【正文】 9. 貨與應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)那么明確〔〕的協(xié)作程序和規(guī)那么。正確的用A表示錯(cuò)誤的用B表示〕121. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的貨交易所會(huì)員由貨會(huì)員和非貨會(huì)員組成?！病?35. 在貨交易所進(jìn)展貨交易的可以是貨交易所會(huì)員也可以是非會(huì)員?！病?51. 假如聯(lián)絡(luò)不上客戶為了客戶的利益可以代客戶下達(dá)交易指。、結(jié)清貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況〔二〕某2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額〔不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托理資金〕比例為180％對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12％凈資本占凈資產(chǎn)的75％2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本到達(dá)20個(gè)億流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1．8倍凈資本是凈資產(chǎn)的80％對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9％。162. 該貨申請停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下〔〕材料?！病?47. 貨業(yè)協(xié)會(huì)建立貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員誠信記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的合規(guī)和誠信情況?！病?31. 貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保貨合約的履行不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)迫執(zhí)行。當(dāng)貨要求保存持倉并面協(xié)商一致時(shí)以下正確的選項(xiàng)是〔〕。、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟、事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策105. 我國制定?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?的目的在于〔〕。90. 以下各項(xiàng)屬于貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是〔〕。、結(jié)清貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況76. 貨應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行〔〕和會(huì)計(jì)核算建立、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中至少有2項(xiàng)符合題目要求請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi)〕61. 我國制定貨交易理的目的包括〔〕。48. 貨按照章程等規(guī)定臨時(shí)由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的應(yīng)自作出之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。33. 以下各項(xiàng)屬于?貨交易所理?轄范圍的是〔〕。A.?法?B.?民法通那么?C.?貨交易理?D.?貨理?17. 貨申請金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格其高級(jí)理人員近〔〕年內(nèi)未受過刑事處分未因違規(guī)經(jīng)營受過行政處分無不良信譽(yù)記錄且不存在因違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)調(diào)查的情形。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中只有1項(xiàng)最符合題目要求請將正確選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi)〕〔〕的原那么。14. 中國貨業(yè)協(xié)會(huì)、貨交易所依法對貨實(shí)行〔〕。30. 除董事長、董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由〔〕依法核準(zhǔn)。45. 貨任用董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。59. 貨因〔〕提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。、規(guī)那么并依法行使審批權(quán)、交易、結(jié)算、交割等貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)展監(jiān)視理73. 申請?jiān)O(shè)立貨應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括〔〕。、學(xué)位證明87. 以下情形中中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的的是〔〕。103. 根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算翻度的貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。118. 貨可以在規(guī)定限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。〔〕128. 貨不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?！病?44. 貨公定代表人應(yīng)當(dāng)具有貨從業(yè)人員資格?！病?60. 貨擅自以客戶的名義進(jìn)展交易該交易結(jié)果無效。167. 該申請中間業(yè)務(wù)介紹資格除了滿足上題中的條件外還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件以下選項(xiàng)中屬于這些條件的是〔〕。〔〕154. 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的由非結(jié)算會(huì)員按照貨交易所的規(guī)定。〔〕138. ?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?不僅適用于貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格理還適用于貨普通職員的任職資格理?！病?24. 貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)原那么和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以進(jìn)步注冊資本最低限額。112. 貨應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中充分披露以下〔〕事項(xiàng)并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。、分立、解散和清算的方案、住所或者營業(yè)場所的方案97. 貨交易所