20xx年上交所監(jiān)管一部大全(編輯修改稿)
2025-08-01 12:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 00余次，盤中暫停交易賬戶500余個(gè)。此外，還實(shí)施了4次紀(jì)律處分，限制相關(guān)賬戶交易1～3個(gè)月不等。對(duì)少數(shù)“累犯”的異常交易賬戶，則強(qiáng)化了遞進(jìn)式監(jiān)管原則，從多次書面警示到暫停賬戶交易，逐步加大自律監(jiān)管力度，明確釋放從嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。三是深入核查市場(chǎng)焦點(diǎn)，及時(shí)報(bào)送違法違規(guī)線索。配合協(xié)助證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法，是交易所做好異常交易一線監(jiān)管的基本職責(zé)之一。2016年，上交所從重大事件核查和股價(jià)異常波動(dòng)核查兩個(gè)角度著手，進(jìn)一步聚焦，加強(qiáng)線索分析上報(bào)工作。其中，對(duì)上市公司披露的重大資產(chǎn)重組、非公開發(fā)行、高送轉(zhuǎn)等股價(jià)敏感事項(xiàng)，堅(jiān)持每單必核，排查內(nèi)幕交易或信息型操縱線索。對(duì)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的“溫州幫”短期操縱行為，集中監(jiān)管力量，迅速上報(bào)一批案件線索。對(duì)舉牌上市公司等股東權(quán)益變動(dòng)情況，全面核查是否存在利用非公開信息“老鼠倉(cāng)”交易等違法違規(guī)行為。據(jù)統(tǒng)計(jì)，上交所2016年共啟動(dòng)分析核查560余起，上報(bào)各類案件線索160余件。其中，操縱類案件線索較往年明顯增多，包括了利用自媒體渠道“搶帽子”交易、假借“滬股通”跨境操縱等一批新型復(fù)雜案件線索。四是大力推進(jìn)監(jiān)管協(xié)作，有效防范監(jiān)管套利行為。據(jù)悉，近年來，上交所從多
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