銀行案防工作會(huì)議講話(編輯修改稿)
2025-04-05 04:32 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 保全涉案資產(chǎn)，減少損失。發(fā)生重大、惡性案件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要約談案發(fā)法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人。在案件督查督導(dǎo)中，會(huì)機(jī)關(guān)職能部門(mén)與銀監(jiān)局間應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力。 (十)嚴(yán)格案件問(wèn)責(zé)，嚴(yán)肅責(zé)任追究。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織開(kāi)展案件問(wèn)責(zé)工作，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)程序，落實(shí)案件責(zé)任，在嚴(yán)肅追究案件直接責(zé)任人責(zé)任的同時(shí)，加大對(duì)有關(guān)管理人員的責(zé)任追究力度，嚴(yán)禁以經(jīng)濟(jì)處罰或其他問(wèn)責(zé)方式代替紀(jì)律處分。各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工 作的監(jiān)督和指導(dǎo)，對(duì)未按規(guī)定開(kāi)展案件問(wèn)責(zé)的機(jī)構(gòu)，要依法采取監(jiān)管強(qiáng)制措施，督促其嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。 (十一)開(kāi)展案件整改檢查，推動(dòng)以查促防。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其分支機(jī)構(gòu)發(fā)生案件的整改情況進(jìn)行審計(jì)檢查，并將檢查情況及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件整改審計(jì)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)估檢查整改效果，對(duì)整改不力的，要及時(shí)約談，采取監(jiān)管措施，推動(dòng)以查促防。 三、加強(qiáng)案防情況交流，研究建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享平臺(tái) (十二)做好案防統(tǒng)計(jì)，加強(qiáng)案防非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照案防統(tǒng)計(jì)制度要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送本機(jī)構(gòu)案防工作情況。要根據(jù)案防形勢(shì)變化和監(jiān)管要求，適時(shí)修改、調(diào)整案防統(tǒng)計(jì)制度，完善、細(xì)化相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，做好案防非現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析和通報(bào)工作，完善案防非現(xiàn)場(chǎng)信息共享機(jī)制。 (十三)深入分析案件情況，做好案情通報(bào)。建立和完善案件、案件風(fēng)險(xiǎn)信息合賬制度，做好案件、案件風(fēng)險(xiǎn)信息的登記、匯總和統(tǒng)計(jì)分析工作。認(rèn)真分析案發(fā)形勢(shì)，及時(shí)總結(jié)案發(fā)特點(diǎn)，研究案發(fā)趨勢(shì)，提出案防要求，提高案件風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、分析能力，定期開(kāi)展案情通報(bào)。 (十四)剖析典型案例，及時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)提示。深入剖析重大案件和典型案例，分析案發(fā)原因，研究作案手段，查找薄弱環(huán)節(jié)，明確整改要求。及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，舉一反三，防止同質(zhì)同類(lèi)案件多次發(fā)生。匯編典型案例，開(kāi)展以案說(shuō)法和警示教育。 (十五)開(kāi)展處罰信息登記，建立從業(yè)人員灰名單制度。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要按照從業(yè)人員處罰信息登記制度(灰名單制度)要求，及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送、登記從業(yè)人員處罰信息，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要做好處罰信息的管理使用，為高管任職資格審 核和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)人力資源盡職調(diào)查提供支持，防范因被處罰人員跨機(jī)構(gòu)、跨地區(qū)流動(dòng)引發(fā)的案件風(fēng)險(xiǎn)。 (十六)推動(dòng)信息平臺(tái)建設(shè)，強(qiáng)化信息交流共享。研究建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)之間互聯(lián)互通的風(fēng)險(xiǎn)信息交流平臺(tái)，及時(shí)收集、登記各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息，使相關(guān)機(jī)構(gòu)能及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，提前采取預(yù)防措施，堵塞管理漏洞，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)建設(shè)按照先起步、后完善的原則，先從銀行業(yè)案件信息開(kāi)始，逐步增加外部欺詐等風(fēng)險(xiǎn)信息。 四、多方聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作 (十七)完善安保制度，健全組織架構(gòu)。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要建立健全安保組織架構(gòu)，落實(shí)安保工作責(zé)任，提供與安保工作任務(wù)相適應(yīng)的人力、物力和財(cái)力保障。研究制定銀行業(yè)安全防范工作、現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)程和安保類(lèi)案(事)件統(tǒng)計(jì)制度。 (十八)落實(shí)安防要求，強(qiáng)化安全管理。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要按照規(guī)定開(kāi)展安防設(shè)施建設(shè)，切實(shí)提高科技化、智能化管理水平。各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要會(huì)同公安機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)安防工作的指導(dǎo)、檢查，督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)落實(shí)各項(xiàng)安防要求，建設(shè)平安型銀行。
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