【文章內(nèi)容簡介】 市政道路路面工程的設(shè)計使用年限為 15 年左右，本項目運(yùn)維期為 16 年，既有利于項目建設(shè)、付費(fèi)安排、經(jīng)營管理，也能吸引更多的社會資本參與本項目，通過充分競爭降低政府付費(fèi)支出。 綜上所述，本項目基本整合了項目投融資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)、移交等所有環(huán)節(jié)。 風(fēng)險識別與分配 風(fēng)險識別與分配指標(biāo)主要考核在項目全生命周期內(nèi)，各風(fēng)險因素是否得到充分識別并在政府和社會資本之間進(jìn)行合理分配。風(fēng)險識別與分配的權(quán)重設(shè)置為 15%。 （1）征地拆遷風(fēng)險 本項目涉及征地拆遷工作，由政府方依據(jù)工程進(jìn)度計劃制定相關(guān) 20 征地拆遷工作計劃，并根據(jù)工程進(jìn)度計劃將土地分批次無償提供給項目公司供其建設(shè)使用。如因征地拆遷延誤導(dǎo)致完工延誤，則免除項目公司的完工延誤風(fēng)險。 （2）審批風(fēng)險 本項目涉及的審批內(nèi)容主要為城市基礎(chǔ)設(shè)施的基本建設(shè)程序相關(guān)審批，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助項目公司協(xié)調(diào)其與相關(guān)政府部門的關(guān)系，以便推進(jìn)項目建設(shè)環(huán)節(jié)各項行政審批手續(xù)的申報和審批工作。 如政府部門在受理項目公司報批申請后違反適用法律規(guī)定的審批時限造成完工延誤，則該等延誤風(fēng)險由政府方承擔(dān)；如因項目公司不滿足取得審批條件造成完工延誤，則該等延誤風(fēng)險由項目公司承擔(dān)。 （3）投融資風(fēng)險 1）項目融資風(fēng)險 本項目融資風(fēng)險由項目公司和社會資本承擔(dān)，社會資本應(yīng)盡可能以最優(yōu)的融資結(jié)構(gòu)來降低融資成本與融資風(fēng)險，且需保證在約定時間內(nèi)資金到位。政府方在《PPP 項目合同》中有權(quán)要求項目公司按時提交融資合同復(fù)印件及其他相關(guān)證明。 2）利率風(fēng)險 利率風(fēng)險屬于市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險，通常通過項目公司的財務(wù)成本體現(xiàn)，本項目涉及金額較大，過度的利率變化會直接影響項目公司運(yùn)營穩(wěn)定性。基于本項目利率變動的不可預(yù)判性和不確定性，項目公司無法承擔(dān)因利率變動帶來的全部風(fēng)險。為保障社會資本基本利益，確 保項目公司的穩(wěn)定運(yùn)營，政府應(yīng)根據(jù)利率浮動調(diào)整可用性付費(fèi)的金額。為鼓勵項目公司科學(xué)管理、穩(wěn)健經(jīng)營，同時體現(xiàn) PPP 項目“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，本項目設(shè)定項目公司承擔(dān)的利率風(fēng)險區(qū)間為相比社會資本采購時的中國人民銀行 5 年期以上銀行貸款基準(zhǔn)利率上下浮動 5%范圍內(nèi)。當(dāng)中國人民銀行 5 年期以上銀行貸款基準(zhǔn)利率變動幅度超過 5%時，政府對超出部分相應(yīng)調(diào)整可用性付費(fèi)。 （4）建設(shè)風(fēng)險 1）項目建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險 本項目全部工程的質(zhì)量風(fēng)險由項目公司承擔(dān)。本項目若出現(xiàn)工程質(zhì)量缺陷，項目實施機(jī)構(gòu)有權(quán)要求項目公司采取合理措施彌補(bǔ)該等過失，由此造成的風(fēng)險由項目公司承擔(dān)，政府方應(yīng)配合項目公司據(jù)此追究施工單位的質(zhì)量責(zé)任。 2）項目完工風(fēng)險 因政府方原因造成的延誤由政府方承擔(dān)，政府方應(yīng)免除項目公司違約責(zé)任；因項目公司原因造成的延誤由項目公司承擔(dān)，由項目公司投資和建設(shè)管理的原因造成的延誤由項目公司承擔(dān)。因項目公司和施工單位原因延誤而增加的費(fèi)用不納入項目總投資。 如因政府方(或項目公司)原因?qū)е卵诱`總?cè)諗?shù)超過 1 年，則項目公司(或政府方)有權(quán)將延誤的工程內(nèi)容調(diào)整出本項目合作投資范圍。 （a）規(guī)劃調(diào)整導(dǎo)致的完工延誤 在建設(shè)過程中，如政府調(diào)整規(guī)劃并導(dǎo)致完工延誤，則由政府方承擔(dān)該等違約風(fēng)險。 （b）資金未及時到位導(dǎo)致的完工延誤 在建設(shè)過程中，如項目公司資金未及時到位并導(dǎo)致完工延誤，則由項目公司承擔(dān)該等風(fēng)險。 （c）發(fā)現(xiàn)文物導(dǎo)致的完工延誤 在建設(shè)過程中，在本項目場地建設(shè)用地范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)有古墓、古建筑或化石等具有考古、地質(zhì)研究價值的物品，同時項目公司已經(jīng)采取有效的保護(hù)措施，并及時通知政府相關(guān)職能部門，則該等延誤由協(xié)議雙方各自承擔(dān)自身損失且建設(shè)期可以順延。 （d）地震、洪水等不可抗力導(dǎo)致的完工延誤 在建設(shè)過程中，如發(fā)生地震、洪水等不可抗力并造成完工延誤， 則該等延誤由協(xié)議雙方各自承擔(dān)自身損失且建設(shè)期可以順延。 （5）項目運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險和成本超支風(fēng)險 1）運(yùn)營維護(hù)成本超支風(fēng)險 本項目的運(yùn)營維護(hù)由項目公司完成，由于項目公司原因（如管理混亂、低效率、管理團(tuán)隊人員臃腫等問題）造成的項目運(yùn)營維護(hù)成本超支風(fēng)險由項目公司自行承擔(dān)，項目公司應(yīng)通過加強(qiáng)管理提高效率以降低這類風(fēng)險。 2）因物價浮動導(dǎo)致運(yùn)營維護(hù)費(fèi)浮動風(fēng)險 本項目合作期限為 20 年，合作期內(nèi)因物價浮動導(dǎo)致運(yùn)營維護(hù)費(fèi)浮動風(fēng)險由政府方承擔(dān)，在合作期內(nèi)按照鄭東新區(qū)調(diào)價部門公布的當(dāng)期調(diào)價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)價。 若合作期內(nèi)，鄭東新區(qū)調(diào)價部門未出具相關(guān)調(diào)價標(biāo)準(zhǔn)，則根據(jù)鄭 州市統(tǒng)計年鑒 CPI 指數(shù)以每兩年為一個周期進(jìn)行調(diào)價。 （6）規(guī)劃及法律政策環(huán)境變更風(fēng)險 項目工程建成后由于城市規(guī)劃和道路規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃調(diào)整導(dǎo)致城市市政道路設(shè)施改造成本提升，或由于環(huán)境保護(hù)或項目運(yùn)營維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的要求提高導(dǎo)致項目公司必須投入改造費(fèi)用或增加運(yùn)行成本應(yīng)納入項目公司年度運(yùn)營維護(hù)費(fèi)核算范圍。若法律政策變化使社會資本或項目公司在本項目中能獲得更優(yōu)惠的待遇，項目公司有權(quán)立即取得或立即申請取得該優(yōu)惠待遇，政府應(yīng)積極協(xié)助進(jìn)行申請。 （7）稅費(fèi)風(fēng)險 本項目政府可用性付費(fèi)為含增值稅額，在進(jìn)行財務(wù)測算時，建安工程費(fèi)暫按稅率 11%計算增值稅。待新的稅務(wù)政策及細(xì)則出臺后，則按照最新的政策文件中適用于本項目的稅率，調(diào)整本項目的年度可用性付費(fèi)。 （8）政府征收、征用風(fēng)險 因政府對項目設(shè)施征收、征用等原因?qū)е碌牟豢煽沽︼L(fēng)險由政府方承擔(dān)，政府方應(yīng)依據(jù)本項目《PPP 項目合同》約定給予項目公司相應(yīng)補(bǔ)償。 （9）不可抗力風(fēng)險 因發(fā)生水災(zāi)、地震等自然災(zāi)害導(dǎo)致的不可抗力事件，致使項目不能或暫時不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險由雙方各自承擔(dān)，項目公司應(yīng)為項目設(shè)施購買相關(guān)保險，用以災(zāi)害后項目設(shè)施的修復(fù)。 績效導(dǎo)向與鼓勵創(chuàng)新 績效導(dǎo)向與鼓勵創(chuàng)新指標(biāo)主要考核是否建立以基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)供給數(shù)量、質(zhì)量和效率為導(dǎo)向的績效標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管機(jī)制，是否落實節(jié)能環(huán)保、支持本國產(chǎn)業(yè)等政府采購政策，能否鼓勵社會資本創(chuàng)新。本指標(biāo)權(quán)重設(shè)置為 15%。 （1）績效導(dǎo)向 根據(jù)財政部發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺項目庫管理的通知》（財辦金[2022]92 號），本項目嚴(yán)格設(shè)置政府付費(fèi)與項目產(chǎn)出績效相掛鉤的付費(fèi)機(jī)制，要求項目建設(shè)成本參與績效考核，設(shè)置項目全部建設(shè)成本的 30%與運(yùn)營期績效考核結(jié)果掛鉤。 本項目的績效考核由實施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)牽頭實施，考核對象是項目公司?？己瞬扇∪粘？己?、定期考核和抽檢抽查相結(jié)合的方式，考核結(jié)果直接與每年政府付費(fèi)金額掛鉤。 1）績效考核方式 本項目竣工驗收合格后進(jìn)入運(yùn)營期，開始計算政府付費(fèi)。對納入項目公司運(yùn)維范圍內(nèi)的道路、橋梁、綠化、水系、停車場等市政基礎(chǔ)設(shè)施及本項目《PPP 項目合同》中約定的其他內(nèi)容進(jìn)行運(yùn)維績效考核。項目公司有義務(wù)保證所提供的各項運(yùn)營維護(hù)服務(wù)均符合相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，本項目涉及的各個行業(yè)主管部門協(xié)同實施機(jī)構(gòu)對項目公司的運(yùn)營服務(wù)質(zhì)量、運(yùn)營維護(hù)情況等進(jìn)行考核評估。項目公司應(yīng)全力配合相關(guān)部門的考核工作。 運(yùn)營維護(hù)的績效考核基礎(chǔ)以分項工程為對象，以一年為一個考核周期，考核小組通過定期考核和臨時考核的方式，對項目設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并參照具體評分細(xì)則進(jìn)行打分?？己说梅峙c各期可用性付費(fèi)金額的 30%掛鉤，并與績效運(yùn)維付費(fèi)掛鉤。 定期考核：首次定期考核在自運(yùn)營日起滿五個月后的十日內(nèi)進(jìn)行。此后，每間隔一年，進(jìn)行一次定期考核。具體時間由考核小組自行選定。 臨時考核：各考核周期內(nèi)，考核小組可自行選定時間進(jìn)行臨時考核。 現(xiàn)場檢查時，項目公司應(yīng)指派人員全程陪同并積極配合考核小組進(jìn)行考核，為考核小組提供必要的資料或協(xié)助。 運(yùn)營期績效考核的年度綜合得分 S 為該年度定期考核得分和臨時考核得分的算術(shù)平均分，即：第 N 年度綜合考核得分 S=∑年度各子項目歷次考核得分247?？己舜螖?shù)。 表 3年度績效考核支付金額表 綜合考核得分 年度績效考核支付金額（單位：萬元） 基準(zhǔn)金額（單位：萬元） S≥90 基準(zhǔn)金額 基準(zhǔn)金額=年度可用性付費(fèi) *30%+年度績效運(yùn)維付費(fèi) 75≤S＜90 *基準(zhǔn)金額 60≤S＜75 *基準(zhǔn)金額 S＜60 *基準(zhǔn)金額 本項目設(shè)置運(yùn)營期績效考核得分與年度績效運(yùn)維付費(fèi)掛鉤，并與年度可用性付費(fèi)的 30%掛鉤。年度可用性付費(fèi)以項目全部建設(shè)成本為 計算基數(shù)，并根據(jù)社會資本中標(biāo)的年度折現(xiàn)率與合理利潤率為依據(jù)計算得出，具體見第八章財務(wù)測算相關(guān)計算公式。 年度政府付費(fèi)=年度績效考核支付金額+年度可用性付費(fèi)*70% 本項目績效考核需嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作 （PPP）綜合信息平臺項目庫管理的通知》（財辦金[2022]92 號），防止財政支出固化。 2）績效考核標(biāo)準(zhǔn) 本項目運(yùn)營維護(hù)必須符合《城鎮(zhèn)道路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范》（ CJJ 362022）、《城市道路養(yǎng)護(hù)維修作業(yè)安全技術(shù)規(guī)程》（SZ512022）、 《城市橋梁養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范》（CJJ992022）及其他國家、某某某省等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。 （2）鼓勵創(chuàng)新 本項目采用 PPP 運(yùn)作方式，不僅可以緩解前期政府投資相對集中的壓力，有效促進(jìn)項目的順利落地，并且通過社會資本介入設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)，將顯著提高項目的運(yùn)營管理效率。 本項目在 PPP 模式下，整合了某某某區(qū)象湖區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，實現(xiàn)了區(qū)域路網(wǎng)的整體 PPP 運(yùn)作，在運(yùn)營維護(hù)方面避免了園區(qū)道路交叉維護(hù)的內(nèi)容，實現(xiàn)了園區(qū)道路保潔的整體運(yùn)行。 本項目道路、橋梁和綠化的保潔、維護(hù)要求社會資本不斷實現(xiàn)機(jī)械化作業(yè)，維護(hù)模式上要求增加日常維護(hù)的頻次和內(nèi)容。 因此，本項目采用 PPP 模式，在市政道路及綠化項目的運(yùn)營方式上具有創(chuàng)新空間，有助于提高市政道路、橋梁及綠化項目的運(yùn)營維護(hù) 效率。 潛在競爭程度 潛在競爭程度指標(biāo)主要考核項目內(nèi)容對社會資本參與競爭的吸引力。本指標(biāo)權(quán)重設(shè)置為 10%。 （1）社會資本普遍信任政府財政支付能力 鄭東新區(qū)作為某某某市的發(fā)展重心，近年來保持穩(wěn)定的發(fā)展，GDP 不斷創(chuàng)出新高，財政收入穩(wěn)步增長，社會資本普遍信任鄭東新區(qū)財政支付能力，對鄭東新區(qū) PPP 項目的投資意愿較強(qiáng)。 （2）項目整體風(fēng)險分配合理 本項目整體風(fēng)險分配合理，社會資本承擔(dān)的風(fēng)險在其可控和可承受的范圍內(nèi)，對利率風(fēng)險、政策風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險都設(shè)置了共同分擔(dān)的機(jī)制，保障了本項目的潛在競爭程度。本項目范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目屬于純公益性基礎(chǔ)設(shè)施，具有廣泛的使用空間，同時，本項目在實施方案中明確政府付費(fèi)機(jī)制，極大的提升了社會資本參與的積極性。 （3）公開招標(biāo)采購社會資本 采用 PPP 模式，通過公開采購方式選擇社會資本，在省級以上媒體上公開發(fā)布項目信息，既符合社會資本選擇的競爭性和公平性原則，又有利于吸引較多的投資人參與競爭，降低項目采購成本，使公眾和政府獲得最優(yōu)利益。 綜上，本項目符合項目采購條件的社會資本數(shù)量較多，社會資本投資意愿較強(qiáng)，潛在競爭程度較好。 政府機(jī)構(gòu)能力 政府機(jī)構(gòu)能力指標(biāo)主要考核政府轉(zhuǎn)變職能、優(yōu)化服務(wù)、依法履約、行政監(jiān)管和項目執(zhí)行管理等能力。本指標(biāo)權(quán)重設(shè)置為 5%。 （1）轉(zhuǎn)變政府職能促進(jìn)政府監(jiān)管能力的提升 本項目作為市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類項目，運(yùn)用 PPP 模式，可實現(xiàn)政府監(jiān)管與企業(yè)運(yùn)作相分離，促進(jìn)轉(zhuǎn)變政府職能公共服務(wù)的供給方式。社會資本通過企業(yè)化運(yùn)作，在政府績效考核監(jiān)督下，有助于提高市政基礎(chǔ)設(shè)施的公共服務(wù)效率，有助于建立獨(dú)立、公正、可行和高效的監(jiān)管體制。 （2）實施機(jī)構(gòu)在建設(shè)期有較強(qiáng)的監(jiān)管能力 白沙園區(qū)管委會作為本項目的實施機(jī)構(gòu)，能夠有效強(qiáng)化建設(shè)期的監(jiān)管，通過行政監(jiān)管和 PPP 項目合同監(jiān)管的雙重角度，保障項目完成優(yōu)質(zhì)建設(shè)。 （3）運(yùn)營期政府市場化監(jiān)督機(jī)制較為成熟 某某某市已經(jīng)對部分市政基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營維護(hù)進(jìn)行了市場化外包購買服務(wù)，財政部門、城市管理部門、園林綠化部門都建立了較為成熟的市場化監(jiān)督的機(jī)制。 可融資性 可融資性指標(biāo)主要考核項目的市場融資能力。傳統(tǒng)政府采購模式政府需要在當(dāng)期舉借大量債務(wù)，導(dǎo)致債務(wù)增加，可用于融資的資源減少，信用透支，融資成本上升，后勁不足，難以長期持續(xù)發(fā)展。采用PPP 模式，政府出部分資本金，余下資金通過社會資本融資可以更好 的解決上述傳統(tǒng)采購模式的問題。本指標(biāo)