銀行案防工作會議講話(編輯修改稿)
2025-04-05 04:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 保全涉案資產(chǎn)，減少損失。發(fā)生重大、惡性案件，監(jiān)管機構(gòu)要約談案發(fā)法人機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人。在案件督查督導(dǎo)中，會機關(guān)職能部門與銀監(jiān)局間應(yīng)加強溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力。 (十)嚴(yán)格案件問責(zé)，嚴(yán)肅責(zé)任追究。各銀行業(yè)金融機構(gòu)要認(rèn)真組織開展案件問責(zé)工作，嚴(yán)格問責(zé)程序，落實案件責(zé)任，在嚴(yán)肅追究案件直接責(zé)任人責(zé)任的同時，加大對有關(guān)管理人員的責(zé)任追究力度，嚴(yán)禁以經(jīng)濟處罰或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。各級監(jiān)管機構(gòu)要加強對銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工 作的監(jiān)督和指導(dǎo)，對未按規(guī)定開展案件問責(zé)的機構(gòu)，要依法采取監(jiān)管強制措施，督促其嚴(yán)肅問責(zé)。 (十一)開展案件整改檢查，推動以查促防。各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)對其分支機構(gòu)發(fā)生案件的整改情況進行審計檢查，并將檢查情況及時報告監(jiān)管機構(gòu)。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件整改審計情況進行監(jiān)督檢查，評估檢查整改效果，對整改不力的，要及時約談，采取監(jiān)管措施，推動以查促防。 三、加強案防情況交流，研究建立風(fēng)險信息共享平臺 (十二)做好案防統(tǒng)計，加強案防非現(xiàn)場監(jiān)管。各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照案防統(tǒng)計制度要求，及時、準(zhǔn)確、完整報送本機構(gòu)案防工作情況。要根據(jù)案防形勢變化和監(jiān)管要求，適時修改、調(diào)整案防統(tǒng)計制度，完善、細(xì)化相關(guān)統(tǒng)計指標(biāo)，做好案防非現(xiàn)場統(tǒng)計分析和通報工作，完善案防非現(xiàn)場信息共享機制。 (十三)深入分析案件情況，做好案情通報。建立和完善案件、案件風(fēng)險信息合賬制度，做好案件、案件風(fēng)險信息的登記、匯總和統(tǒng)計分析工作。認(rèn)真分析案發(fā)形勢，及時總結(jié)案發(fā)特點，研究案發(fā)趨勢，提出案防要求，提高案件風(fēng)險識別、監(jiān)測、分析能力，定期開展案情通報。 (十四)剖析典型案例，及時開展風(fēng)險提示。深入剖析重大案件和典型案例，分析案發(fā)原因，研究作案手段，查找薄弱環(huán)節(jié)，明確整改要求。及時進行風(fēng)險提示，舉一反三，防止同質(zhì)同類案件多次發(fā)生。匯編典型案例，開展以案說法和警示教育。 (十五)開展處罰信息登記，建立從業(yè)人員灰名單制度。各銀行業(yè)金融機構(gòu)要按照從業(yè)人員處罰信息登記制度(灰名單制度)要求，及時準(zhǔn)確報送、登記從業(yè)人員處罰信息，不得遲報、漏報、瞞報。監(jiān)管機構(gòu)要做好處罰信息的管理使用，為高管任職資格審 核和銀行業(yè)金融機構(gòu)人力資源盡職調(diào)查提供支持，防范因被處罰人員跨機構(gòu)、跨地區(qū)流動引發(fā)的案件風(fēng)險。 (十六)推動信息平臺建設(shè)，強化信息交流共享。研究建立監(jiān)管機構(gòu)與銀行業(yè)金融機構(gòu)之間互聯(lián)互通的風(fēng)險信息交流平臺，及時收集、登記各類風(fēng)險信息，使相關(guān)機構(gòu)能及時掌握風(fēng)險動態(tài)，提前采取預(yù)防措施，堵塞管理漏洞，提升風(fēng)險管理能力。風(fēng)險信息平臺建設(shè)按照先起步、后完善的原則，先從銀行業(yè)案件信息開始，逐步增加外部欺詐等風(fēng)險信息。 四、多方聯(lián)動，加強安全保衛(wèi)工作 (十七)完善安保制度，健全組織架構(gòu)。各銀行業(yè)金融機構(gòu)要建立健全安保組織架構(gòu)，落實安保工作責(zé)任，提供與安保工作任務(wù)相適應(yīng)的人力、物力和財力保障。研究制定銀行業(yè)安全防范工作、現(xiàn)場檢查規(guī)程和安保類案(事)件統(tǒng)計制度。 (十八)落實安防要求，強化安全管理。各銀行業(yè)金融機構(gòu)要按照規(guī)定開展安防設(shè)施建設(shè)，切實提高科技化、智能化管理水平。各級監(jiān)管機構(gòu)要會同公安機關(guān)加強對安防工作的指導(dǎo)、檢查，督促銀行業(yè)金融機構(gòu)落實各項安防要求，建設(shè)平安型銀行。
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