【文章內(nèi)容簡介】 月無 T 日的，以當(dāng)月最后一日為一個信托月度屆滿之日。 信托 季度 ：指自信托成立日起每滿 三 個月的期間，如信托成立日為 T 日，則信托成立日起每 滿三 個月的 T 日為一個信托 季度 屆滿之日， 當(dāng)月無 T 日的，以當(dāng)月最后一日為一個 機密 信托合同 長安國際信托有限公司 長安信托 證券結(jié)構(gòu)化 4 信托 季度 屆滿之日。 信托年度 ：指自信托成立日起每滿一年的期間，如信托成立日為 M 月 T 日，則信托成立日起每年的 M 月 T 日為一個信托年度屆滿之日，當(dāng)年 M 月無 T 日的，以該月 最后一日為一個信托 年度 屆滿之日 。 估值日 ：指受托人、保管人計算信托單位凈值的日期，為信托計劃成立后每月的 20 日（如遇節(jié)假日則為該日之后最近一個交易日 ） 及信托終止日。 信托實際存續(xù)天數(shù) ：指自信托成立日（含）起至信托終止日（含）期間的天數(shù)。 工作日 ：指中華人民共和國國務(wù)院規(guī)定的金融機構(gòu)正常營業(yè)日，不含法定節(jié)假日。 交易 日 ：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常營業(yè)日，不含法定節(jié)假日。 法定節(jié)假日 ：指中華人民共和國國務(wù)院不時公布的法定節(jié)假日 (不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法定節(jié)假日 )。 其他定義 中國 ：指中華人民共和國，在信托文件中，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)。 法律法規(guī) ：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋以及其他對信托當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。 銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) ：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。 元 ：指人民幣元。 不可抗力 ：指一方不能合理 控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、瘟疫、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、政變、騷亂、罷工或其他類似事件，以及新法規(guī)或國家政策頒布或?qū)υㄒ?guī)或國家政策的修改等因素。 （二）解釋 除上下文另有規(guī)定外，本合同所使用的有關(guān) “本合同的 ”、 “本合同中 ”、 “本合同內(nèi) ”、 “本合同項下 ”，以及其他具有類似含義的詞語，是指包括本合同全部組成部分的合同整體，而不是指本合同的任何特定部分或條款。 本合同各條款的標(biāo)題僅為行文方便而設(shè)，不得 被視為等同于該條款所包括的全部內(nèi)容，或被用來解釋該等條款或本合同。 三、信托目的 全體委托人基于對受托人的信任，認購信托單位 并交付認購資金于受托人 ， 授權(quán)委托人代表下達交易指令， 由受托人 根據(jù)信托文件的規(guī)定審查和執(zhí)行委托人代表的交易指令 ， 集合 機密 信托合同 長安國際信托有限公司 長安信托 證券結(jié)構(gòu)化 5 運用信托資金進行證券市場投資 ，為投資者獲取投資收益。 四、受托人、保管人的名稱及住所 （一）受托人的名稱及住所 名稱： 長安國際信托有限公司 住所： （二）保管人的名稱及住所 名稱：【 】銀行股份有限公司 住所： 五、信托資金的幣種和金額 幣種：人民幣 金額：投資者認購信 托單位的最低認購資金為【 】萬元，并可按【 】萬元的整數(shù)倍遞增。 六、信托計劃規(guī)模 信托計劃規(guī)模 不低于 【 】 萬元 ，不高于 【 】萬元 。 受托人有權(quán)調(diào)整信托計劃規(guī)模，但優(yōu)先信托單位總份數(shù)與次級信托單位總份數(shù)的比例不得高于 2： 1。 七、信托計劃期限 信托計劃期限 【 】個月 。 出現(xiàn)第十 九 條第（三）款 第 2 項 規(guī)定的信托目的已實現(xiàn)或無法實現(xiàn)等情形的，信托計劃提前 終止。 本條第一款規(guī)定的信托計劃期限屆滿時，因證券停牌等原因?qū)е?信托財產(chǎn) 未能全部變現(xiàn)的，信托計劃延期至 信托財產(chǎn)全部變現(xiàn) 之日 止。 八、信托財產(chǎn)的 投資管理 （一）投資范圍 投資于國內(nèi)證券交易所掛牌交易的 A 股股票、新股申購、封閉式基金、開放式基金及中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會許可發(fā)行的基金可以投資的其他投資品種。 機密 信托合同 長安國際信托有限公司 長安信托 證券結(jié)構(gòu)化 6 【注：投資范圍可根據(jù)項目具體情況調(diào)整】 （二）投資限制 按成本計算投資于 ST 公司的投資額在任意時點不得超過信托財產(chǎn)凈值的【 】 %。 按成本計算投資于一家上市公司的投資額在任意時點不得超過信托財產(chǎn)凈值的【 】 %； 按成本計算投資于單個基金的投資額在任意時點不得超過信托財產(chǎn)凈值的【 】 %； 持有一家上市公司的 股票數(shù)量不得超過該上市公司總股本的 5%； 不得投資于與委托人代表具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券品種； 【其他約定的投資限制】； 法律法規(guī)規(guī)定的其他投資限制。 【注：投資限制可根據(jù)項目具體情況調(diào)整】 （三）投資策略 【待補充】 （四）投資管理方式 本信托 采取委托人指令和受托人指令相結(jié)合的方式對信托財產(chǎn)進行投資管理。除本條第（ 七 ）款約定的受托人指令內(nèi)容外，委托人保留信托財產(chǎn)投資運用的投資決策權(quán)限，指定并授權(quán)委托人 代表 行使該權(quán)限，為本信托計劃制定投資計劃并發(fā)送委托人指令，受托人根據(jù)信托文件規(guī)定審查和執(zhí)行 委托人指令。 本信托成立后，受托人將親自處理信托事務(wù)，自主決策，并親自履行向證券經(jīng)紀(jì)人下達交易指令的義務(wù)，不得將本條第（七）款規(guī)定的投資管理職責(zé)委托他人行使。 （五）投資計劃 委托人代表應(yīng)于信托計劃成立日和每個信托季度的最后 5 個工作日前向受托人提交下一階段的投資計劃。信托計劃成立后，委托人代表應(yīng)當(dāng)在第一次發(fā)送委托人指令前向受托人出具本信托計劃擬投資的證券組合。納入證券組合的投資品種應(yīng)當(dāng)符合信托計劃約定的投資范圍，受托人有權(quán)否決不符合信托合同規(guī)定的投資品種。 （六）委托人指令 委托人代表指定一名授權(quán)代表向 受托人發(fā)送委托人指令。授權(quán)代表依據(jù)本條規(guī)定通過網(wǎng)絡(luò)、傳真或錄音電話方式發(fā)出的委托人指令均視為委托人代表發(fā)出的指令。委托人指令以交易指令的方式發(fā)出，其內(nèi)容包括但不限于信托計劃編號、擬交易的證券名稱和代碼、買入或賣出方向、委托數(shù)量或區(qū)間、委托價格或區(qū)間、委托日期和時間。委托人代表指定授權(quán) 機密 信托合同 長安國際信托有限公司 長安信托 證券結(jié)構(gòu)化 7 代表的授權(quán)委托書應(yīng)經(jīng)委托人代表法定代表人簽字或蓋章并加蓋公章。 有效的委托人指令必須符合以下全部條件： （ 1）符合法律法規(guī)及信托合同的規(guī)定，且是可執(zhí)行的； （ 2）以書面方式發(fā)出的委托人指令必須有授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒。 委托人指令的下達方式 授權(quán)代表可以通過網(wǎng)絡(luò)、傳真或錄音電話方式發(fā)出委托人指令。 （ 1）對場內(nèi)交易的證券品種，授權(quán)代表需在交易日【 14:30】之前發(fā)出委托人指令。對場外交易的證券品種，授權(quán)代表需在交易前一交易日向受托人進行預(yù)約，以便受托人安排資金，授權(quán)代表需在交易日【 14:00】之前發(fā)出委托人指令，沒有進行上述預(yù)約程序的，授權(quán)代表需在交易日【 11:30】前發(fā)出委托人指令。 對上述時間以后發(fā)出的委托人指令，受托人積極地加以執(zhí)行，但委托人理解上述時間以后發(fā)出的指令可能無法得到執(zhí)行，并同意接受相應(yīng)的結(jié)果。如當(dāng)日 未能執(zhí)行的，該委托人指令自動失效。 （ 2）受托人對于開放式基金的交易將自主采用以下兩種模式之一進行操作： 1）直銷模式：即受托人接到委托人指令后，由受托人向基金公司傳真交易，并以基金公司直銷電話確認的方式進行交易； 2）券商代銷模式：由受托人將指令輸入交易系統(tǒng)并與券商營業(yè)部電話確認，由券商營業(yè)部通過其與各基金公司之間的基金代銷系統(tǒng)進行開放式基金的相關(guān)交易。 （ 3）委托人指令的發(fā)送時間以受托人系統(tǒng)記載時間為準(zhǔn)。全體委托人認可電話錄音并且該錄音即成為委托人指令的有效證據(jù)，同意傳真件具有與原件同樣的法律效力和證據(jù)效力 ，在任何司法程序中不對該記錄提出任何形式的質(zhì)疑。 信托計劃當(dāng)天對同一證券品種進行相反交易時，必須符合有關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則，且僅在該證券同一交易方向的委托人指令全部成交或撤單后，方可在相反方向就該證券進行操作。受托人有權(quán)拒絕執(zhí)行可能產(chǎn)生對倒行為的委托人指令。 為避免本信托計劃與委托人代表管理的其他信托計劃出現(xiàn)當(dāng)天就同一證券品種相反方向的同價位或可成交的價位委托掛單的情形，如果委托人代表管理的其他信托計劃已經(jīng)出現(xiàn)對某一證券品種的有效委托人指令，則本信托計劃就同一證券的相同價位或可成交價位的相反方向的委 托人指令將被拒絕執(zhí)行。 當(dāng)受托人 T 日發(fā)現(xiàn)信托財產(chǎn)、受托人管理的其他信托財產(chǎn)以及受托人固有財產(chǎn)投資對某一家上市公司的持股比例達到或接近監(jiān)管部門要求的必須舉牌、披露信息或限制交易時，受托人有權(quán)拒絕執(zhí)行進一步買進該股票的委托人指令。 受托人根據(jù)有效的委托人指令進行交易，并有權(quán)根據(jù)信托文件的約定，拒絕執(zhí)行無效的委托人指令或否決委托人指令。 如由于市場流動性、波動性、交易所閉市以及其他受托人之外的原因，導(dǎo)致有效委托人 機密 信托合同 長安國際信托有限公司 長安信托 證券結(jié)構(gòu)化 8 指令未能全部執(zhí)行，則受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。 全體委托人在此一致同意：如交易系統(tǒng)發(fā)生變化，受托人有權(quán)視實際情況另行確定委托人指令的發(fā)送方式及受托人對委托人指令的審查方式。 受托人執(zhí)行委托人指令的行為并不代表受托人對委托人指令可能產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任，受托人也不對委托人代表的行為產(chǎn)生的后果向受益人承擔(dān)責(zé)任。 授權(quán)代表可以于每個信托月度的前 3 個工作日內(nèi)至受托人處核對上個信托月度投資交易記錄，如果有不符之處應(yīng)于 3個工作日內(nèi)提出書面異議。委托人同意，如授權(quán)代表不做核對，視為對該月度投資交易情況無異議。 （七）受托人指令 本信托采用委托人指令和受托人指令相 結(jié)合的方式對信托財產(chǎn)進行投資管理，受托人僅享有本款規(guī)定的信托財產(chǎn)相關(guān)投資管理權(quán)，受托人除依據(jù)本款規(guī)定行使信托財產(chǎn)投資管理職責(zé)外，不得對信托財產(chǎn)進行投資運作。 受托人指令包括以下幾種： 執(zhí)行有效的委托人指令對信托財產(chǎn)進行具體運作的交易指令。 如果受托人事后發(fā)現(xiàn)授權(quán)代表發(fā)出的無效但已經(jīng)被執(zhí)行的交易，受托人可直接發(fā)出對此行為進行修正的交易指令。因無效的委托人指令被執(zhí)行以及修正所造成的損失由 委托人代表承擔(dān) 。 授權(quán)代表所發(fā)出的委托人指令在執(zhí)行時是有效的，但由于市場變化導(dǎo)致上述投資不再符合信托文件或法律法規(guī) 的 規(guī)定 ，則受托人有權(quán)執(zhí)行受托人指令使得上述投資符合信托文件或法律法規(guī) 規(guī)定 。 截至信托期限屆滿前第【 5】個交易日止，信托財產(chǎn)未全部變現(xiàn)的，受托人有權(quán) 執(zhí)行受托人指令 變現(xiàn)全部信托財產(chǎn)。 信托計劃出現(xiàn) 提前 終止情形的，在 該等情形發(fā)生后【 5】 個 交易 日內(nèi)授權(quán)代表未就信托財產(chǎn)變現(xiàn)發(fā)出委托人指令的，或授權(quán)代表已喪失發(fā)送委托人指令的能力，受托人有權(quán) 執(zhí)行受托人指令變現(xiàn)全部 信托財產(chǎn)。 信托計劃因證券停牌等原因延期的，授權(quán)代表未于信托財產(chǎn)可變現(xiàn)之日起【 5】個交易日內(nèi)就信托財產(chǎn)變現(xiàn)發(fā)出委托人指令的， 受托人有權(quán) 執(zhí)行受托人指令 變現(xiàn)全部 信托財產(chǎn) 。 信托期限內(nèi)，現(xiàn)金形式的信托財產(chǎn)不足支付信托財產(chǎn)各項負債，受托人有權(quán)于應(yīng)付日前【 3】個交易日內(nèi)變現(xiàn)信托財產(chǎn)，直至現(xiàn)金形式的信托財產(chǎn)足以支付信托財產(chǎn)各項負債。 信托單位凈值觸及止損線的，受托人根據(jù)信托合同規(guī)定進行強制平倉操作。 【注：可補充其他受托人有權(quán)直接進行操作的情形】 機密 信托合同 長安國際信托有限公司 長安信托 證券結(jié)構(gòu)化 9 （八）止損線及資金的追加 為保護全體受益人特別是優(yōu)先受益人的 資金安全 ， 受托人 每日 計算 信托 單位 凈值， 除估值日信托單位凈值需保管人復(fù)核外，每日信托單位凈值無需保管人復(fù)核。 本信托警戒線、止損線和追加線如下： 警戒線＝ 【 】元 止損線＝【 】元 追加線＝【 】元 信托期限內(nèi) ，信托 單位 凈值 高于警戒線的，信托計劃正常運行。經(jīng)受托人審核確認，委托人代表有權(quán)于信托單位凈值高于警戒線的任一工作日，向信托財產(chǎn)追加資金。 信托期限內(nèi) ，信托 單位凈值低于警戒線但高于止損線的 ， 受托人即停止接受委托人代表買入證券的交易指令。委托人代表有權(quán)向信托計劃追加資金，委托人代表追加資金的，應(yīng)當(dāng)使信托單位凈值恢復(fù)至追加線以上，否則受托人有權(quán)拒絕委托人代表追加資金。委托人代表追加資金使信托單位凈值恢復(fù)至追加線以上或信托單位凈值自行恢復(fù)至追加線以上，受 托人重新開始接受委托人代表買入證券的交易指令。 信托期限內(nèi) ，信托 單位 凈值達到或低于止損線時，自 下一個交易日 開始，受托人將拒絕委托人代表發(fā)出 的任何 交易指令 ，并 將 信托財產(chǎn)全部變現(xiàn)。 委托人代表于信托財產(chǎn)變現(xiàn)過程中或信托財產(chǎn)變現(xiàn) 完成后 【 5】個工作日內(nèi)追加資金使信托單位凈值恢復(fù)至追加線以上或信托單位凈值自行恢復(fù)至追加線以上，受托人重新開始接受委托人代表的交易指令，信托計劃繼續(xù)運作。信托單位凈值未能恢復(fù)至追加線以上的， 信托財產(chǎn)向 全體 受益人進行分配，信托計劃提前終止。 委托人代表追加資金不改變其持有的次級信托單位份數(shù)，不 改變信托單位總份數(shù)。 （九）信托財產(chǎn)投資管理內(nèi)容的變更 在不違反法律法規(guī)的前提下， 委托人代表 與受托人協(xié)商一致可按如下程序變更 信托財產(chǎn)投資管理相關(guān)內(nèi)容（包括 投資范圍 、投資限制、投資策略等） ：在受托人網(wǎng)站上將擬變更的投資 管理內(nèi)容 公示 15 個工作日，公