【正文】 lier Networks[J]. Oxford University Press, 20xx. [2]Lanffont JJ,Tirole. A Theory of Incentives in Procurement and Regulation[J].MIT Press,1993. [3]Lanffont JJ, incentive contracts[J].Political Econom,1987,95(5): 921937. [4]Piccione M,Tan G. Costreducing investment, optimal procurement and implementation by [J].,1996,37(3):663685. [5]Li Y, Lovejoy WS, Gupta investments by typeconscious agents[J/OL]. Working paper, Texas Aamp。在事前承諾（固定的價(jià)格合同）之下，雙采購(gòu)受單一采購(gòu)的控制，因?yàn)榍罢卟辉偌?lì)供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)。所以，即使一個(gè)數(shù)量承諾 對(duì) 供應(yīng)商降低成本的努力有積極效果 —— 減少了 產(chǎn)品 單價(jià)，它卻造成了采購(gòu)的浪費(fèi)并因此增加了總成本。 本文前面的部分考慮到 價(jià)格承諾作為購(gòu)買者 誘使 供應(yīng)商努力的一種工具 。 隨著對(duì)采購(gòu)結(jié)構(gòu)的理解， 本文 對(duì)在選擇采購(gòu)結(jié)構(gòu)時(shí)需求不確定的影響進(jìn)行進(jìn)一步的研究。當(dāng) a 或 ? 充分小的時(shí)候，即使在 0?k 的情況下 S 也可以達(dá)到最優(yōu)（因?yàn)?Dk 和 Sk 可被忽略）；換言之，即使生產(chǎn)力不受約束，購(gòu)買者可能只會(huì)對(duì)一個(gè)供應(yīng)商進(jìn)行投資以促進(jìn)供應(yīng)商的努力。 表 5: 采購(gòu)策略的三種結(jié)構(gòu) （兩類供應(yīng)商） 采購(gòu)策略 購(gòu)買者對(duì)供應(yīng)商 生產(chǎn)力的投資 價(jià)格承諾 合同形式 獨(dú)家 采購(gòu) )(S 01?K ， 02?K cc?? 僅事先承諾 對(duì)稱雙采購(gòu)（ sD ） 021 ??KK cc?? 僅事后重新談判 非對(duì)稱雙采 購(gòu)策略（ aD ） 021 ??KK ),(? ccc? 事先承諾 事后重新談判 命題 5 揭示了當(dāng)需求不確定 d? 較小時(shí)每種結(jié)構(gòu)發(fā)生的條件。因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱，考慮到信息 成本 ，采購(gòu)量的分配是由供應(yīng)商的虛擬成本（而不是真實(shí)成本） )?,( 11 ceJ ? 、)?,( 22 ceJ ? 以及 )?,( 33 ceJ? 之間的比較而決定的。 （ 2）供應(yīng)商努力的均衡 在這一部分， 本文 分析供應(yīng)商努力給定的 K 和 c? 之間的均衡（回想起 02p 沒有任何影響，并且在 c? 和 01p 存在一種一對(duì)一的關(guān)系）?；跀?shù)量分配規(guī)則，供應(yīng)商 i 在 c? 和 11 K 給定時(shí)的期望數(shù)量 表示為 ),?,( Kceqi ， ),( 21 eee? 。虛擬成本隨著 ? 的增大而增大 ,在這里 可以將虛擬成本理解為因信用 成本 而膨脹的真實(shí)成本 ? （事前）。 在對(duì)采購(gòu)價(jià)格的形成機(jī)制的分析中， 本章 得出 了在生產(chǎn)力 給定并 作出價(jià)格承諾時(shí)，購(gòu)買者的重新談判機(jī)制與供應(yīng)商努力 之間 的均衡。 從這一系列過程中可以看出 ，一個(gè)供應(yīng)商的合同是通過 價(jià)格 承諾階段（ 1）和重新談判階段（ 3） 確定 的，這兩個(gè)階段一個(gè)發(fā)生在供應(yīng)商做出努力之前、一個(gè)發(fā)生在供應(yīng)商成本 實(shí)現(xiàn) 之后。第一項(xiàng)僅取決于總生產(chǎn)力，而并非取決于供應(yīng)商之間的生產(chǎn)力分配。如果購(gòu)買者僅對(duì)一個(gè)供應(yīng)商進(jìn)行投資，即 02?K ，那么 0)( ?KB ，并且此時(shí)供應(yīng)商的對(duì)稱將不會(huì)得到任何收益。 隨著命題 2， )(?Kc 隨著 21 KK? 的增加而增加（對(duì)于給定的 K ）。以制造業(yè)為例，假設(shè)下游企業(yè)有一個(gè)零部件供應(yīng)商庫(kù)，在這個(gè)供應(yīng)商庫(kù)里有若干個(gè)供應(yīng)商。定義需求的期望值為 )],[ m in()( KXEKS ? 。蘋果公司對(duì)它的供應(yīng)商投資了上百萬(wàn)美元，尤其是對(duì)顯示器的供應(yīng)商，這些投資是用來增加供應(yīng)商的生產(chǎn)能力以及確保所生產(chǎn)的產(chǎn)品的可用性。如果各方不能關(guān)于一個(gè)復(fù)雜的采購(gòu)機(jī)制達(dá)成一個(gè)正式的協(xié)議，這種設(shè)定是恰當(dāng)?shù)?，因?yàn)樵诓荒艽_定供應(yīng)商的效率之前，擬寫法院可強(qiáng)制執(zhí)行的完全合同的成本是很高的，現(xiàn)在這個(gè)問題得到了解決。 （二）相關(guān)文獻(xiàn)綜述 全球化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)面臨著產(chǎn)品質(zhì)量的提升、交付能力的增強(qiáng)、成本的降低以及服務(wù)的改進(jìn)等方面的壓力，越來越多的制造企業(yè)依賴供應(yīng)商去創(chuàng)造價(jià)值，縮減開支，提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。價(jià)格形成機(jī)制決定了價(jià)格形成的時(shí)機(jī)，因?yàn)樵诠?yīng)商做出降低成本的努力之后，購(gòu)買者和供應(yīng)商可能會(huì)對(duì)之前已經(jīng)承諾過的價(jià)格進(jìn)行重新談判。在本文模型中，采用獨(dú)立于供應(yīng)商庫(kù)設(shè)計(jì)和價(jià)格機(jī)制的影響之外的簡(jiǎn)單合同。這種決策 將會(huì)影響供應(yīng)商對(duì)于削減成本以及形成后續(xù)購(gòu)買者所選擇的采購(gòu)機(jī)制的投資。蘋果公司除了斥巨資對(duì)其顯示器供應(yīng)商投資之外，它還通過每次將自身的業(yè)務(wù)拿出來招標(biāo)、準(zhǔn)備生產(chǎn)通知單以促使供應(yīng)商之間的相互競(jìng)爭(zhēng)。設(shè)2)( aee ?? ，這里的系數(shù) a 表示對(duì)供應(yīng)商降低成本難度的測(cè)量。 本節(jié)在供應(yīng)商努力給定的情況下，分析購(gòu)買者在 K 和 c? 上的決策。我們現(xiàn)在準(zhǔn)備分析購(gòu)買者基于 K 的利潤(rùn)： )(K? 。 定義： )()(2)( 1 KSKSKA ??? )()()()()( 321 KSKSKSKSKB ????? （ 8） )( ?KA 是獲勝者 —— 供應(yīng)商 1 的期望值 )( 1KS 與失敗者 —— 供應(yīng)商 供應(yīng)商 3 的期望值)()( 1KSKS ? 之間的期望數(shù)量差異； )( ?KB 是供應(yīng)商 i 為獲勝者時(shí)的期望值 )( iKS 與其為失敗者時(shí)的期望值 )()( iKSKS ?? 之間的期望數(shù)量差異。 第三項(xiàng)隨著供應(yīng)商生產(chǎn)力的不對(duì)稱性（當(dāng) K 給定時(shí)，更大的 31 KK? ）而增長(zhǎng)。基于已承諾的價(jià)格，供應(yīng)商 1 擁有數(shù)量?jī)?yōu)先權(quán) ， 購(gòu)買者將會(huì) 優(yōu)先從 供應(yīng)商 1 處采購(gòu) 1K ，僅當(dāng)需要超過 1K 時(shí)才會(huì) 從 其他供應(yīng)商 處采 購(gòu) 。在均衡狀態(tài)時(shí)，每類供應(yīng)商的努力都是他對(duì)其他供應(yīng)商的努力以及購(gòu)買者重新談判機(jī)制所作出的最佳回應(yīng)。 命題 3 給定生產(chǎn)力 K 和價(jià)格承諾 0p ，假設(shè)供應(yīng)商 1 擁有數(shù)量?jī)?yōu)先權(quán)， 對(duì)于供應(yīng)商努力 e 的最 佳 的回應(yīng)的重新談判機(jī)制 為：供應(yīng)商在價(jià)格承諾階段的預(yù)期利潤(rùn)等于其在重新談判階段的預(yù)期利潤(rùn)，其 特征在表 1 中給出， ],[? ccc? 由 )?()?( 11101 ecec ??? ?? 唯一定義。假設(shè)在 01p 和 c? 之間存在一個(gè)一對(duì)一的關(guān)系， 可以看出， 01p 隨著 c? 的增大而增大。在這種假設(shè)之下，供應(yīng)商的均衡努力在 命題 4 中表現(xiàn)出來。另外，合同菜單獨(dú)立于 0302,pp ， 0302,pp 總是被重新談判。如果需求是不確定的，不論怎樣，購(gòu)買者 都 會(huì)積極地進(jìn)行投資，但是對(duì)每個(gè)供應(yīng)商的投資量可能會(huì)不相等， 這種策略遵循 aD結(jié)構(gòu)。決策在圖中的具體位置取決于供應(yīng)商成本的不確定性 ? 和供應(yīng)商努力的負(fù)效用 a 。對(duì)于這種 想法 的直覺來自于供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)的需 求不確定性的負(fù)效用：當(dāng)兩個(gè)供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候，成本更高的供應(yīng)商將會(huì)得到成本更低的供應(yīng)商的生產(chǎn)力溢出的需求。 對(duì)一個(gè)供應(yīng)商承諾一個(gè)更高的數(shù)量會(huì)增加供應(yīng)商所能提供的預(yù)期數(shù)量，它可以 促使 供應(yīng)商 做出更多的 努力。 首先，供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)與合作這兩股力量在采購(gòu)上通常被認(rèn)為是敵對(duì)的，然后本文揭示了購(gòu)買者如何同時(shí)利用供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)與合作以使兩者達(dá)到一種均衡的狀態(tài)。M University, College Station. / [6]Mair types of partnership for automotive buyersupplier relations[J].Working paper,School of Management and Organizational Psychology,Birbeck College,London,20xx. 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[12]丁元耀 ,賈讓成 .考慮自然狀態(tài)負(fù)效用影響的委托代理模型 [J].管理工程學(xué)報(bào) ,20xx [13]呂陽(yáng) ,張戈屏 .政府采購(gòu)“供應(yīng)商家數(shù)”的計(jì)算方法及應(yīng)用 [J].中國(guó)政府采購(gòu) ,20xx 20 致 謝 四年的大學(xué)生活，收獲的不僅僅 是豐厚的知識(shí)，更重要的是在不斷的學(xué)習(xí)和實(shí)踐中形成的思維方式和表達(dá)能力。這給事前承諾價(jià)格機(jī)制帶來了巨大的優(yōu)勢(shì)，因?yàn)闆]有承諾（即事后談判），買方將不得不在信息成本上做出讓步。無論如何，這種數(shù)量的增加來源于購(gòu)買者購(gòu)買數(shù)量的義務(wù)，即使購(gòu)買的那些數(shù)量并不是市場(chǎng)所需求的；這因此在沒有給購(gòu)買者帶來收益的情 18 況下引發(fā)了成本。 （三）模型的擴(kuò)展 —— 數(shù)量承諾 在這一部分， 以兩類供應(yīng)商庫(kù)為 例， 我們?cè)试S購(gòu)買者承諾一個(gè)最小的訂購(gòu)量，用以查證 本文觀測(cè) 的魯棒性。與此同時(shí)，他們更傾向于組建一個(gè)大的供應(yīng)商庫(kù)以促進(jìn)供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)，并且常常基于供應(yīng)商已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的成本對(duì)價(jià)格進(jìn)行重新談判。 在相反的條件之下， 供應(yīng)商不對(duì)稱的收益使得 S 達(dá)到最優(yōu)。表 5 對(duì)這三種采購(gòu) 策略 進(jìn)行了總結(jié)。 當(dāng) 11 ? ec??? 時(shí)，所有的供應(yīng)商將會(huì)重新談判 ，并且爭(zhēng)奪數(shù)量?jī)?yōu)先權(quán)。 本文 發(fā)現(xiàn)如果一個(gè)供應(yīng)商的實(shí)際成本低于 iec? 的時(shí)候，他將會(huì) 告知購(gòu)買者 ；如果實(shí)際成本高于 iec? ，他將會(huì)退出；如果 實(shí)際 成本介于 iec? 和 iec? 之間，他將會(huì)報(bào)告實(shí)際 成本。 因此，在這里， 供應(yīng)商 1 的虛擬成本 )?,( 11 ceJ ? ，用到 ],?[ cc 上的分布， 而 供應(yīng)商 2 則用到 在 ],[ cc 上的分布。 定義 )(/))()((),( efcFeFceJ ????? ???? ， ],[ ccc? 為一 類 供應(yīng)商在付出努力 e 和已實(shí)現(xiàn)成本 ? 之下的虛擬成本。如果這種機(jī)制符合供應(yīng)商報(bào)告其真實(shí)成本的利益的話，那 么它是激勵(lì)相容的。最后，在合同執(zhí)行階段（ 4），市場(chǎng)需求得以實(shí)現(xiàn)，合同得以執(zhí)行。 321 )()()()( ??????????? KKKK （ 11） 如果供應(yīng)商合并，利潤(rùn)為： KkKSaKScrK ?????? )()3 )(()( 1 （ 12） 對(duì)稱供應(yīng)商的利潤(rùn)為： )())(1())(31(3)( 22 ??????? KBKKK ?? （ 13） 非對(duì)稱供應(yīng)商的利潤(rùn)為： )()()( 3 ????? KAKK ? （ 14） 購(gòu)買者總利潤(rùn)可以被分解成三項(xiàng)。 第二項(xiàng)和第三項(xiàng)并不總是存在：如果購(gòu)買者對(duì)每個(gè)供應(yīng)商投資相同的生產(chǎn)力 ，即21 KK? ，那么 0)( ?K? ，此時(shí)供應(yīng)商的不對(duì)稱將不會(huì)得到任何收益。 命題 2 給定一類供應(yīng)商生產(chǎn)力 K ，供應(yīng)商的努力由下式規(guī)定： ),(2 )()(1 KaKSKe ???? )(2 )()(2 KaKSKe ???? （ 2） 最優(yōu)的 c? 時(shí) )(2)(? KcKc ???? ， ]2/1,0[)( ?K? 由下式更高的根唯一定義： ?? ???? aKBKA 2)()21()( 2 （ 3） 并且對(duì)于給定的 K ，隨著 21 KK? 的增加而增加。 有了以上對(duì)供應(yīng)商庫(kù)的假設(shè)，下文將對(duì)供應(yīng)商庫(kù)進(jìn)行分類設(shè)計(jì)。除了對(duì)生產(chǎn)力的投資花費(fèi)和購(gòu)買成本之外，購(gòu)買者的所有其他成 4 本都統(tǒng)一記為 0。在電子 業(yè)，一個(gè)原始設(shè)備制造商常常對(duì)以下事物進(jìn)行投資：工作站、測(cè)試設(shè)備、工具作業(yè)或者其他的被供應(yīng)商所用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 在同時(shí)行動(dòng)的博弈中，采購(gòu)機(jī)制是在供應(yīng)商做出努力之后才會(huì)進(jìn)行聲明（購(gòu)買