huà)、向中國(guó)工商行政管理局調(diào)取資料等方式，在提供本盡職調(diào)查報(bào)告的同時(shí)，我們得到的承諾為：w公司提交給我們的文件上的所有簽名、印鑒和公章都是真實(shí)的；提交給我們的所有文件的原件都是被認(rèn)可的和完整的；并且所有的復(fù)印件與原件是一致的；我們審查的文件中所有的事實(shí)陳述都是真實(shí)的、正確的；接受我們談話(huà)的相關(guān)負(fù)責(zé)人陳述的內(nèi)容沒(méi)有任何虛假和遺漏的，是客觀、真實(shí)的；w公司沒(méi)有未披露的對(duì)外抵押、保證等擔(dān)保行為；同時(shí)，我們沒(méi)有得到任何暗示表明以上承諾是不合法的?；谝陨系某兄Z和我們采集到的資料與信息，根據(jù)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律、法規(guī)以及政策，根據(jù)w公司提供的文件，根據(jù)我們指派律師的工作經(jīng)驗(yàn)，我們作出以下盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容：基本信息（略）w公司歷次變更情況（略）（詳情見(jiàn)附件三：w公司變更詳細(xì)）w公司實(shí)際控制人（略）外國(guó)人某某通過(guò)中國(guó)自然人投資于w公司的行為屬于隱名投資行為。盡職調(diào)查報(bào)告。外國(guó)人某某為“隱名股東”，中國(guó)自然人為“顯名股東”。中國(guó)法律及司法實(shí)踐對(duì)于隱名投資的規(guī)定根據(jù)中國(guó)法律及司法實(shí)踐，一個(gè)隱名投資行為如想得到法律的認(rèn)可，必需具備以下條件：（1）隱名股東必需實(shí)際出資。具體體現(xiàn)為，隱名股東有證據(jù)證明顯名股東投資于公司的財(cái)產(chǎn)屬于隱名股東所有；（2）公司半數(shù)以上其他股東明知。這里的以上包括半數(shù)；（3）隱名股東以實(shí)際股東身份行使權(quán)利且被公司認(rèn)可。這里的以股東身份行使權(quán)利得并被公司認(rèn)可，既可以表現(xiàn)為隱名股東實(shí)際上擔(dān)任了執(zhí)行職務(wù)的董事，實(shí)際行使了管理職能；公司股東名冊(cè)等法律文件記載了隱名股東的實(shí)際股東身份，亦可以表現(xiàn)為顯名股東的決策均得到了隱名股東的同意或認(rèn)可等。（4）不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。例如，外國(guó)投資者采用隱名投資的方式規(guī)避市場(chǎng)準(zhǔn)入的行為則亦違反了中國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)定。盡職調(diào)查報(bào)告。中國(guó)法律對(duì)于外商投資行業(yè)的準(zhǔn)入規(guī)定根據(jù)《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》以及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，中國(guó)對(duì)于外商投資的行業(yè)分為鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)、限制類(lèi)和禁止類(lèi)。貿(mào)易類(lèi)外商投資企業(yè)因?yàn)閷儆谡?guī)定的逐步開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)，而被納入“限制類(lèi)”進(jìn)行特別管理。w公司隱名投資的法律風(fēng)險(xiǎn)（1）中國(guó)法律確定股東身份應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)登記程序，這里所說(shuō)的登記是指登記于中國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)，沒(méi)有經(jīng)過(guò)登記的，不能對(duì)抗不知道隱名投資行為的第三人。也就是說(shuō)，目前外國(guó)人某某并非是經(jīng)過(guò)中國(guó)相關(guān)政府部門(mén)登記過(guò)的股東，登記過(guò)的股東是中國(guó)自然人；（2）中國(guó)自然人、具有實(shí)際支配w公司股權(quán)的權(quán)利，如果顯名