募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議(編輯修改稿)
2024-12-14 23:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 投資者申請退款的證明文件，包括但不限于：甲方批準的投資者退款申請。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的“投資者信息臺賬”進行核對，并與專用賬戶明細核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。如果甲方還未提供“投資者身份信息表”時，乙方尚未建立“投資者信息臺賬”，甲方需單獨提供該投資者的“投資者身份信息表”原件。
。私募基金募集失敗，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供管理人和募集機構(gòu)確認募集失敗及募集失敗時資金處置的證明文件，包括但不限于：管理人和募集機構(gòu)確認募集失敗的證明文件、《基金合同》等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的“投資者信息臺賬”進行核對，并與專用賬戶明細核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。如果甲方還未提供“投資者身份信息表”時，乙方尚未建立“投資者信息臺賬”，甲方需單獨提供投資者的“投資者身份信息表”原件。
，應為乙方留出執(zhí)行指令所需的時間(乙方接收劃款指令的截止時間為甲方指定到賬時間之前兩個工作小時)，并且提交指令的時間不得晚于當天下午____________。如果非因乙方原因在截止時間(____________0)后收到指令，乙方為保障交易安全，應在確認收到指令后及時通知甲方并與甲方確認是否繼續(xù)執(zhí)行，如甲方繼續(xù)要求執(zhí)行的，乙方盡力配合，但不保證按甲方要求時間到賬，乙方不承擔由此造成的責任。劃款指令以原件形式送達。
，乙方所進行的劃款，僅指按照本協(xié)議第四條第1～7款的有關規(guī)定進行資金劃付。專用賬戶孳息等未明事項，由甲乙雙方根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》(《合伙協(xié)議》、《公司章程》)另行約定。
，發(fā)送傳真后應及時通過電話或傳真向乙方確認。甲方保留劃款指令書及相關憑證正本，乙方保留劃款指令書正本傳真件及經(jīng)本基金蓋章(公章)確認的相關憑證復印件等交易依據(jù)。劃款指令書正本應與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件的內(nèi)容為準。
對于來自甲方的劃款指令書，乙方應立即審慎驗證有關內(nèi)容及印鑒和簽名，對劃款指令書的印鑒及被授權人簽字與預留印鑒及簽字樣本是否相符、指令內(nèi)容與交易依據(jù)是否一致(下稱“表面一致性”)進行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，乙方應及時通知甲方。如果乙方認為存在問題或問題沒有解決，乙方有權不執(zhí)行甲方的指令。
劃款指令必須載明下列內(nèi)容：收款人、開戶行、賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、被授權人簽字、日期和其他需要載明的事項。
甲方向乙方下達劃款指令時，甲方應確保募集結(jié)算資金專戶有足夠的資金余額，對超出募集結(jié)算資金專戶余額的劃款指令，乙方可不予執(zhí)行但應及時通知甲方，由此造成的損失，由甲方負責賠償。
第五條獨立性
：乙方僅根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定進行劃款，且僅審核相關文件的印鑒或格式與本協(xié)議要求或者預留的印鑒或格式表面相符即可，只要乙方系按照本協(xié)議的規(guī)定進行劃款，即不對甲方因此所產(chǎn)生的任何損失承擔任何形式的責任。
，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
、凍結(jié)專用賬戶或?qū)Ｓ觅~戶內(nèi)資金采取其他強制措施的情形，乙方有義務將本協(xié)議約定的專用賬戶內(nèi)資金的來源及資金性質(zhì)告知司法機關。如果發(fā)生司法機關強制措施情況，乙方應在發(fā)現(xiàn)之日起個工作日內(nèi)將該等情形告知甲方，但乙方不負有保證該賬戶內(nèi)資產(chǎn)不被任何司法機關查封或扣劃的責任。因國家政策和相關法律法規(guī)限制，導致乙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉(zhuǎn)的，乙方不
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