【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 損。 ； 位利益受損。 審簽手續(xù)不全擅自蓋章 。 ； 容執(zhí)行。 19 資料歸檔 合同終止 會(huì)同相關(guān)部門按違約條款及時(shí)交涉，申請(qǐng)仲裁或提交司法機(jī)關(guān)處理 有 無(wú) 無(wú) 資料歸檔不齊全或不規(guī)范 。 20 二、 合同管理事項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施一覽表 單位：陜西省地震局 責(zé)任主體 ：發(fā)展與財(cái)務(wù)處 職權(quán)事項(xiàng) 關(guān)鍵 環(huán)節(jié) 責(zé)任主體 廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 擬建立健全的制度名稱 合同管理 政府采購(gòu) 需求部門工作人員 。 中 。 合同起草 合同起草人、實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 。 中 ； 。 （格）不合要求。 中 （格）做出明確規(guī)定； （格）的審查工作。 合同會(huì)簽 業(yè)務(wù)主管處負(fù)責(zé)人、法規(guī)處和審監(jiān)處負(fù)責(zé)人 。 低 ，注明時(shí)間以備查。 ,嚴(yán)格禁止將合同授予經(jīng)辦人或相關(guān)人所開(kāi)辦公司； 。 受損。 中 審簽 分管局領(lǐng)導(dǎo) 。 低 蓋章 合同專用章管理人員 。 中 ； 。 。 低 、復(fù)核。 歸檔 實(shí)施機(jī)構(gòu)資料員 。 中 ； 。 合同執(zhí)行 合同實(shí)施人員、實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 。 低 ； ； ； 能有效。 。 中 權(quán)限和程序進(jìn)行。 高 21 第六項(xiàng) 政府采購(gòu)管理 一、 政府采購(gòu)事項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)分布圖 責(zé)任主體：發(fā)展與財(cái)務(wù)處 提出審核意見(jiàn) 分管局長(zhǎng) 審定 中省管理部門審批 （含進(jìn)口設(shè)備審批） 各部門編制政府采購(gòu)預(yù)算 下達(dá)政府采購(gòu)預(yù)算 各部門編制采購(gòu)計(jì)劃 審核匯總采購(gòu)計(jì)劃 確定采購(gòu)組織形式 確定采購(gòu)方式 中省管理部門審批 拖延時(shí)間 或不按規(guī)定審定 或不按規(guī)定審核； 錯(cuò)誤。 采購(gòu)形式方式不按照預(yù)算、政府采購(gòu)目錄及有關(guān)規(guī)定確定 。 紀(jì)檢部門監(jiān)督 ， 采購(gòu)需求部門參與 紀(jì)檢部門監(jiān)督 ， 采購(gòu)需求部門參與 部門集中采購(gòu) 政府集中采購(gòu) 分散采購(gòu) 22 公開(kāi)招標(biāo) 邀請(qǐng)招標(biāo) 競(jìng)爭(zhēng)性談判 詢價(jià)采購(gòu) 單一來(lái)源采購(gòu) 協(xié)議供貨 批量采購(gòu) 實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃 資料歸檔 不按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)或規(guī)避招投標(biāo) 。 不按合同規(guī)定事項(xiàng)履行合同內(nèi)容 。 資料歸檔不齊全或不規(guī)范 簽訂合同 編報(bào)政府采購(gòu)信息統(tǒng)計(jì) 紀(jì)檢部門監(jiān)督 ， 采購(gòu)需求部門參與 合同管理 時(shí)間 ； 內(nèi)容不完整。 23 二、政府采購(gòu)事項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施一覽表 單位：陜西省地震局 責(zé)任主體 ：發(fā)展與財(cái)務(wù)處 職權(quán)事項(xiàng) 關(guān)鍵 環(huán)節(jié) 責(zé)任主體 廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 擬建立健全的制度名稱 政府采購(gòu)管理 審核 政府采購(gòu)管理人員、發(fā)展與財(cái)務(wù)處長(zhǎng) 。 低 ，嚴(yán)格把關(guān)。 。 中 、復(fù)核。 、政府采購(gòu)目錄有關(guān)規(guī)定確定采購(gòu)形式。 中 、政府采購(gòu)目錄有關(guān)規(guī)定確定政府采購(gòu)形式或方式。 標(biāo)。 中 ； 究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及人員的責(zé)任。 整。 低 、復(fù)核。 資料員 。 低 ； 歸檔。 審定 分管局領(lǐng)導(dǎo) 。 中 9. 嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)。 24 第七項(xiàng) 預(yù)算管理 一、預(yù)算管理事項(xiàng)權(quán)利運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)分布圖 責(zé)任 主體 ：發(fā)展與財(cái)務(wù)處 ； ； 預(yù)算 。 上報(bào)中央和 省上一上預(yù)算 各部門申報(bào)當(dāng)年預(yù)算需求 審查匯總，編制預(yù)算建議數(shù) 各部門對(duì)草案提出意見(jiàn) 布置預(yù)算編制任務(wù) 修改完善部門年度預(yù)算草案 編制部門年度預(yù)算草案 上報(bào)中央和 省上二上預(yù)算 中央、省上批復(fù)二下預(yù)算 分管局領(lǐng)導(dǎo)或局長(zhǎng)辦公會(huì)審定 根據(jù)控制數(shù)形成“二上”建議 中央和省上下達(dá) “一下”控制數(shù) 分管局領(lǐng)導(dǎo)審核、局黨組審定 ； 、漏報(bào)或錯(cuò)報(bào)材料騙取財(cái)政撥款或造成資金缺口。 、不客觀 ； 不準(zhǔn)確 。 ； 不當(dāng)導(dǎo)致預(yù)算編制過(guò)粗 。 通過(guò) 不通過(guò) 通過(guò) 不通過(guò) 25 各預(yù)算執(zhí)行主體編制預(yù)算執(zhí)行計(jì)劃、執(zhí)行預(yù)算計(jì)劃、上報(bào)執(zhí)行情況、落實(shí)整改措施 公開(kāi)、下達(dá)預(yù)算 調(diào)整通知 9 月開(kāi)展預(yù)算執(zhí)行總結(jié)分析、預(yù)算調(diào)整申請(qǐng) 工作 各部門執(zhí)行調(diào)整預(yù)算 匯總審核，提出預(yù)算調(diào)整建議 通報(bào)年度預(yù)算執(zhí)行情況 分管局領(lǐng)導(dǎo)審核、局黨組審定 公開(kāi)、下達(dá)預(yù)算 跟蹤督促執(zhí)行 監(jiān)督檢查考評(píng) 分管局領(lǐng)導(dǎo)審核、局黨組審定 開(kāi)展預(yù)算績(jī)效考評(píng)工作 未按規(guī)定開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)工作 客觀 ； 。 真； 不力 。 規(guī)定； 。 客觀 ； 。 預(yù)算調(diào)整不及時(shí)或不合規(guī) 。 不通過(guò) 不通過(guò) 通過(guò) 26 二、預(yù)算管理事項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施一覽表 單位：陜西省地震局 責(zé)任主體：發(fā)展與財(cái)務(wù)處 職權(quán)事項(xiàng) 關(guān)鍵 環(huán)節(jié) 責(zé)任主體 廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 擬建立健全的制度名稱 預(yù)算管理 審查、編制預(yù)算 發(fā)展與財(cái)務(wù)處預(yù)算編制員、處長(zhǎng) 。 中 理相關(guān)辦法和《陜西省地震局預(yù)算管理實(shí)施細(xì)則》對(duì)各部門編制的預(yù)算建議數(shù)的準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審查和編制，各類收入和支出全部納入預(yù)算統(tǒng)一管理，對(duì)必要的預(yù)算調(diào)整進(jìn)行嚴(yán)格審查和編制； 、復(fù)核； 、分析工作。 。 中 ，預(yù)算編制過(guò)粗。 中 算。 高 預(yù)算調(diào)整 。 低 。 中 預(yù)算執(zhí)行 。 中 ，制定預(yù)算執(zhí)行計(jì)劃； 時(shí)通報(bào)； ，并及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題； 。 。 中 預(yù)算執(zhí)行主體 低。 高 審批 分管局領(lǐng)導(dǎo)、局領(lǐng)導(dǎo)班子 、不客觀。 中 算建議數(shù)的客觀性、完整性和可行性進(jìn)行審核。 。 中 27 第八項(xiàng) 重大項(xiàng)目管理 一、 重大項(xiàng)目管理事項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)分布圖 責(zé)任 主體 ：發(fā)展與財(cái)務(wù)處 項(xiàng)目變更按程序?qū)徟? 項(xiàng)目審批立項(xiàng) 制定項(xiàng)目管理辦法和實(shí)施細(xì)則 單項(xiàng)驗(yàn)收和竣工初驗(yàn) 編制項(xiàng)目建議書(shū)及論證 編制可研報(bào)告和項(xiàng)目概算及論證 籌措項(xiàng)目資金 成立項(xiàng)目建設(shè)機(jī)構(gòu)，下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃或預(yù)算 編制初步設(shè)計(jì)和項(xiàng)目預(yù)算 項(xiàng)目實(shí)施管理 投資控制 進(jìn)度控制 質(zhì)量控制 招投標(biāo)和政府采購(gòu)管理 合同管理 財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理 預(yù)算管理 整改 工程結(jié)算 審計(jì)處審核 監(jiān)理制 合同制 招投標(biāo)制 不按規(guī)定程序報(bào)批、未批先實(shí)施 。 ； 2.可研編制內(nèi)容過(guò)粗，項(xiàng)目必要性、合理性不足，概算不符合實(shí)際需求 。 籌措資金不及時(shí)，導(dǎo)致項(xiàng)目拖延 。 辦法不嚴(yán)謹(jǐn)或操作性不強(qiáng) 。 超規(guī)模實(shí)施、收受禮金 。 ； ； ，賬目不相符 。 不按規(guī)定嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行 。 司承擔(dān)自己的項(xiàng)目； 。 未按政府采購(gòu)和招投標(biāo)規(guī)定操作 。 ； ； 。 28 竣工財(cái)務(wù)決算 資料歸檔 竣工驗(yàn)收 資產(chǎn)交付使用 委托中介決算審計(jì) ； ； 。 資料歸檔不齊全或不規(guī)范 ； 、質(zhì)量和進(jìn)度等檢查不認(rèn)真； ； ； 。 29 二、重大項(xiàng)目管理 權(quán)力運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施一覽表 單位：陜西省地震局 責(zé)任主體 ：發(fā)展與財(cái)務(wù)處 職權(quán)事項(xiàng) 關(guān)鍵 環(huán)節(jié) 責(zé)任主體 廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 擬建立健全的制度名稱 重大項(xiàng)目管理 可研編制 發(fā)展與財(cái)務(wù)處長(zhǎng)、分管局領(lǐng)導(dǎo)、局領(lǐng)導(dǎo)班子 ，可研報(bào)告內(nèi)容過(guò)粗；項(xiàng)目必要性、可行性不足。 高 研報(bào)告； 、必要性、技術(shù)方案和項(xiàng)目概算等進(jìn)行充分論證； ，深化細(xì)化工作內(nèi)容。 。 中 立項(xiàng) 發(fā)展與財(cái)務(wù)處長(zhǎng)、分管局領(lǐng)導(dǎo)、局領(lǐng)導(dǎo)班子 實(shí)施。 中 求報(bào)批； 主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任。 籌措資金 ，拖延項(xiàng)目實(shí)施。 中 。 制定辦法（細(xì)則） 發(fā)展與財(cái)務(wù)處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)主管處長(zhǎng) 強(qiáng)。 中 則； 。 30 職權(quán)事項(xiàng) 關(guān)鍵 環(huán)節(jié) 責(zé)任主體 廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防控措施 擬建立健全的制度名稱 實(shí)施管理 發(fā)展與財(cái)務(wù)處長(zhǎng)、 業(yè)務(wù)主管處長(zhǎng)、 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、 分管局領(lǐng)導(dǎo)、 局領(lǐng)導(dǎo)班子 。 中 ，違反規(guī)定者追究責(zé)任人責(zé)任。 、行賄受賄。 高 10．加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育，強(qiáng)化廉潔意識(shí)； ； 關(guān)人責(zé)任。 定操作。 中 定進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)，各負(fù)其責(zé)。杜絕漏標(biāo)、圍標(biāo)、串標(biāo)、抬標(biāo)、和違規(guī)拆標(biāo)及續(xù)標(biāo)。 。 中 《陜西省地震局重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法》、《陜西省地震局重點(diǎn)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行管理。 不匹配，賬目不相符。 高 ，定期核查賬目，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行盤點(diǎn)、查庫(kù)等，確保賬賬相符，賬物相符。 驗(yàn)收 發(fā)展與財(cái)務(wù)處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)主管處長(zhǎng)、 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收專