【正文】 很慶幸在這四年里遇到了這么多的良師益友，無(wú)論是在學(xué)習(xí)中、生活上還是在學(xué)生工作上，都給予我熱心的照顧和無(wú)私的幫助。不需要進(jìn)行重新談判，購(gòu)買(mǎi)者通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)供應(yīng)商滿意的價(jià)格來(lái)提取供應(yīng)鏈中的預(yù)期利潤(rùn)。通過(guò)有意的創(chuàng)建一些供應(yīng)商生產(chǎn)力之間的不對(duì)稱(chēng)，購(gòu)買(mǎi)者可以 使供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)獲得的收益與成本降低實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)之間達(dá)到一種均衡狀態(tài)，進(jìn)而協(xié)調(diào)這兩股力量。數(shù)量承諾有助于通過(guò)增加一個(gè)供應(yīng)商的期望數(shù)量來(lái)刺激供應(yīng)商的努力。無(wú)論如何，這種好處應(yīng)當(dāng)與由缺乏彈性的數(shù)量所 產(chǎn)生 的成本進(jìn)行權(quán)衡 。 表 6: 采購(gòu)策略的三種結(jié)構(gòu) （三種供應(yīng)商） 采購(gòu)策略 購(gòu)買(mǎi)者對(duì)供應(yīng)商 生產(chǎn)力的投資 價(jià)格承諾 合同形式 獨(dú)家 采購(gòu) )(S 01?K ， 032 ??KK cc?? 僅事先承諾 對(duì)稱(chēng)雙采購(gòu)（ sD ） 0321 ??? KKK cc?? 僅事后重新談判 非對(duì)稱(chēng)雙采 購(gòu)策略（ aD ） 0321 ??? KKK ),(? ccc? 事先承諾 事后重新談判 對(duì)于三類(lèi)供應(yīng)商的其他分析與對(duì)兩類(lèi)供應(yīng)商的分析類(lèi)似，本節(jié)不做過(guò)多贅述。當(dāng)需求不確定性 d? 增加時(shí)，對(duì)這種需求溢出的期望的也會(huì)增加。美國(guó)的汽車(chē)制造商與日本的汽車(chē)制造商相比并沒(méi)有與供應(yīng)商們維持那么緊密的關(guān)系，這導(dǎo)致了對(duì)供應(yīng)商成本有了更高的不確 定性，并且加大了降低供應(yīng)商成本的困難。當(dāng) ? 和 a 低時(shí)，采購(gòu)策略傾向于左下角，結(jié)合了事先承諾和單一采購(gòu)。因此， sD 更適合于一個(gè)的 k 小或 a 和 ? 大的情況。 如命題 5 中的（ ii）和（ iii）所示，在 aD 中，兩個(gè)供應(yīng)商可能有著相似或完全不同的生產(chǎn)力，當(dāng)需求不確定性趨近于 0 的時(shí)候，非對(duì)稱(chēng)投資會(huì) 轉(zhuǎn)換成 對(duì)稱(chēng)投資或者單一投資；我們稱(chēng)前者為“ 2aD ”（由非對(duì)稱(chēng)投資 轉(zhuǎn)換為 對(duì)稱(chēng)投資），后者為“ 1aD ”（由非對(duì)稱(chēng)投資轉(zhuǎn)換為 單一投資）用以區(qū)別這兩種 不 同的 aD 結(jié)構(gòu)。 結(jié)合前面三種供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì)和重新談判機(jī)制 ，最優(yōu)策略可以被分成三種類(lèi)型 ： 獨(dú)家采購(gòu) 策略 )(S ，在這種 策略 里購(gòu)買(mǎi)者對(duì)一個(gè)單一的供應(yīng)商的生產(chǎn)力進(jìn)行投資（ 01?K ，02?K ），并且對(duì)價(jià)格進(jìn)行了充分的承諾 從而不會(huì) 進(jìn)行重新談判（ cc?? ）；對(duì)稱(chēng)雙采購(gòu) 策略（ sD ），在這種 策略 里，購(gòu)買(mǎi)者積極地對(duì)兩個(gè)供應(yīng)商的生產(chǎn)力進(jìn)行等量投資（ 021 ??KK ），并且總是會(huì)對(duì)合同進(jìn)行重新談判（ cc?? ）；非對(duì)稱(chēng)雙采 購(gòu)策略 （ aD ） ， 在這種 策略 里，購(gòu)買(mǎi)者積極地對(duì)兩 個(gè)供應(yīng)商的生產(chǎn)力進(jìn)行投資，但是投資的量是不相等的（ 021 ??KK ），對(duì)供應(yīng)商 2 總是進(jìn)行重新談判， 對(duì)供應(yīng)商 1 可能 進(jìn)行重新談判，也可能不進(jìn)行重新談判（ ccc ??? ）， 這 取決于供應(yīng)商的成本實(shí)現(xiàn)。 如表 4 所示， 如果 cc?? ，那么供應(yīng)商們的合同將總是被重新談判， 事先的 價(jià)格承諾根本不會(huì)有 任何作用 。 表 3:最佳回應(yīng)的重新采購(gòu)機(jī)制（三類(lèi)供應(yīng)商庫(kù)） 合同 菜單 供應(yīng)商成本 11 ? ec??? 11 ? ec??? ),( )?,( 2211 ceJ ceJ ??? ),()?,( 2211 ceJceJ ?? ? ),( ),( 33 22 ceJ ceJ ??? ),( ),( 33 22 ceJ ceJ ??? )(),(),(321?????? 0,0,1 0,0,1 0,1,0 1,0,0 )(1?p 01p ? ?? 11 1111 )()(1 ec dppqq ??? 13 )(2?p ? ?? 22 )()(1 2222 ec dppqq ??? )(3?p ? ?? 33 )()(1 3333 ec dppqq ??? 在重新談判中， 當(dāng) 供應(yīng)商 1 的 隨機(jī)成本 低于一個(gè)臨界值 )?(? 11 ecc ??? 時(shí)，分析與兩類(lèi)供應(yīng)商庫(kù)的情況相同。 命題 4 給定 K 和 c? ，供應(yīng)商努力的均衡 ),( 21 eee? 由 2,1),?,( ?? iKceqae ii 唯一定義，并且滿足 aKSee /)(21 ?? 。 表 2: 不同情況下各供應(yīng)商的價(jià)格形成方式（兩類(lèi)供應(yīng)商） 隨機(jī)成本 供 應(yīng)商 供應(yīng)商 1 供應(yīng)商 2 cc?? 事先承諾 事先承諾 cc?? 事后重新談判 事后重新談判 ccc ??? 事先承諾 事后重新談判 事后重新談判 表 1 合同菜單 的設(shè)計(jì) 是基于對(duì)供應(yīng)商努力 ie 的預(yù)期，或 者 說(shuō)基于 在 ],[ ii ecec ?? 范圍內(nèi)的成本分布。在接下來(lái)的 分析中，為了方便，用決策變量 c? 代替 01p 。 隨機(jī)成本 低于 c? 的供應(yīng)商 將會(huì)如承 諾的一樣被提供相同的合同 ，所以 購(gòu)買(mǎi)者只需要篩選那些高于 c? 的供應(yīng)商 1。 表 1:最佳回應(yīng)的重新采購(gòu)機(jī)制（兩類(lèi)供應(yīng)商庫(kù)） 合同菜單 供應(yīng)商成本 11 ? ec??? 11 ? ec??? ),()?,( 2211 ceJceJ ?? ? ),()?,( 2211 ceJceJ ?? ? )(),( 21 ???? 0,1 0,1 1,0 )(1?p 01p ? ?? 11 1111 )()(1 ec dppqq ??? )(2?p ? ?? 22 )()(1 2222 ec dppqq ??? 在重新談判中，如果供應(yīng)商 1 的 隨機(jī)成本 低于一個(gè)臨界值 )?(? 11 ecc ??? ， 表示它的實(shí)際成本低于預(yù)期成本，這時(shí)供應(yīng)商 1 維持原有的合同可以獲得更大的利潤(rùn) ；否則，他將會(huì)得到一個(gè)新的合同。前兩個(gè)約束在 重新談判 機(jī)制的設(shè)計(jì)中 是必須的條件， 第三個(gè)約束 是對(duì)本文模型是特別存在的 ，這種約束因 價(jià)格 承諾的存在而得以成立。同時(shí)，購(gòu)買(mǎi)者重新談判機(jī)制則是購(gòu)買(mǎi)者對(duì)于供應(yīng)商努力所作出的最佳回應(yīng)。然后考慮到報(bào)告的成本簡(jiǎn)況)?,??(? 21 n???? ?，? ，每一 類(lèi) 供應(yīng)商 i 中標(biāo) ))?(),?(( ??? iip 。 當(dāng) 供應(yīng) 商的已 實(shí)現(xiàn) 的 成本 為 i? 時(shí) ，供 應(yīng)商 1 將 獲得 期望 利潤(rùn))()()( 1101101 KSp ??? ?? ，供應(yīng)商 n 將 獲得 期望 利潤(rùn)) ) )()()(()()(()( 2100 nnnnn KSKSKSKSp ?????? ???? 。接下來(lái)是重新談判階段（ 3），在這個(gè)階段，購(gòu)買(mǎi)者給供應(yīng)商提供新的合同 （價(jià)格） ， 但 每個(gè)供應(yīng)商都有 權(quán) 選擇保留 在承諾階段 得到的合同（價(jià)格） 。它表征了供應(yīng)商努力的好處：供應(yīng)商更加具有不對(duì)稱(chēng)性，這使大供應(yīng)商（供應(yīng)商 1）增加他的努力，小供應(yīng)商（供應(yīng)商 2 和供應(yīng)商 3）減少相同數(shù)量的努力。 現(xiàn)在分析購(gòu)買(mǎi)者基于 K 的利潤(rùn) ： )( ??K 。 同樣，當(dāng) 總生產(chǎn)力 K 時(shí)， )( ?KA 會(huì)增加， )( ?KB 會(huì)減少。這樣的一種改變使得購(gòu)買(mǎi)者收益，因?yàn)楣?yīng)商 1 的努力使得它能夠提供大于預(yù)期值的產(chǎn)量，這使得它自身遠(yuǎn)遠(yuǎn)重要過(guò)供應(yīng)商 2。 321 )()()()( KKKK ??????? （ 4） 如果供應(yīng)商合并，利潤(rùn)為： KkKSaKScrK ????? )()2 )(()( 1 （ 5） 對(duì)稱(chēng)供應(yīng)商的利潤(rùn)為： )())(1())(21(2)( 22 KBKKK ?? ????? （ 6） 非對(duì)稱(chēng)供應(yīng)商的利潤(rùn)為： )()()( 3 KAKK ???? （ 7） 購(gòu)買(mǎi)者總利潤(rùn)可以被分解成三項(xiàng)。這反過(guò)來(lái)定義 c? 為 K 的函數(shù)。命題 1 顯示了兩個(gè)重要的中間結(jié)果。這使研究可以專(zhuān)注于購(gòu)買(mǎi)者的采購(gòu)策略對(duì)于供應(yīng)商績(jī)效的內(nèi)生影響上。由于供應(yīng)商內(nèi)外環(huán)境的多樣性或努力結(jié)果的不確定性，因此供應(yīng)商的生產(chǎn)成本是不確定的。設(shè)購(gòu)買(mǎi)者對(duì)供應(yīng)商投資一個(gè)單位的生產(chǎn)力將花費(fèi) k ，對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)力的總投資為 K ，那么購(gòu)買(mǎi)者對(duì)供應(yīng)商的總投資額為 kK。 （二）供應(yīng)商庫(kù)設(shè)計(jì)的方法 結(jié)合上述兩個(gè)影響因素，本文提出了三種類(lèi)型的供應(yīng)商庫(kù)：（ i）獨(dú)家采購(gòu)：購(gòu)買(mǎi)者對(duì)單一供應(yīng)商進(jìn)行投資；（ ii）對(duì)稱(chēng)雙采購(gòu)：購(gòu)買(mǎi)者對(duì)每個(gè)供應(yīng)商都進(jìn)行同等的容量的投資；（ iii）非對(duì)稱(chēng)雙采購(gòu)：購(gòu)買(mǎi)者積極進(jìn)行投資，但是對(duì)每個(gè)供應(yīng)商 的投資容量是不等的。購(gòu)買(mǎi)者做的投資也可能做涉及到供應(yīng)商的在做這項(xiàng)投資之外的額外花費(fèi)，同時(shí)供應(yīng)商缺少可以用來(lái)進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)的財(cái)力。 二、供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì) 本文研究了一種購(gòu)買(mǎi)者的采購(gòu)策略，考慮到供應(yīng)商對(duì)降低成本的努力和供應(yīng)商之間的競(jìng)爭(zhēng)，這種采購(gòu)策略由供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì)和采購(gòu)價(jià)格形成機(jī)制組成。本文的模型是屬于第二種研究的范疇之中的。 關(guān)于采購(gòu)的大量文獻(xiàn)同時(shí)考慮到了供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)和努力。 圖 1:本文的研究思路 供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì) 供應(yīng) 商庫(kù)數(shù)量 購(gòu)買(mǎi)者對(duì)供應(yīng)商庫(kù)生產(chǎn)力的投資 兩類(lèi)供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì) 三類(lèi)供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì) N 類(lèi)供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì) …… 單一投資 對(duì)稱(chēng)投資 非對(duì)稱(chēng)投資 采購(gòu)價(jià)格形成機(jī)制 價(jià)格承諾（事先） 重新談判（事后） 供應(yīng)商間的競(jìng)爭(zhēng) 供應(yīng)商的努力 采購(gòu)策略 2 研究?jī)?nèi)容分為三個(gè)部分 ：供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì)和 價(jià)格形成 機(jī)制如何影響供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)和努力 ； 供 應(yīng)商庫(kù)和 價(jià)格形成 機(jī)制之間存在何種聯(lián)系 ； 如何根據(jù)環(huán)境選擇不同的采購(gòu)策略 。結(jié)合供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì)和價(jià)格形成機(jī)制，考慮到供應(yīng)商的努力和競(jìng)爭(zhēng)這兩個(gè)因素，本文得出了三種采購(gòu)策略：獨(dú)家采購(gòu)策略、對(duì)稱(chēng)雙采購(gòu)策略、非對(duì)稱(chēng)雙采購(gòu)策略。本文的 研究對(duì)于制造企業(yè)如何管理其供應(yīng)商庫(kù)以及如何制定采購(gòu)價(jià)格以達(dá)到供商雙方的“雙贏”提供了理論依據(jù)和管理建議。根據(jù)這種研究的思路，本文的行文順序?yàn)椋海?1）供應(yīng)商庫(kù)的設(shè)計(jì)；（ 2）采購(gòu)價(jià)格形成機(jī)制的設(shè)計(jì)；（ 3）基于供應(yīng)商庫(kù)和價(jià)格形成機(jī)制的最優(yōu)采購(gòu)策略。這些文獻(xiàn)可以分為兩類(lèi)，一類(lèi)是供應(yīng)商在獲勝者做出努力之前獲取私人信息并且實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)（ 出價(jià)）。 在同時(shí)行動(dòng)的博弈中，采購(gòu)機(jī)制是在供應(yīng)商做出努力之后才會(huì)進(jìn)行聲明（購(gòu)買(mǎi)者對(duì)于采購(gòu)機(jī)制的選擇與供應(yīng)商努力的決策是同時(shí)發(fā)生的，因?yàn)楣?yīng)商的努力對(duì)于購(gòu)買(mǎi)者而言是難以觀測(cè)到的）。 （一）供應(yīng)商庫(kù)設(shè)計(jì)的影響因素 為了簡(jiǎn)化研究，本文僅對(duì)供應(yīng)商庫(kù)設(shè)計(jì)中的兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行討論，第一是組成供應(yīng)商庫(kù) 3 的供應(yīng)商的數(shù)量，第二是購(gòu)買(mǎi)者應(yīng)該如何對(duì)供應(yīng)商庫(kù)中的供應(yīng)商的生產(chǎn)力進(jìn)行投資。在電子 業(yè)，一個(gè)原始設(shè)備制造商常常對(duì)以下事物進(jìn)行投資：工作站、測(cè)試設(shè)備、工具作業(yè)或者其他的被供應(yīng)商所用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 以制造業(yè)為例，一個(gè)下游企業(yè)總是會(huì)從外部供應(yīng)商那里尋找產(chǎn)品的輸入來(lái)源。除了對(duì)生產(chǎn)力的投資花費(fèi)和購(gòu)買(mǎi)成本之外，購(gòu)買(mǎi)者的所有其他成 4 本都統(tǒng)一記為 0。供應(yīng)商 i 最終實(shí)現(xiàn)的成本 i?是由一個(gè)隨機(jī)成本 ic 減去供應(yīng)商 i 降低成本的努力 ie 所得到的： iii ec ??? 。 有了以上對(duì)供應(yīng)商庫(kù)的假設(shè)，下文將對(duì)供應(yīng)商庫(kù)進(jìn)行分類(lèi)設(shè)計(jì)。 命題 1 兩類(lèi)供應(yīng)商庫(kù)的最佳設(shè)計(jì)方案是 21 KK? 和 21? ecec ??? 。 命題 2 給定一類(lèi)供應(yīng)商生產(chǎn)力 K ，供應(yīng)商的努力由下式規(guī)定： ),(2 )()(1 KaKSKe ???? )(2 )()(2 KaKSKe ???? （ 2） 最優(yōu)的 c? 時(shí) )(2)(? KcKc ???? ， ]2/1,0[)( ?K? 由下式更高的根唯一定義： ?? ???? aKBKA 2)()21()( 2 （ 3） 并且對(duì)于給定的 K ，隨著 21 KK? 的增加而增加。第一項(xiàng)僅取決于總生產(chǎn)力，而并非取決于供應(yīng)商之間的生產(chǎn)力分配。 第二項(xiàng)和第三項(xiàng)并不總是存在：如果購(gòu)買(mǎi)者對(duì)每個(gè)供應(yīng)商投資相同的生產(chǎn)力 ，即21 KK? ，那么 0)( ?K? ，此時(shí)供應(yīng)商的不對(duì)稱(chēng)將不會(huì)得到任何收益。 供應(yīng)商努力 ),( 321 eeee? 的均衡同時(shí)取決于 K 和 c? 。 321 )()()()( ??????????? KKKK （ 11） 如果供應(yīng)商合并，利潤(rùn)為： KkKSaKScrK ?????? )()3 )(()( 1 （ 12） 對(duì)稱(chēng)供應(yīng)商的利潤(rùn)為： )())(1())(31(3)( 22 ??????? KBKKK ?? （ 13） 非對(duì)稱(chēng)供應(yīng)商的利潤(rùn)為： )()()( 3 ????? KAKK