【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 一體。二是才能激發(fā)機(jī)制。企業(yè)要保持永久的創(chuàng)造力，必須建立起才能激發(fā)機(jī)制。將調(diào)動(dòng)員工積極性當(dāng)成企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理行為，在企業(yè)中養(yǎng)成一種尊重創(chuàng)新、尊重人才的文化氛圍，每個(gè)人都能從中感受到事業(yè)成就感。三是企業(yè)持續(xù)不斷的延續(xù)機(jī)能。技術(shù)是不斷更新的，企業(yè)文化因素是永存的。技術(shù)可以外借而文化只能自生，有了文化力的支持，企業(yè)的生命力會(huì)得到源源不斷的軟支持，企業(yè)的發(fā)展就有了彈性。高增長(zhǎng)時(shí)企業(yè)一路高歌，處于發(fā)展轉(zhuǎn)型期時(shí)可以順利過(guò)渡。形象推進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。文化力中有一個(gè)重要的組成方面就是形象力。形象代表著一個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)信譽(yù)，關(guān)切到企業(yè)被消費(fèi)者認(rèn)可的程度和速度，不可小覷。形象力有三個(gè)必不可少的構(gòu)成因子：一是企業(yè)信譽(yù)。包括企業(yè)的道德責(zé)任，即不是為了趨利避害才遵守企業(yè)倫理規(guī)范，而是把企業(yè)道德當(dāng)作一種責(zé)任。處處從消費(fèi)者的關(guān)切點(diǎn)考慮企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和服務(wù)，把追求經(jīng)濟(jì)利益和履行道德責(zé)任結(jié)合起來(lái)。二是企業(yè)美譽(yù)度。也就是社會(huì)對(duì)一個(gè)企業(yè)的認(rèn)可程度。包括對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的美譽(yù)，對(duì)服務(wù)的美譽(yù)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念的美譽(yù)。文化力強(qiáng)調(diào)企業(yè)的倫理責(zé)任，重視企業(yè)對(duì)“人”“己”的處理方式，是否關(guān)注消費(fèi)者的利益，能否把企業(yè)的經(jīng)營(yíng)基點(diǎn)放在極大滿(mǎn)足社會(huì)需求上。把消費(fèi)者的利益融入企業(yè)的利益中。三是市場(chǎng)親和力。海爾的產(chǎn)品廣為社會(huì)認(rèn)可，其中的一個(gè)原因就是海爾的市場(chǎng)親和力好。其他一些名牌企業(yè)的產(chǎn)品之所以被消費(fèi)者認(rèn)可，保持相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)占有率也是這個(gè)原因。市場(chǎng)親和力包括企業(yè)的自律行為，即企業(yè)員工能夠認(rèn)識(shí)到什么是應(yīng)該做的，什么是不應(yīng)該做的，并以這種認(rèn)識(shí)來(lái)指導(dǎo)企業(yè)的行為。處理好企業(yè)與處、利益相關(guān)者的關(guān)系，從社會(huì)整體考慮企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略等。企業(yè)文化核心篇九企業(yè)文化是一種管理理論和方法，是企業(yè)在長(zhǎng)期生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中凝聚起來(lái)的具有企業(yè)自身特色的思想、意識(shí)、觀(guān)念和與之相適應(yīng)的制度、組織結(jié)構(gòu)、行為模式等形成的一種文化氛圍，是企業(yè)整體價(jià)值觀(guān)、企業(yè)精神、廣大職工所認(rèn)同的總結(jié)規(guī)范和行為方式的集中體現(xiàn)。企業(yè)文化的基礎(chǔ)是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念。企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念是企業(yè)整體價(jià)值觀(guān)體系，它包括企業(yè)使命，企業(yè)經(jīng)營(yíng)思想，企業(yè)經(jīng)營(yíng)哲學(xué)等。企業(yè)使命即指企業(yè)對(duì)社會(huì)承擔(dān)的重大的責(zé)任。作為企業(yè)無(wú)論其規(guī)模大小或?qū)俸畏N產(chǎn)權(quán)制度，也不論企業(yè)屬于哪種行業(yè)，追求的都是“服務(wù)社會(huì)，發(fā)展自己”，這就是企業(yè)使命的真諦。企業(yè)只有服務(wù)社會(huì)才能發(fā)展自己，而發(fā)展自己是為了更好地服務(wù)社會(huì)，正是企業(yè)的這種使命確立了現(xiàn)代企業(yè)“服務(wù)至上，追求卓越”的新型企業(yè)價(jià)值觀(guān)。它指示了企業(yè)發(fā)展必須以提供超一流的服務(wù)為前提，這是衡量企業(yè)自我發(fā)展程度的標(biāo)志。企業(yè)員工技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高方面來(lái)，運(yùn)籌各種資源的儲(chǔ)備和合理利用以增強(qiáng)企業(yè)的活力和實(shí)力。五是效益觀(guān)念。經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益是企業(yè)運(yùn)作的最終目標(biāo)和目的之一，充分利用資源和科學(xué)的管理手段，以最小的成本為社會(huì)和顧客提供最優(yōu)的產(chǎn)品和服務(wù)，獲取最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。經(jīng)營(yíng)哲學(xué)是指經(jīng)營(yíng)者對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的各種關(guān)系發(fā)展變化（風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)、成功與失敗、局部與全局、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益等）規(guī)律性認(rèn)識(shí)而樹(shù)立的信念與行為準(zhǔn)則，可使經(jīng)營(yíng)者始終保持叫頃境而不迷，逆境而不惑”的清醒頭腦，在企業(yè)整體價(jià)值觀(guān)的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)企業(yè)方針目標(biāo)，獲取企業(yè)利潤(rùn)最大化。企業(yè)文化的核心是人本理論。人本理論強(qiáng)調(diào)人是企業(yè)各種資源優(yōu)化、利用、協(xié)調(diào)、補(bǔ)充和管理的主體，是一種價(jià)值含量極高的企業(yè)資本。人本理論力主在規(guī)范管理的基礎(chǔ)上充分理解人、尊重人、關(guān)心人，使人性得到最大解放，以此達(dá)到充分調(diào)動(dòng)人的積極性和創(chuàng)造性的目的?，F(xiàn)代企業(yè)文化是傳統(tǒng)泰勤制管理理論和行為科學(xué)的需求論管理思想的進(jìn)步。企業(yè)文化及其管理是在企業(yè)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)理念指導(dǎo)下形成的企業(yè)全員自我約束、自我管理和自我實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在管理機(jī)制和管理模式?，F(xiàn)代企業(yè)文化突出以人為中乙＼，其主要表現(xiàn)是：一是注重人性。現(xiàn)代企業(yè)文化不排除管理，其中包括適度的行政管理和各種強(qiáng)制性的規(guī)章制度、法律法規(guī)。它只是強(qiáng)調(diào)管理的科學(xué)性、管理要符合人性，要尊重人性，要有助于人性的發(fā)揮。它反對(duì)借管理之名而扭曲、排斥人性?，F(xiàn)代企業(yè)文化通過(guò)對(duì)人性的尊重和發(fā)揮，調(diào)節(jié)和保持員工的正常心態(tài)和良好情緒，保證高效率的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，達(dá)到管理之目的。業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是企業(yè)整體行為，決非某個(gè)人所為。所以，任何自以為是、獨(dú)往獨(dú)來(lái)都會(huì)使下屬或員工產(chǎn)生一種被冷落、被歧視、被否定的感覺(jué)，必然會(huì)萌生出某種疏遠(yuǎn)、怨恨、抵觸、仇視的心理，從而對(duì)周?chē)娜嘶蚴禄蚬ぷ鳟a(chǎn)生冷漠、消極、殆工，可能引發(fā)程度不同的`過(guò)激行為。作為下屬或員工也要尊重自我人性，要自尊、自愛(ài)、自強(qiáng)、自立，努力培養(yǎng)“四有”，提高自身素質(zhì)，成為企業(yè)有用之人。三是重視人的參與。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是企業(yè)整體行為，企業(yè)不僅讓員工參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一過(guò)程，而且讓員工參與企業(yè)的管理和決策。員工是最能理解、忍讓和奉獻(xiàn)的人，他們往往受企業(yè)“滴水之恩”卻能“涌泉相報(bào)”。當(dāng)他們的人性、存在和作用被真正肯定和認(rèn)同時(shí)，他們將會(huì)忠實(shí)地接受企業(yè)的方針、目標(biāo)和宗旨，并盡全力為企業(yè)的利益、榮譽(yù)而奉獻(xiàn)。企業(yè)對(duì)員工的人性、存在和作用認(rèn)同的程度越深、越全面，員工對(duì)企業(yè)的理念、目標(biāo)認(rèn)同的程度就越強(qiáng)烈、越自覺(jué)、越長(zhǎng)久，他們參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的積極性、主動(dòng)性就越’高，奉獻(xiàn)或犧牲精神也就越完全，從而造就了企業(yè)生存、發(fā)展的真正動(dòng)力或源泉。四是重視人的角色。人都希望自己能受到企業(yè)或他人的重視或重用，都希望自己能在企業(yè)中扮演一個(gè)理想或重要的角色，這也是人的本性。企業(yè)及早發(fā)現(xiàn)、重用或提拔那些具備條件的員工，賦予恰當(dāng)?shù)慕巧檫@些角色提供鍛練的機(jī)會(huì)和場(chǎng)所，使其得到充分的展示，一個(gè)恰當(dāng)?shù)慕巧杉ぐl(fā)員工高度的工作熱情和責(zé)任感、強(qiáng)烈的“知恩圖報(bào)”的心理，因而對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念，方針目標(biāo)和宗旨予以高度的認(rèn)同并竭力為之奮斗，使企業(yè)和員工“二力合一”，共創(chuàng)業(yè)績(jī)，推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展。同舟共濟(jì)的精神。實(shí)踐證明了企業(yè)的分裂與內(nèi)耗，其實(shí)質(zhì)就是企業(yè)內(nèi)部情感的分裂?，F(xiàn)代企業(yè)文化注重企業(yè)內(nèi)部以情感人，營(yíng)造企業(yè)內(nèi)部人與人之間相互關(guān)愛(ài)、相互溝通、人際關(guān)系和諧的氛圍，實(shí)現(xiàn)全員對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念的高度認(rèn)同。六是關(guān)注入的學(xué)習(xí)。現(xiàn)代企業(yè)文化是新經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。它力促企業(yè)及員工要強(qiáng)化文化技術(shù)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)的系統(tǒng)性、開(kāi)放性和終生性的學(xué)習(xí)。企業(yè)應(yīng)盡力為員工創(chuàng)造各種學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)和環(huán)境。無(wú)論企業(yè)還是員工都把有機(jī)會(huì)參與學(xué)習(xí)當(dāng)成是對(duì)自己的最大獎(jiǎng)賞、最高的福利和信任。學(xué)習(xí)使企業(yè)或員工在社會(huì)環(huán)境不斷變化中，在市場(chǎng)或顧客需求的不確定性、隨機(jī)性中，具有適應(yīng)或駕馭各種變化的能力。當(dāng)前，由于體制和市場(chǎng)化進(jìn)程及人們認(rèn)識(shí)等主客觀(guān)因素的影響，建立現(xiàn)代企業(yè)文化步履艱難，任重道遠(yuǎn)。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步，隨著管理的科學(xué)化和現(xiàn)代化的不斷加速深化，以經(jīng)營(yíng)理念為基礎(chǔ)，以人本理論為核心的企業(yè)文化定能在國(guó)企中不斷形成、發(fā)展和完善。企業(yè)文化核心篇十一、我國(guó)券商目前面臨的現(xiàn)狀與困境。與核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和國(guó)外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相比，我國(guó)券商盡管從縱向上發(fā)展很快，然而與國(guó)外投資銀行相比在許多指標(biāo)上則相差懸殊，不可同日而語(yǔ)。當(dāng)前我國(guó)券商面臨的現(xiàn)狀與困境主要體現(xiàn)在：（一）規(guī)模實(shí)力不足，運(yùn)作不太規(guī)范。我國(guó)券商數(shù)量雖然眾多，但普通規(guī)模偏小，資產(chǎn)質(zhì)量低下，抵御金融風(fēng)險(xiǎn)的能力較差。目前，我國(guó)券商資本金規(guī)模最大的是銀行證券，其注冊(cè)資本金為人民幣45億元，這在國(guó)內(nèi)券商中已稱(chēng)得上是“航空母艦”，但與國(guó)外著名投資銀行的幾千億美元注冊(cè)資本相比，仍是“一葉扁舟”。資本力量對(duì)比的懸殊，必將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)券商在抗風(fēng)險(xiǎn)能力和對(duì)市場(chǎng)的影響程度方面處于劣勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止年底，全國(guó)證券公司總數(shù)達(dá)到101家，但其中只有3家公司的注冊(cè)資本金達(dá)到或超過(guò)30億元人民幣，規(guī)模最大的券商中國(guó)銀河證券的注冊(cè)資本金也只有45億元人民幣。20末，華夏證券總資產(chǎn)320億元人民幣，國(guó)泰君安證券總資產(chǎn)371億元人民幣，而美林證券年平均總資產(chǎn)為3540億美元，摩根斯坦利2000年11月末總資產(chǎn)為4267億美元。另一方面是我國(guó)券商的運(yùn)作欠規(guī)范，由于缺乏有效的管理機(jī)制以及行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)序性，使得很多券商在經(jīng)營(yíng)上為求利潤(rùn)不擇手段，甚至違規(guī)操作，和中有多家券商被查出在股票承銷(xiāo)發(fā)行過(guò)程中造假、挪用客戶(hù)保證金、向客戶(hù)非法融資等違規(guī)行為，極大地?cái)_亂了證券市場(chǎng)的正常秩序。（二）經(jīng)營(yíng)理念陳舊，盈利模式落后。，其業(yè)務(wù)主要高度集中在經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)和自營(yíng)這3個(gè)領(lǐng)域。由于這些業(yè)務(wù)的高度趨同性，使得券商們不惜成本、不擇手段地爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額，這種低水平的、無(wú)序的惡性競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)疑使券商盲目采取傭金折讓、片面追加投資、單純擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模等措施，加大了券商的經(jīng)營(yíng)成本。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)券商的經(jīng)營(yíng)成本呈逐年上升趨勢(shì)，不少券商今年的成本較上年同期上升了20%左右。，券商們的盈利模式幾乎一致。紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)占60～70%，自營(yíng)及其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)占30～40%，這種粗放式經(jīng)營(yíng)方式和完全依賴(lài)市場(chǎng)的靠天吃飯盈利模式，已將絕大多數(shù)券商的生存之路維系在股市的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之上，一旦行情轉(zhuǎn)壞，券商們的整體經(jīng)營(yíng)狀況立刻面臨打擊，卻沒(méi)有任何回旋余地。而從國(guó)外來(lái)看，美林2000年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入僅占其總收入的26%，高盛和摩根斯坦利僅為14%（根據(jù)3公司2000年年報(bào)數(shù)據(jù)計(jì)算），而我國(guó)大部分券商這一比例達(dá)到60%以上，由此造成我國(guó)券商過(guò)分依賴(lài)外部環(huán)境和市場(chǎng)行情，導(dǎo)致抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力脆弱。（三）業(yè)務(wù)創(chuàng)新不夠，制度保障缺乏。，其主要業(yè)務(wù)是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)看，由于國(guó)家今年明文規(guī)定券商傭金的最高標(biāo)準(zhǔn)而不限下限以后，券商之間激烈的競(jìng)爭(zhēng)使得降低傭金吸引客戶(hù)成為主要手段，故傭金收入已大不如前，從目前得到的各種信息來(lái)看，今年已有三分之二的券商虧損，這種大面積的虧損對(duì)券商的影響和打擊是十分巨大的。，股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)已呈白熱化，而收益下降，墊資已成“黑洞”。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，一些配股股票的獲配率很低甚至只有10～20%，迫使券商在收益下滑的狀態(tài)下，不得不掏出巨資，“吃”進(jìn)大量的余股，被迫成為上市公司的大股東，造成巨大的資金壓力。以“南方證券”。而承攬了多家發(fā)行項(xiàng)目的西南證券，幾個(gè)月就“套牢”了4億多元，占其注冊(cè)資本金的40%。與此同時(shí)，投行業(yè)務(wù)的“貧富不均”現(xiàn)象也在加劇。從去年以來(lái)，券商的投行業(yè)務(wù)日趨集中，市場(chǎng)份額主要集中在幾家大券商的手中。據(jù)統(tǒng)計(jì)，排名在前四位的券商，其投行業(yè)務(wù)約占全部新股發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的半壁江山，而同期具有主承銷(xiāo)商資格的券商有近三分之一“顆粒無(wú)收”，一筆承銷(xiāo)業(yè)務(wù)也未做成。，由于已處于相對(duì)規(guī)范階段，規(guī)?？刂频卯?dāng)，透明度較高，又因這部分利潤(rùn)僅占國(guó)內(nèi)券商利潤(rùn)的10～20%，相對(duì)來(lái)說(shuō)無(wú)足輕重。，潛虧將成“明虧”，其賬面虧損大多在20%～30%之間。另?yè)?jù)悉，目前已有券商的賬面處于負(fù)債狀態(tài)，證券公司破產(chǎn)也已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)。由于其他業(yè)務(wù)發(fā)展受限，一些券商均將資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)作為業(yè)務(wù)創(chuàng)新的重點(diǎn)，但由于該項(xiàng)業(yè)務(wù)是在市場(chǎng)規(guī)范欠缺的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，券商不得不承諾保底收益，由此使得資產(chǎn)管理大多成了變相的自營(yíng)，反而加劇了券商對(duì)股市漲跌的依賴(lài)。在今年股市行情低迷的市場(chǎng)狀況下，非但沒(méi)有成為盈利的來(lái)源，反而造成了一些券商的巨額賬面虧損。（四）經(jīng)營(yíng)陷入困境，短期擺脫艱難。由于受市場(chǎng)行情低迷、交投清淡的影響，我國(guó)券商今年的利潤(rùn)會(huì)有較大幅度的下降，有人預(yù)計(jì)絕大多數(shù)的證券公司將會(huì)出現(xiàn)程度不等的虧損。盡管一些券商開(kāi)始注重修煉“內(nèi)功”，調(diào)整其業(yè)務(wù)發(fā)展方向并開(kāi)始采取裁員增資等措施，但要在短期內(nèi)從根本上擺脫困境，一時(shí)還難以實(shí)現(xiàn)。據(jù)中國(guó)人民大學(xué)金融與證券研究所所長(zhǎng)吳曉求預(yù)測(cè)，加入wto后5年以?xún)?nèi)我國(guó)將會(huì)有三分之二的證券公司關(guān)門(mén)倒閉。二、我國(guó)券商進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整和尋求核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基本途徑。中國(guó)的證券市場(chǎng)盡管只有的發(fā)展歷史，但是其發(fā)展極為迅速，是繼日本和香港股市之后的亞洲第三大市場(chǎng)，現(xiàn)有上市公司1200多家，滬深兩地投資者開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)6500萬(wàn)個(gè)，市值占gdp的比重達(dá)45%左右，從任何一個(gè)指標(biāo)看，我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展都是令人振奮的。但是，我國(guó)證券市場(chǎng)仍未擺脫一些新興市場(chǎng)的特點(diǎn)，尤其是加入wto以后，我國(guó)券商更面臨著極為嚴(yán)峻的內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)壓力。有人認(rèn)為我國(guó)券商的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)應(yīng)包括以下3個(gè)方面：一是市場(chǎng)開(kāi)拓能力；二是風(fēng)險(xiǎn)管理能力；三是業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力。我們認(rèn)為，只有從根本上轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理體制，從體制上尋求突破，再加上資金和人才等方面的協(xié)同配合，并緊跟世界發(fā)展的潮流和趨勢(shì)，一定能打造出更多的具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的中國(guó)券商。（一）組建中外合資證券公司。目前一些證券公司已經(jīng)開(kāi)始為迎接市場(chǎng)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的挑戰(zhàn)，利用我國(guó)加入wto后5年的緩沖期調(diào)整其戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，尋求新的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于我國(guó)證券市場(chǎng)存在的問(wèn)題較多，高素質(zhì)的證券專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍和高質(zhì)量的證券公司的運(yùn)作成本很高，而人才優(yōu)勢(shì)和資本優(yōu)勢(shì)在目前低水平的證券市場(chǎng)惡性循環(huán)中無(wú)從體現(xiàn)，在某種程度上一家注冊(cè)資本金30億元的券商，與一家資本金10億元的券商沒(méi)有明顯的差別，券商在考慮轉(zhuǎn)軌的同時(shí)，這個(gè)市場(chǎng)能給予他們多大的空間值得考慮。為此，我國(guó)券商應(yīng)明確發(fā)展戰(zhàn)略，積極調(diào)整業(yè)務(wù)方向，盡快組建中外合資證券公司。在加入wto以后，我們面臨的一個(gè)非常重要的問(wèn)題就是如何做到“與狼共舞”，與國(guó)外投資銀行、證券公司共謀發(fā)展，而組建中外合資證券公司就是我國(guó)券商積極尋求外援合作，利用對(duì)方在經(jīng)營(yíng)管理、資本實(shí)力、即使外方由于其多方面的考慮在目前不可能把資金調(diào)度過(guò)來(lái)，我們也可以在其他方面進(jìn)行卓有成效的合作，在合作中學(xué)習(xí)和提高。207月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)并實(shí)施《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》及《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，我們認(rèn)為，在合作中應(yīng)當(dāng)把握一些基本原則：第一，選擇合適的合營(yíng)對(duì)。象。從外資券商的國(guó)際影響或與我國(guó)券商聯(lián)系的密切程度來(lái)看，國(guó)內(nèi)券商選擇合作的外資券商大致分為3類(lèi)，即歐美券商、日本券商和港臺(tái)券商，國(guó)內(nèi)券商應(yīng)根據(jù)自身情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，根據(jù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則，尋找實(shí)力對(duì)等和文化相近的合作伙伴。第二，采取適當(dāng)?shù)暮蠣I(yíng)方式。根據(jù)不同的情況可采取新設(shè)方式、收購(gòu)方式及參股方式等。第三，解決好控制權(quán)問(wèn)題。第四，高度重視文化磨合。跨文化管理直接關(guān)系到合資企業(yè)經(jīng)營(yíng)的成敗與得失，合資證券公司首先要識(shí)別不同國(guó)家的文化差異，繼而通過(guò)文化間的交流培訓(xùn)，建立一套具有廣泛適應(yīng)性的企業(yè)文化。（二）允許券商通過(guò)增資擴(kuò)股來(lái)壯大實(shí)力，同時(shí)創(chuàng)造一個(gè)券商相互兼并重組的環(huán)境。3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(jiàn)》的通知，規(guī)定開(kāi)始受理證券公司增資擴(kuò)