【文章內(nèi)容簡介】 中列支,發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放辦法由市國資委另行制定。外部董事報(bào)酬為稅前收入,除市國資委規(guī)定的報(bào)酬外,外部董事不得在任職企業(yè)領(lǐng)取任何收入或福利。第三十二條外部董事履行職務(wù)時(shí)的辦公、出差等有關(guān)待遇,比照任職企業(yè)高級管理人員執(zhí)行,由任職企業(yè)負(fù)責(zé)。第七章責(zé)任追究。第三十三條外部董事因工作失職導(dǎo)致任職企業(yè)利益受到損失的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。外部董事責(zé)任追究的范圍包括：(五)違反法律法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定,給企業(yè)造成損失的其它情形。第三十四條外部董事的責(zé)任追究,主要采取以下方式:。(一)經(jīng)濟(jì)處理:責(zé)令退還不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益,扣減報(bào)酬以及承擔(dān)其他相應(yīng)經(jīng)濟(jì)賠償?shù)取?二)組織處理:采取誡勉談話、通報(bào)批評、責(zé)令檢查、解聘等方式處理。(三)禁入處理:因責(zé)任追究給予解聘的,5年內(nèi)不得擔(dān)任市屬企業(yè)外部董事職務(wù)。(四)報(bào)備處理：由市直機(jī)關(guān)、事業(yè)單位選派的外部董事，或由市屬企業(yè)選派交叉任職的外部董事，受到經(jīng)濟(jì)處理、組織處理、禁入處理的上報(bào)市委組織部。通過監(jiān)督檢查或者其他方式,發(fā)現(xiàn)外部董事在以前任期內(nèi)存在應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況,進(jìn)行責(zé)任追溯。第三十五條對于董事會違反規(guī)定決策或者經(jīng)認(rèn)定董事會決策失誤,造成損失應(yīng)予追究責(zé)任的,外部董事已經(jīng)及時(shí)、如實(shí)向市國資委及有關(guān)部門報(bào)告,或者在決策時(shí)投反對票并記載于會議記錄的,經(jīng)認(rèn)定可免除責(zé)任。第三十六條外部董事責(zé)任追究,法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)已規(guī)定的,從其規(guī)定。外部董事對處理決定有異議的,可在處理決定送達(dá)本人之日起30個(gè)工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)查申請。市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理。在復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行。第八章解聘與辭職。第三十七條外部董事任期屆滿,市國資委不再續(xù)聘的,其職務(wù)自然免除。第三十八條外部董事具有下列情形之一的,由市國資委按規(guī)定程序予以解聘:。(一)因工作需要,或因身體原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的。(二)履職過程中對市國資委或任職企業(yè)有不誠信行為的。(三)本人提出辭職申請并被批準(zhǔn)的。(四)年度或任期考核評價(jià)結(jié)果為不稱職的。(五)連續(xù)兩個(gè)年度考核結(jié)果為基本稱職的。(六)因董事會決策失誤導(dǎo)致企業(yè)利益受到重大損失,本人未投反對票的。(七)受到經(jīng)濟(jì)處理、組織處理、禁入處理的；(八)不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的其他情形。第三十九條外部董事在任職屆滿前向市國資委提出書面辭職申請,市國資委應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)予以批復(fù)。在未批準(zhǔn)辭職前,外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。第四十條外部董事任職前應(yīng)與任職企業(yè)簽訂保密協(xié)議，任職期間外部董事有義務(wù)嚴(yán)格履行保密協(xié)議。外部董事解聘后,繼續(xù)對原任職企業(yè)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù),未能履行保密義務(wù)的,企業(yè)可依法追究其責(zé)任。第九章附則。第四十一條本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。第四十二條市屬國有控股公司外部董事的管理,參照本辦法執(zhí)行。第四十三條本辦法自公布之日起施行。外部董事外部董事履職情況報(bào)告篇六第一條為適應(yīng)市屬國有企業(yè)改革發(fā)展要求,進(jìn)一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范外部董事管理,依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)以及《遼寧省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》,制定本辦法。第二條本辦法適用于阜新市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資公司(以下簡稱企業(yè))。第三條本辦法所稱外部董事,是指市國資委依法聘用、由任職企業(yè)以外的人員擔(dān)任的董事。第四條外部董事選聘和管理遵循以下原則:。(一)出資人認(rèn)可。(二)公開、平等、競爭、擇優(yōu)。(三)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一,激勵(lì)與約束相結(jié)合。(四)依法辦事,規(guī)范管理。第五條實(shí)行外部董事制度的企業(yè),董事會中外部董事的數(shù)量不少于2名。根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善情況,逐步實(shí)現(xiàn)外部董事在董事會成員中占多數(shù)。第二章任職條件。第六條擔(dān)任外部董事應(yīng)具備下列基本條件：(五)一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)?？埔陨衔幕潭然蛘呦嚓P(guān)專業(yè)高級以上職稱。(七)符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第七條具有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：（一）本人及其直系親屬、主要社會關(guān)系２年內(nèi)曾在該公司重要崗位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；（二）本人２年內(nèi)曾與該公司有直接商業(yè)交往；（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)的股權(quán)；（四）本人在與公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)任職；（五）有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事的其他情形。第三章選聘與任期。第八條外部董事的選聘由市國資委負(fù)責(zé)。選聘外部董事一般采取直接選聘或市場化選聘的方式進(jìn)行。第九條直接選聘是指邀請國內(nèi)外知名專家、學(xué)者以及企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員等擔(dān)任外部董事。市場化選聘是指采取面向社會公開招聘的方式選聘外部董事。第十條外部董事實(shí)行任前公示制度。外部董事人選任職前應(yīng)面向社會進(jìn)行公示,公示期一般為5個(gè)工作日。任前公示時(shí),擬任人選應(yīng)當(dāng)就本人與任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履職的關(guān)系發(fā)表聲明,并就誠信履職向市國資委和任職企業(yè)作出承諾。第十一條外部董事實(shí)行任期制,每屆任期不超過3年,考核合格的可以連任,但在同一個(gè)企業(yè)連續(xù)任職不得超過6年。在市屬企業(yè)擔(dān)任外部董事的,同時(shí)任職企業(yè)一般不超過3家。第四章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。(三)及時(shí)、如實(shí)向市國資委報(bào)告任職企業(yè)重大事項(xiàng),依法維護(hù)出資人的知情權(quán)。(六)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。第十三條外部董事享有以下權(quán)利:。(一)在董事會會議上獨(dú)立發(fā)表意見并行使表決權(quán)。(二)提議召開臨時(shí)董事會會議,但須經(jīng)1/3以上董事同意；(七)對可能損害出資人或任職企業(yè)合法權(quán)益的情況,直接向市國資委報(bào)告。(八)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第十四條外部董事負(fù)有以下勤勉義務(wù)：(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。第十五條外部董事負(fù)有以下忠實(shí)義務(wù):。(二)保守企業(yè)商業(yè)秘密。(三)不得利用職權(quán)收受賄賂和其他非法收入,不得侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn)。(四)不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取利益。(五)不得經(jīng)營、未經(jīng)市國資委同意也不得為他人經(jīng)營與企業(yè)同類或關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)；(七)遵守國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定。(八)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。第十六條外部董事參加董事會會議,應(yīng)當(dāng)就會議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意。保留意見及其理由。反對意見及其理由。無法發(fā)表意見及其障礙。第十七條建立外部董事報(bào)告制度。年度和任期結(jié)束后外部董事須向市國資委書面報(bào)告本人年度和任期履行職責(zé)的詳細(xì)情況,內(nèi)容主要包括:履行外部董事職責(zé)情況。對任職企業(yè)國有資本運(yùn)作和維護(hù)出資人合法權(quán)益的意見及建議。對任職企業(yè)改革發(fā)展與法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的意見或建議等。第十八條外部董事須參加市國資委定期召開的工作例會,介紹履職情況,交流工作經(jīng)驗(yàn),匯報(bào)任職企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)、經(jīng)營管理、改革改制等方面存在的突出問題,并提出解決問題的建議。第十九條任職企業(yè)要積極為外部董事履職提供必要條件,保證外部董事的知情權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)等職權(quán),保障外部董事參與企業(yè)重大活動和會議。企業(yè)應(yīng)保證外部董事及時(shí)獲得履行職責(zé)所需的企業(yè)文件、材料等信息,并保證所提供信息的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。第五章考核評價(jià)。第二十條市國資委負(fù)責(zé)外部董事考核評價(jià)工作。考核評價(jià)。采取年度評價(jià)與任期評價(jià)相結(jié)合，企業(yè)內(nèi)部評價(jià)與外部評價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。年度考核期與董事會相同,任期評價(jià)與外部董事任期時(shí)限保持一致。任期不滿三年的，只進(jìn)行年度考核評價(jià)。企業(yè)內(nèi)部評價(jià)是指由黨委班子成員、董事會成員、經(jīng)理層成員和部分職工代表對外部董事分別進(jìn)行評價(jià)。外部評價(jià)是指由市國資委及有關(guān)部門對外部董事進(jìn)行評價(jià)。第二十一條外部董事考核評價(jià)要點(diǎn)分為，職業(yè)操守、能力素質(zhì)、勤勉程度、專業(yè)貢獻(xiàn)四個(gè)部分，占比分別為10％、15％、30％、45％。其中，職業(yè)操守包括職業(yè)道德、遵規(guī)守法２項(xiàng)指標(biāo)；能力素質(zhì)包括戰(zhàn)略決策能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力２項(xiàng)指標(biāo)；勤勉程度包括履職出勤、調(diào)查研究、工作作風(fēng)３項(xiàng)指標(biāo)；專業(yè)貢獻(xiàn)包括發(fā)言質(zhì)量、表決意見、其他建議３項(xiàng)指標(biāo)。具體見《阜新市市屬企業(yè)外部董事考核評價(jià)要點(diǎn)》（附表１）。第二十二條外部董事年度考核評價(jià)一般于次年一季度與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核一并進(jìn)行，主要程序如下：（一）組成考核評價(jià)工作組，擬定考核評價(jià)方案。（三）征求考核評價(jià)意見?？己嗽u價(jià)工作組采取發(fā)放《阜新市市屬企業(yè)外部董事評價(jià)表》征求意見，查閱董事會會議記錄、專門委員會會議記錄，聽取任職企業(yè)黨委班子成員、董事會成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表和相關(guān)部門意見等方法進(jìn)行。（四）確定外部董事考核評價(jià)結(jié)果?？己嗽u價(jià)工作組根據(jù)各考核評價(jià)主體的權(quán)重，通過對外部董事履行職責(zé)情況進(jìn)行論證，形成對外部董事的考核評價(jià)意見。（五）反饋考核評價(jià)結(jié)果?？己嗽u價(jià)結(jié)果由市國資委向外部董事本人和任職企業(yè)董事會反饋。第二十三條外部董事年度考核評價(jià)采用百分制計(jì)算，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部評價(jià)得分、外部評價(jià)得分，各按50%折算確定。企業(yè)內(nèi)部評價(jià)得分依據(jù)黨委班子成員、董事會成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表的評價(jià)，分別按30%、30%、30%和10%折算的得分之和計(jì)算。外部評價(jià)由考核評價(jià)工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場調(diào)閱有關(guān)資料，個(gè)別談話了解情況，并征求監(jiān)事會、紀(jì)檢部門和市國資委相關(guān)部門意見后確定。計(jì)算方法為：外部董事年度考核評價(jià)得分=企業(yè)內(nèi)部評價(jià)得分50%+外部評價(jià)得分50%=（黨委班子成員考核評價(jià)得分30%+董事會成員考核評價(jià)得分30%+經(jīng)理層成員考核評價(jià)得分30%+部分職工代表考核評價(jià)得分10%）50%+外部評價(jià)得分50%。第二十四條外部董事考核評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次。其中,考核評價(jià)得分為90(含)分以上的為優(yōu)秀等次,80(含)分以上至90分的為稱職等次,70(含)分以上至80分的為基本稱職等次,70分以下的為不稱職等次。外部董事任期考核評價(jià)一般在任期屆滿前1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。市國資委以外部董事任期內(nèi)年度考核評價(jià)結(jié)果的平均得分為依據(jù),聽取有關(guān)方面意見,結(jié)合日常了解掌握的有關(guān)情況,綜合確定任期考核評價(jià)結(jié)果。第二十五條外部董事考核評價(jià)結(jié)果應(yīng)作為續(xù)聘、調(diào)整、解聘的重要依據(jù)。對考核評價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事,給予表彰或者獎勵(lì)。對考核評價(jià)結(jié)果為不稱職的,或者連續(xù)兩個(gè)年度評價(jià)結(jié)果為基本稱職的,經(jīng)認(rèn)定確實(shí)不能勝任的,予以解聘或者任期結(jié)束后不再續(xù)聘。第二十六條外部董事履職過程中有下列情形之一的,年度考核評價(jià)結(jié)果應(yīng)確定為不稱職等次:。(一)外部董事有《公司法》第一百四十八條所列不當(dāng)行為的；(四)依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職瀆職行為。第二十七條外部董事對考核評價(jià)結(jié)果有異議的,可自收到評價(jià)結(jié)果之日起10個(gè)工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)核申請,市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理，逾期視為對考核評價(jià)結(jié)果無異議。第六章管理和報(bào)酬。第二十九條外部董事的日常管理、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、激勵(lì)約束、薪酬管理等工作,由市國資委負(fù)責(zé)。第三十條外部董事不是任職企業(yè)的全日制職工,不與任職企業(yè)訂立勞動合同,其勞動關(guān)系不在任職企業(yè)。第三十一條外部董事報(bào)酬從市級國有資本經(jīng)營收益中列支,發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放辦法由市國資委另行制定。外部董事報(bào)酬為稅前收入,除市國資委規(guī)定的報(bào)酬外,外部董事不得在任職企業(yè)領(lǐng)取任何收入或福利。第三十二條外部董事履行職務(wù)時(shí)的辦公、出差等有關(guān)待遇,比照任職企業(yè)高級管理人員執(zhí)行,由任職企業(yè)負(fù)責(zé)。第七章責(zé)任追究。第三十三條外部董事因工作失職導(dǎo)致任職企業(yè)利益受到損失的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。外部董事責(zé)任追究的范圍包括：(五)違反法律法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定,給企業(yè)造成損失的其它情形。第三十四條外部董事的責(zé)任追究,主要采取以下方式:。(一)經(jīng)濟(jì)處理:責(zé)令退還不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益,扣減報(bào)酬以及承擔(dān)其他相應(yīng)經(jīng)濟(jì)賠償?shù)取?二)組織處理:采取誡勉談話、通報(bào)批評、責(zé)令檢查、解聘等方式處理。(三)禁入處理:因責(zé)任追究給予解聘的,5年內(nèi)不得擔(dān)任市屬企業(yè)外部董事職務(wù)。(四)報(bào)備處理：由市直機(jī)關(guān)、事業(yè)單位選派的外部董事，或由市屬企業(yè)選派交叉任職的外部董事，受到經(jīng)濟(jì)處理、組織處理、禁入處理的上報(bào)市委組織部。通過監(jiān)督檢查或者其他方式,發(fā)現(xiàn)外部董事在以前任期內(nèi)存在應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況,進(jìn)行責(zé)任追溯。第三十五條對于董事會違反規(guī)定決策或者經(jīng)認(rèn)定董事會決策失誤,造成損失應(yīng)予追究責(zé)任的,外部董事已經(jīng)及時(shí)、如實(shí)向市國資委及有關(guān)部門報(bào)告,或者在決策時(shí)投反對票并記載于會議記錄的,經(jīng)認(rèn)定可免除責(zé)任。第三十六條外部董事責(zé)任追究,法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)已規(guī)定的,從其規(guī)定。外部董事對處理決定有異議的,可在處理決定送達(dá)本人之日起30個(gè)工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)查申請。市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理。在復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行。第八章解聘與辭職。第三十七條外部董事任期屆滿,市國資委不再續(xù)聘的,其職務(wù)自然免除。第三十八條外部董事具有下列情形之一的,由市國資委按規(guī)定程序予以解聘:。(一)因工作需要,或因身體原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的。(二)履職過程中對市國資委或任職企業(yè)有不誠信行為的。(三)本人提出辭職申請并被批準(zhǔn)的。(四)年度或任期考核評價(jià)結(jié)果為不稱職的。(五)連續(xù)兩個(gè)年度考核結(jié)果為基本稱職的。(六)因董事會決策失誤導(dǎo)致企業(yè)利益受到重大損失,本人未投反對票的。(七)受到經(jīng)濟(jì)處理、組織處理、禁入處理的；(八)不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的其他情形。第三十九條外部董事在任職屆滿前向市國資委提出書面辭職申請,市國資委應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)予以批復(fù)。在未批準(zhǔn)辭職前,外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。第四十條外部董事任職前應(yīng)與任職企業(yè)簽訂保密協(xié)議，任職期間外部董事有義務(wù)嚴(yán)格履行保密協(xié)議。外部董事解聘后,繼續(xù)對原任職企業(yè)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù),未能履行保密義務(wù)的,企業(yè)可依法追究其責(zé)任。第九章附則。第四十一條本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。第四十二條市屬國有控股公司外部董事的管理,參照本辦法執(zhí)行。第四十三條本辦法自公布之日起施行。外部董事外部董事履職情況報(bào)告篇七20xx年，本人堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十九大精神和習(xí)近平總書記對國有企業(yè)的一系列重要講話要求，