【文章內容簡介】 對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單，對營業(yè)網點普遍存在的銀企對帳、系統(tǒng)內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題，及時進行揭示和正確引導，并對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。三、努力打造專業(yè)隊伍，營造良好工作氛圍為提高稽核人員的政策、業(yè)務水平，我部多次與沈陽市審計局聯(lián)系，使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業(yè)培訓班，對內部審計相關法律法規(guī)，以及內部審計實務標準等內容進行了系統(tǒng)學習，并全員通過了考核，獲得了國家內部審計協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書，使我行內審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。隨著部門人員和工作量的雙重增加，在20__年度工作開展過程中，為使大家在一個和諧的工作環(huán)境下充分展示和發(fā)揮個人業(yè)務專長，在今年的稽核檢查過程中，我們充分利用現(xiàn)場稽核和撰寫稽核報告的時間，有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容，并在內部就有關問題進行討論和意見交流，努力營造內部較為濃烈的學習和業(yè)務研討氛圍，新員工短時間內熟悉情況并進入角色，老員工吸取并補充新員工的專業(yè)優(yōu)勢，部門全員相互彌補專業(yè)缺陷，崗位技能得到均衡提升，在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。四、探尋新思路，推動三級防線的整體聯(lián)動今年，我們在做好規(guī)范管理深化年活動牽頭組織工作的同時，根據總行《銀行主要風險環(huán)節(jié)及防范措施》、《20__年內控綜合評價實施辦法》的要求，把信貸業(yè)務和財會業(yè)務等方面的各風險環(huán)節(jié)作為切入點，結合相關的金融政策、金融法規(guī)、業(yè)務操作規(guī)程及各項管理制度，采取抽查方式對各城區(qū)支行和有關部室進行了常規(guī)稽核和內控綜合評價；對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。鑒于稽核部處于內控監(jiān)管第三道防線，而且又主要采取抽查的檢查方式，因此，為確?；斯ぷ魇盏綄嵭?，有效行使稽核人員的崗位職責，我們在日常實施的稽核檢查工作中，一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署，緊密結合__支行的實際情況，周密制定本部的稽核工作實施方案，并于每次進入現(xiàn)場之前，緊緊抓住風險點，有計劃的擬定稽核資料調閱清單，盡可能的使檢查業(yè)務覆蓋面更加廣泛，避免留有死角。另一方面，在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求，并將相關制度規(guī)定作明確描述，使基層行處能夠更直接的掌握相關業(yè)務操作規(guī)則，更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改，這樣，既保證了稽核整改的實際效果，又在推動內控監(jiān)管第一道防線發(fā)揮作用方面作出了有益的嘗試。為進一步擴大稽核工作成果，在日常稽核檢查工作中，我們緊緊圍繞規(guī)范管理深化年主題，密切關注監(jiān)管政策變化，把握行業(yè)動態(tài)，針對各營業(yè)網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環(huán)節(jié)提出了稽核建議，并結合新修訂的制度規(guī)定，對相關管理工作給予重點強調和提示，同時研究和探索新的工作思路，通過采取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋，并與之達成一致意見的方式，加強橫向信息交流，進而達到使職能管理部門的業(yè)務督導更具針對性，填補部分監(jiān)管真空，推動了第二道防線的聯(lián)動。如，今年在對第一個營業(yè)網點常規(guī)稽核時我們發(fā)現(xiàn)，系統(tǒng)內往來業(yè)務對賬只局限于對余額的核對，對發(fā)生額的核對方面存在疏漏。我們及時提出整改要求，每日除對余額核對外，必須換人逐筆核對發(fā)生額，同時將這方面信息反饋給計財部，計財部對各網點及時做出了相應的規(guī)定；之后在其他網點檢查時，又發(fā)現(xiàn)核對清單只保留十天，按照總行會計檔案管理有關規(guī)定，我們又提出了對核對清單要按檔案管理辦法長期保管，每到一處我們都提出上述要求，建議統(tǒng)一打印并留存312資金往來交易流水（有摘要內容）文本，編制余額調節(jié)表換人核對并簽章證明，這一做法也得到計財部的認可，并且已得以貫徹落實。又如，檢查中我們發(fā)現(xiàn)有的支行發(fā)生的應收未收代款利息未納入表內“14101應收代款利息”和“501利息收入”科目核算，造成會計報表數(shù)據缺失。經了解，系由于20__年8月份信貸系統(tǒng)上線移行時，由于當時14101科目無余額，故未作移行操作處理，致使以后發(fā)生的代款應收未收利息無法自動進入系統(tǒng)核算，會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。我們對被檢單位及時提出盡快與計財部和科技部聯(lián)系，商榷切實可行的辦法，彌補紕漏，得到了相關部門的配合，使問題得以解決。檢查營業(yè)網點柜員重要空白憑證的管理時，了解到因手工帳簿取消的調整，柜員重要空白憑證登記簿已取消，每日營業(yè)終了網點僅憑打印的“表外憑證庫存明細表”換人核對結存數(shù)量，卻對柜員重要空白憑證的使用情況未作任何檢查核對。我們及時提出建議，提示各網點每日不但打印“表外憑證庫存明細表”，還要打印“重要空白憑證使用報表”，對空白重要憑證的使用與結存兩方面內容全面進行勾挑核對，并做好相關檢查登記，明確責任人，避免因疏于對重要空白憑證實際使用情況的檢查核對而出現(xiàn)風險。去年，我部通過檢查提出了各網點會計人員用于核對代款印鑒真實性的各級行領導授信業(yè)務簽批印?？杖钡膯栴}，得到了行領導的高度重視，在行領導的協(xié)調下問題得到了解決。今年檢查發(fā)現(xiàn)，由于工作變動，有些印模已不再適用并增加了新的簽批印模，而各營業(yè)網點的部分授信簽字印模未按業(yè)務種類分別詳細登記適用范圍、啟用日期、注銷日期，更新不及時，印模管理混亂，不便于會計人員核對，使代款和票據出賬環(huán)節(jié)潛在風險隱患。鑒于此情況，我們建議各營業(yè)網點向計財部反映，與授信管理部協(xié)調，及時更新各級負責人授信出賬簽字印模，同時也要求會計人員根據印模的適用范圍嚴格審查，規(guī)避風險。20__年9月1日開始實施的《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》第六十二條規(guī)定，銀行應對已開立的單位銀行結算帳戶實行年檢制，檢查開立的銀行結算帳戶的合規(guī)性，核實開戶資料的真實性；同時總行在《內控綜合評價指標評定標準》中對帳戶管理也有新規(guī)定，要求每季度檢查帳戶的開立、變更和撤銷情況并記錄，對此我部及時進行提示性建議，建議各營業(yè)網點對此項工作應引起足夠重視，及時進行跟蹤檢查，確保開戶資料的真實性、完整性和合法性。20__年度，我們始終不忘服務全局的工作宗旨，合理分工，協(xié)調運作，盡管人員較少，但都力爭安排專門力量協(xié)助工作。按照行領導工作部署，會同辦公室，對照總行下發(fā)的窗口單位規(guī)范化服務標準，采取全員出動、逐一巡回走訪、召開專門會議、對照檢查等方式，督促營業(yè)單位落實整改，不留任何死角。扎實而有效的工作換來了可喜的成果，在今年總行飛行檢查組對我行進行的檢查驗收工作中，我們在全員、全程陪同過程中，及時發(fā)現(xiàn)并協(xié)調扣分偏差，使我行六家全部被檢標兵單位和達標單位，均順利通過檢查驗收，規(guī)范化服務工作邁上了新的臺階。按照部門工作分工，我們從大局出發(fā)，派專人配合全行開展多項較大規(guī)?；顒樱阂皇菑哪瓿酢皟?yōu)質服務百日大賽”開始，對窗口規(guī)范化服務進行了連續(xù)深抓落實，制定活動規(guī)劃、組織對照檢查、及時與上級有關部門溝通，匯報階段工作進展情況，為年底總行驗收時__支行全部驗收合格作出了良好的鋪墊。二是按照銀監(jiān)局統(tǒng)一部署，協(xié)調組織全行“三法”宣傳活動，制定活動方案、逐一走訪落實、上報活動總結，為“三法”知識在全行范圍內的普及作出了積極的努力。四是按行領導工作安排，利用近一個月的時間，完成了__支行制度匯編工作。五是牽頭組織全行員工參加分行統(tǒng)一舉辦的內控知識測試，并通過舉行行內復賽的方式，選拔成績優(yōu)異者參加分行決賽，選派的三人代表隊獲得了分行個人成績前三名和團體第一名的好成績。回顧過去的工作歷程，隨著時間的推移，稽核工作得到了更為廣泛的理解和支持，我們部門與全行各部門日益協(xié)調、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞，同時也讓我感到責任的重大。在今后的工作中，我會更加努力，帶好稽核部一班人，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力。年度工作情況報告篇八20xx年以來在地區(qū)勞動和社會保障局的指導下，在縣委政府的關心和支持下，在局領導的正確領導下，縣勞動力市場以縣委擴大會議精神指導，立足縣實際，在做好企業(yè)與各類人員溝通的橋梁作用同時，卓有成效的開展了大中專畢業(yè)生、下崗失業(yè)、城鎮(zhèn)失業(yè)等人員的求職登記、職業(yè)指導、職業(yè)推薦、職業(yè)介紹及大中專畢業(yè)生的檔案轉接等工作，現(xiàn)將200年縣勞動力市場開展工作情況總結如下：（一）大中專畢業(yè)生求職登記、職業(yè)指導、職業(yè)推薦、職業(yè)介紹及檔案轉接工作方面。20xx年月份共對名大專進行了求職登記；對名大中專畢業(yè)生進行了的職業(yè)指導；對名大中專畢業(yè)生進行了職業(yè)推薦和職業(yè)介紹，有人通過職業(yè)推薦和職業(yè)介紹走上了工作崗位；為名大中專畢業(yè)生做好了檔案接轉工作。（二）下崗失業(yè)人員求職登記、職業(yè)指導、職業(yè)推薦、職業(yè)介紹工作方面。共有下崗位失業(yè)人員接受了求職登記；共有人接受了職業(yè)指導；共有人接受了職業(yè)推薦和職業(yè)介紹，有人通過職業(yè)推薦和職業(yè)介紹走上了工作崗位。（三城鎮(zhèn)失業(yè)人員求職登記工作、職業(yè)指導、職業(yè)推薦、職業(yè)介紹工作方面。共對人進行了求職登記，發(fā)放了《城鎮(zhèn)失業(yè)人員求職登記證》冊；共有名城鎮(zhèn)失業(yè)人員接受了職業(yè)指導；有人接受了職業(yè)推薦和職業(yè)介紹，有人通過職業(yè)推薦和職業(yè)介紹走上了工作崗位。由于縣國家級貧困縣，縣域經濟欠發(fā)達，加之無工業(yè)基地等因素的制約導致我縣人力資源供需總體上供大于求，供求矛盾十分突出。是由于我縣大中專畢業(yè)生、下崗失業(yè)人員、城鎮(zhèn)失業(yè)人員思想及擇業(yè)觀念尚未轉變，等待國家分配思想十分嚴重，自謀職業(yè)，自主擇業(yè)意識淡薄，造成職業(yè)指導、職業(yè)介紹和職業(yè)推薦工作任務異常艱巨。建議進一步加大職業(yè)培訓度，以提高我縣大中專畢業(yè)生和各類失業(yè)人員的就業(yè)技能，以培訓促就業(yè)緩解我縣人才供求矛盾突出的現(xiàn)狀。建議以為載體，建立信息共享，提高職業(yè)推薦和職工介紹的范圍和廣度，緩解我縣人才供求矛盾。進一步加大職業(yè)指導和宣傳力度，引導大中專畢業(yè)生和各類失業(yè)人員進一步轉變擇業(yè)觀念和自謀職業(yè)，自主擇業(yè)意識，鼓勵更多的大中專畢業(yè)生通過提高自身素質，通過自身努走上工作崗位以及鼓勵他們從事第三產業(yè)。加強工作和學習，提高自身素質，進一步轉變工作作風，為大中專畢業(yè)生和各類失業(yè)人員提供人性化的服務，以提高職業(yè)介紹和職業(yè)推薦的成功率，促使更多的大中專畢業(yè)生和各類失業(yè)通過各種渠道走上工作崗位。年度工作情況報告篇九截至2020年11月30日，全區(qū)共發(fā)生各類生產安全事故24起，死亡21人，受傷25人，%。煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、特種設備、建筑施工、消防等重點行業(yè)領域形勢持續(xù)平穩(wěn)，無生產安全事故