20xx個(gè)人工作參考總結(jié)個(gè)人年終工作參考總結(jié)「通用」(編輯修改稿)
2025-03-30 01:36 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，并為每一位購(gòu)置產(chǎn)品的客戶填寫《個(gè)人客戶投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估報(bào)告》)，理財(cái)經(jīng)理依照其評(píng)估結(jié)果，向客戶推薦相應(yīng)得理財(cái)產(chǎn)品?！对u(píng)估報(bào)告》經(jīng)理財(cái)經(jīng)理與客戶進(jìn)展簽字后，交由支行理財(cái)主管審核并簽字，單筆購(gòu)置金額超過100萬的客戶，《評(píng)估報(bào)告》還經(jīng)由支行分管個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)行長(zhǎng)簽字。自查中發(fā)覺有少數(shù)客戶的《評(píng)估報(bào)告》未經(jīng)支行理財(cái)主管簽字審核，已補(bǔ)交給支行主管審核?！ ≡谠敿?xì)的理財(cái)產(chǎn)品銷售前，理財(cái)經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品構(gòu)造、風(fēng)險(xiǎn)、收益等相關(guān)信息，讓客戶在充分理解產(chǎn)品的根底上作出選擇。理財(cái)產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)提示書》中客戶材料均填寫完好?！ ∪⒉牧蠙n案保存 20xx年以來，所有理財(cái)產(chǎn)品的《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)提示書》等文件材料均保存完好，并按期裝訂成冊(cè)，入庫(kù)統(tǒng)一保管，其中，《客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》實(shí)行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機(jī)制。支行理財(cái)經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時(shí)理解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)覺有些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作?！ ∷?、今后工作計(jì)劃 支行雖不斷堅(jiān)持專職理財(cái)人員介紹、合規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品，但本次自查中仍然發(fā)覺了一些咨詢題，這些咨詢題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將接著堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)咨詢題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個(gè)人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查工作，保證銀行蕪湖支行理財(cái)業(yè)務(wù)的健康、標(biāo)準(zhǔn)開展?！ ?021個(gè)人年終工作總結(jié)三 XX年非?？爝^去了，迎新之際，我們總
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