20xx個人工作參考總結個人年終工作參考總結「通用」(編輯修改稿)
2025-01-16 22:21 本頁面
【文章內容簡介】 ，并為每一位購置產品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》(以下簡稱《評估報告》)，理財經理依照其評估結果，向客戶推薦相應得理財產品。《評估報告》經理財經理與客戶進展簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購置金額超過100萬的客戶，《評估報告》還經由支行分管個人理財業(yè)務行長簽字。自查中發(fā)覺有少數客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核?！ ≡谠敿毜睦碡敭a品銷售前，理財經理均向客戶說明了產品構造、風險、收益等相關信息，讓客戶在充分理解產品的根底上作出選擇。理財產品的《合約》、《合同》、《風險提示書》中客戶材料均填寫完好?！ ∪⒉牧蠙n案保存 20xx年以來，所有理財產品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險提示書》等文件材料均保存完好，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年內有效的保管機制。支行理財經理為每期產品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時理解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)覺有些風險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作?！ ∷?、今后工作計劃 支行雖不斷堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產品，但本次自查中仍然發(fā)覺了一些咨詢題，這些咨詢題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將接著堅決貫徹執(zhí)行《關于進一步標準商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關咨詢題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財業(yè)務自查工作，保證銀行蕪湖支行理財業(yè)務的健康、標準開展?！ ?021個人年終工作總結三 XX年非?？爝^去了，迎新之際，我們總
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