【正文】 量與環(huán)境、增強(qiáng)城市美觀與競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)著十分重要的作用。工程項(xiàng)目自身復(fù)雜性決定了風(fēng)險(xiǎn)的不可避免性以及不確定性，而風(fēng)險(xiǎn)管理作為工程項(xiàng)目管理體系的重要組成部分，是指對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別、分析，并在此 基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法 。對(duì)本文的研究做出貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中作了明確說明。 Risk recognition。換句話說，風(fēng)險(xiǎn)管理可 以以科學(xué)的方法和工具對(duì)項(xiàng)目在各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體的判斷，將損失與收益進(jìn)行比較，提出各種事件發(fā)生的概率水平，指導(dǎo)項(xiàng)目投資更加科學(xué)化，防止投資失誤。在有了許多的管理科學(xué)知識(shí)和工具之后，如運(yùn)籌學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等，學(xué)術(shù)界不禁開始懷疑傳統(tǒng)理論賦予保險(xiǎn)的中心作用，而且也開始發(fā)展了一些 理論來支持這個(gè)挑戰(zhàn)。分析相關(guān)資料不難看出，國(guó)內(nèi)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn) 管理研究有以下幾種特點(diǎn)。 第三部分： 這一部分以 AAA 工程項(xiàng)目為研究對(duì)象，分析其項(xiàng)目背景、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)組織規(guī)劃，并重點(diǎn)對(duì) AAA 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)、控制與監(jiān)測(cè)進(jìn)行了詳細(xì)分析論述。 一般來說 風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)因素 、 風(fēng)險(xiǎn)事故和損失構(gòu)成 ， 這些要素的共同作用 ,決定了風(fēng)險(xiǎn)的存在 ,發(fā)展和發(fā)生 。 風(fēng)險(xiǎn)事故是指造成生命財(cái)產(chǎn)損害的偶發(fā)事件 ， 是造成損害的直接原因 ,只有通過風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生 ， 才能導(dǎo)致?lián)p失 。 希望成功的概率 風(fēng)險(xiǎn)中立者的態(tài)度 反對(duì) 冒險(xiǎn)者的態(tài)度 冒險(xiǎn)者的態(tài)度 0 投入大小 圖 投入與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)的可變性。 不確定性 極少不確定性 確定性 可行性研究階段 投標(biāo)階段 結(jié)算階段 最大 H 小于 95% M 最大可能 M 實(shí)際成本 大約 50/50 超過 95% 最小 L 可行性研究 設(shè)計(jì) 投標(biāo) 施工 索賠結(jié)算 圖 成本變化的魚雷模型 （ 4）工程各組成部分之間的關(guān)系復(fù)雜，彼此不想制約、互相依賴。 （ 8）相對(duì)性 一方面，對(duì)于工程主體，具有相對(duì)性。只有認(rèn)真地研究工程、環(huán)境以及兩者之間的關(guān)系，才能全面、充分地識(shí)別工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)。只有這一目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之后，才能實(shí)現(xiàn)各方“ 共贏”。工程項(xiàng)目可行性研究由業(yè)主 /項(xiàng)目法人西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 15 頁 主持，主要從業(yè)主的角度出發(fā)分析工程項(xiàng)目的可行性及其風(fēng)險(xiǎn)，而工程項(xiàng)目評(píng)估這是國(guó)家有關(guān)建設(shè)主管部門委托咨詢機(jī)構(gòu) ，從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響方面進(jìn)行評(píng)估，包括進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，此時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)于選擇最佳的工程項(xiàng)目方案影響極大。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定量化分析，可為風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策、管理技術(shù)選擇提供可靠的科學(xué)的數(shù)據(jù)。 具體到施工項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 管理上存在這對(duì)推行現(xiàn)代化項(xiàng)目施工 風(fēng)險(xiǎn) 管理重要意義和作用認(rèn)識(shí)不足、有些管理者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 管理責(zé)任制的意識(shí)淡漠以及施工項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 管理組織不健全等問題。風(fēng)險(xiǎn)管理沒有建立專門的管理機(jī)構(gòu)來實(shí)施，沒有風(fēng)險(xiǎn)決策人員，也沒有風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理專員； (4)缺乏新的風(fēng)險(xiǎn)管理思 路以適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理的需要。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)的、完整的過程，一般也是一個(gè)循環(huán)過程。定期做項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、切實(shí)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理可增加項(xiàng)目按照預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃完成的可能性 （徐進(jìn)， 2021；林晨， 2021） 。例如水利水電工程中的截留時(shí)間；（ 3）工程項(xiàng)目進(jìn)展出現(xiàn)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，或提出變更時(shí)。包括宗教信仰、社會(huì)治安、勞動(dòng)力的文化素質(zhì)、社會(huì)風(fēng)氣等。在完全沒有信息 時(shí)，人們不知道時(shí)間發(fā)生的條件和概率，更不清楚事件發(fā)生后造成的后果，所以對(duì)于時(shí)間的特性只能靠猜測(cè)，這些事件被稱為完全不確定事件。即使局部的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨著工程發(fā)展，影響逐漸擴(kuò)大。 工程項(xiàng)目是一個(gè)多目標(biāo)復(fù)雜系統(tǒng)，是十分復(fù)雜而又繁瑣的活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)的特征也就是風(fēng)險(xiǎn)的屬性： （ 1）風(fēng)險(xiǎn)事件的隨機(jī)性。 這些不道德的行為必然促使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率增加和損失幅度的擴(kuò)大 。 風(fēng)險(xiǎn)的含義及其基本要素 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的含義目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者有多種解釋和規(guī)定，但是這一基本概念至今沒有適用所有學(xué)科領(lǐng)域的一致公認(rèn)的定義。而作為建筑工程項(xiàng)目管理者，與其它行業(yè)相比，建筑業(yè)面臨著更多的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，要想成功地管理項(xiàng)目，就必須成功地管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，即應(yīng)研究項(xiàng)目發(fā)展的各個(gè)階段可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，并要有側(cè)重點(diǎn)地管理好風(fēng)險(xiǎn)，分清輕重緩急，研究出防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，把風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低程度，從而使項(xiàng)目得以順利實(shí) 施，使其發(fā)揮最大的投資效益 （徐東業(yè)， 2021） 。協(xié)會(huì)的活動(dòng)為風(fēng)險(xiǎn)管理在工商企業(yè)界的推廣、風(fēng)險(xiǎn)管理教育的普及和人才培養(yǎng)諸方面做出了突出的貢獻(xiàn)，促進(jìn)了全球性風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。早在 20 世紀(jì) 50 年代以前，亨利法約爾就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。本文正是基于這樣一種出發(fā)點(diǎn)，深入探討風(fēng)險(xiǎn)管理在工程建設(shè)項(xiàng)目中的應(yīng)用，以期對(duì)建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理起到一定的指導(dǎo)作用。 最后，本文形成了幾點(diǎn)結(jié)論，并指出了研究中的不足以及下一步研究工作的方向。 國(guó)內(nèi)圖書分類號(hào) ： 密級(jí)：公開 國(guó)際圖書分類號(hào)： 西 南 交 通 大 學(xué) 研 究 生 學(xué) 位 論 文 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論在 AAA 工程項(xiàng)目中的應(yīng)用分析 年 級(jí) 姓 名 申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別 專 業(yè) 指 導(dǎo) 老 師 二零 一 零年 月 日 Southwest Jiaotong University Master Degree Thesis RISK MANAGEMENT WHICH IS APPLIED IN THE AAA PROJECT MANAGEMENT OF ENGINEERING CONSTRUCTION Grade: Candidate: Academic Degree Applied for : Speciality: Supervisor: ,2021 西南交通大學(xué) 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。這一部分包括 AAA 工程項(xiàng)目背景介紹以及風(fēng)險(xiǎn)管理組織規(guī)劃，并依次對(duì) AAA 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)測(cè)等進(jìn)行了詳細(xì)分析，開展了 了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 及分析 相關(guān)理論、方法 和 工具 的實(shí)際運(yùn)用研究 。 因此，研究風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)水平及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展，有利于企業(yè)做大做強(qiáng)，成為行業(yè)的領(lǐng)跑者；同時(shí)也將有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！泵?國(guó)學(xué)者克里斯蒂在《風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)》一書中指出：“風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)或組織為控制偶然損失的風(fēng)險(xiǎn)，以保全所得能力和資產(chǎn)所做的努力” 風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)外發(fā)展大致經(jīng)歷四個(gè)階段： （一）安全生產(chǎn)階段。美國(guó)還設(shè)立了 ARM(Associate in Risk Management)證書，授予通過風(fēng)險(xiǎn)管理資格考試者。 且風(fēng)險(xiǎn)管理沒有形成系統(tǒng)的全面的管理體系，迄今為止，我國(guó)的一些研究成果大多是針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)及保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的研究，而缺乏對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)研究。在現(xiàn)代社會(huì)生活中，風(fēng)險(xiǎn)同樣無處不在，無時(shí)不有。如縱火 ， 欺詐 ， 放毒等 。 風(fēng)險(xiǎn)的特征 風(fēng)險(xiǎn)的特征是風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。因此，工程風(fēng)險(xiǎn)可定義為：造成工程達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的不確定性，或者影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的哪些消極的不確定性。例如反常的天氣造成工程停滯不前，影響后期的計(jì)劃，影響后期所有參與者的工作，它不僅會(huì)延長(zhǎng)工期，還會(huì)增加費(fèi)用，損害工程的質(zhì)量。在信息不充分時(shí)，人們知道事件在一定條件下發(fā)生的概率擠時(shí)間發(fā)生后會(huì)出現(xiàn)的各種可能后果，但是不能確切地知道該事件究竟是否發(fā)生和發(fā)生后的發(fā)展與變化結(jié)果，這種就被稱為不確定事件或隨機(jī)事件或風(fēng)險(xiǎn)事件。 （ 5）社會(huì)環(huán)境。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的 重點(diǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于工程項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期，而且是一個(gè)連續(xù)不斷的過程，但也有其重點(diǎn)： 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn) 從時(shí)間上看，下列時(shí)間工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要特別引起關(guān)注：（ 1）工程項(xiàng)目進(jìn)展過程中出現(xiàn)未曾預(yù)料的新情況時(shí)；（ 2）工程項(xiàng)目有一些特別的目標(biāo)必須實(shí)現(xiàn)時(shí)。（ 6）工程項(xiàng)目實(shí)施期間。風(fēng)險(xiǎn)管理是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 的規(guī)律，控制風(fēng)險(xiǎn)頻率和風(fēng)險(xiǎn)幅度的策略、程序、技術(shù)和方法。目前，國(guó)外的風(fēng)險(xiǎn)管理已在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各行各業(yè)得到廣泛應(yīng)用，而國(guó)內(nèi)方面，風(fēng)險(xiǎn)管理只是在有限的行業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行嘗試性應(yīng)用，因而造成理論和實(shí)踐的脫節(jié)。 我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題 目前，我國(guó)在許多對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有重要影響的大型工程項(xiàng)目 ，如京九鐵路、三峽工程、黃河小浪底工程以及青藏鐵路中已開展了風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用研究，并且取得了明顯效果和一定的效益，在金融、房地產(chǎn)領(lǐng)域，一些相關(guān)的應(yīng)用研究也得以西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 17 頁 開展。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 它是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失程度和其他因素進(jìn)行綜合考慮，得到描述風(fēng)險(xiǎn)的綜合指標(biāo) —— 風(fēng)險(xiǎn)量，并與公認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)相比較，得到是否采取控制措施的結(jié)論。（ 3）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段。另一方面，工程個(gè)參與方之間存在利益沖突。工程的環(huán)境主要有： （ 1）政治風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)的大小也是具有相對(duì)的。工程內(nèi)容和西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 11 頁 所處的環(huán)境息息相關(guān)，只有認(rèn)真地研究風(fēng)險(xiǎn)事件本身和環(huán)境，以及兩者的關(guān)系、相互影響和相互作用，才能正確識(shí)別所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。任何事情和矛盾都可以在一定條件下向自己的反面轉(zhuǎn)化。 風(fēng)險(xiǎn)事故意味著風(fēng)險(xiǎn)的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性 ， 即風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 。 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 8 頁 (1)風(fēng)險(xiǎn)因素 。 第 四 部分：結(jié)束語。 首先，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)成本管理研究范圍很廣、數(shù)量很大。隨著時(shí)間的推移，一些更精明的公司經(jīng)理西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 4 頁 也開始意識(shí)到也許還有一些更加符合成本效益原則的方式來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。如在工程建設(shè)前期，考慮施工分包商違約的風(fēng)險(xiǎn)，要求分包商提供履約擔(dān)保，這樣，可以避免一旦分包商違約可能會(huì)給項(xiàng)目造成的巨大損失，切實(shí)保障施工企業(yè)以及業(yè)主的利益。 Risk analysis and appraisal。本人完全了解違反上述聲明所引起的一切法律責(zé)任將由本人承擔(dān)。 學(xué)位論文作者簽名： 日期： 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 I 頁 摘 要 當(dāng)前，我國(guó)建筑企業(yè)面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)全球化給我國(guó)建筑企業(yè)帶來沖擊的同時(shí)，也在無形中 對(duì)內(nèi)地建筑企業(yè)在管理理念、管理方法、管理成效上提出了挑 戰(zhàn)，直接制約著建筑業(yè)的發(fā)展。 Risk prevention and circumvention 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 IV 頁 目 錄 摘 要 ..................................................................................................................................... I ABSTRACT ............................................................................