【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過(guò)30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。第十五條 未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。第十六條 附則 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。甲方：（蓋章）_____________________法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）_________________乙方：（蓋章）_____________________法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）_____________________________年_________月________日股票發(fā)行承銷合同篇三本協(xié)議由以下當(dāng)事人在____________________________市簽署甲方：發(fā)行人，即__________________________股份有限公司住所：__________省__________市__________路__________號(hào)法定代表人：__________________________________________乙方：主承銷商，即____________________________證券公司住所：__________省__________市__________路__________號(hào)法定代表人：__________________________________________鑒于：，已獲中國(guó)_____核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬(wàn)股；乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國(guó)_____認(rèn)可具有主承銷商資格，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。第一條 承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。第二條 承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股。 每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元。 發(fā)行總市值為_(kāi)_________元（即每股發(fā)行價(jià)格_________發(fā)行總額）。第三條 承銷期限及起止日期 本次股票承銷期為_(kāi)_________天（不超過(guò)90天）。 承銷期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書之日起至第__________天為止。第四條 承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。第五條 承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷費(fèi)用（按_____的_____標(biāo)準(zhǔn)，％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說(shuō)明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。 承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。第六條 其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。第七條 上市推薦費(fèi)上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。第八條 甲方的權(quán)利義務(wù) 甲方的權(quán)利 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）。 甲方的義務(wù) 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等第九條 乙方的權(quán)利義務(wù) 乙方的權(quán)利 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。 乙方的義務(wù) 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)。 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。 乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。第十條 甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，不能以任何形式。對(duì)外披露招股說(shuō)明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條 甲方的承諾 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。第十二條 違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定： 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金； 由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金； 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來(lái)計(jì)收利息。第十三條 爭(zhēng)議的解決 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決； 如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的_____機(jī)構(gòu)_____，其_____裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力。第十四條 不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過(guò)30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。第十五條 未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。第十六條 附則 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。甲方：__________股份有限公司（蓋章）____________法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）________________乙方：__________證券公司（蓋章）________________法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）________________簽約時(shí)間：____________年_________月___________日股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（a股）本協(xié)議由以下各方在________________市簽署：甲方：主承銷商（________________證券公司）住所：_______省_______市_______路_______號(hào)法定代表人：______________________________乙方：副主承銷商（______________證券公司）住所：_______省_______市_______路_______號(hào)法定代表人：______________________________丙方：分銷商（__________________證券公司）住所：_______省_______市_______路_______號(hào)法定代表人：______________________________鑒于：（即主承銷商）已于_________年_____月____日與__________股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人）；甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：第一條 承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 股票的種類（即a股）。 股票的數(shù)量本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)_________股。 股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái)_________元。 發(fā)行總金額本次發(fā)行的總金額為：__________元（即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格_________發(fā)行數(shù)量）。第二條 承銷方式本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的，各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。第三條 承銷比例 甲方承銷比例為_(kāi)_______％，共計(jì)________萬(wàn)股； 乙方承銷比例為_(kāi)_______％，共計(jì)________萬(wàn)股； 丙方承銷比例為_(kāi)_______％，共計(jì)________萬(wàn)股。第四條 承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為_(kāi)_______天（不得多于90天），起止日期為_(kāi)_______年____月____日到________年____月_____日。第五條 承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后）劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng)，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。第六條 承銷繳款的公式和日期 甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶。 如果本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行賬戶。 甲方指定的銀行賬戶戶名：____________證券公司開(kāi)戶銀行：________銀行________分行銀行帳號(hào)：________________________第七條 承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期 承銷費(fèi)用的計(jì)算 甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為_(kāi)_________萬(wàn)元。 對(duì)于承銷費(fèi)用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。 甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)，即__________萬(wàn)元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。 在三者之間和分派承銷費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得______________萬(wàn)元，（即剩余部分______________％）；乙方可獲得________萬(wàn)元（即剩余部分________________％）；丙方可獲得__________萬(wàn)元（即剩余部分_________________％）。 承銷費(fèi)用支付方式和日期甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶（見(jiàn)第6條）后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費(fèi)用劃入其各自指定的銀行賬戶。乙方 戶名：____________________證券公司開(kāi)戶銀行：________銀行________分行銀行帳號(hào)：________________________丙方 戶名：____________________證券公司開(kāi)戶銀行：________銀行________分行銀行帳號(hào)：________________________第八條 甲方權(quán)利和義務(wù) 甲方的權(quán)利 甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過(guò)程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。 甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行賬戶。 甲方的義務(wù) 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。 甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。第九條 乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù) 乙、丙兩方的權(quán)利 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行賬戶。 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。 乙、丙兩方的義務(wù) 乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。 乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。第十條 違約責(zé)任甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條 爭(zhēng)議的解決 任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。 在開(kāi)始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)_____指定的_____機(jī)構(gòu)申請(qǐng)_____，其_____裁決為終局裁決，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。第十二條 附則 本協(xié)議