【正文】 重新提出處理建議或者直接提出處理建議。必要情況下，審核部門可以與相關(guān)部門共同組成審理小組。經(jīng)審查不屬于違規(guī)違紀(jì)行為的或?qū)徟赐ㄟ^(guò)的，不予立案調(diào)查，有舉報(bào)人的，調(diào)查部門應(yīng)將不予立案調(diào)查的意見(jiàn)通知舉報(bào)人。 2. 人事中心 HR 部、法律部、審計(jì)監(jiān)察部、供應(yīng)商背景調(diào)查小組、安全管理部和財(cái)務(wù)中心除監(jiān)督檢查責(zé)任外，同時(shí)是調(diào)查部門。 查處人員必須熟悉業(yè)務(wù)、具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識(shí)。 適用于本規(guī)定第四章規(guī)定的各種違規(guī)違紀(jì)行為，對(duì)違反其他 公司制度但尚未構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)的行為，由公司有關(guān)主管部門依據(jù)公司制度做出處理。 5． 3 為保護(hù)公司利益或保障調(diào)查工作順利完成，在緊急情況下，調(diào)查人員可先行采取措施，事后補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 4 頁(yè) 共 20 頁(yè) 調(diào)查部門根據(jù)投訴、批示等立案審查，其主要來(lái)源和立案審查方式： 公司領(lǐng)導(dǎo)批示或批轉(zhuǎn)的材料。 3． 11 被調(diào)查人對(duì)調(diào)查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)向調(diào)查部門以書面的形式做出，說(shuō)明事實(shí)和理由并需提出證明材料予以佐證。 5． 2 人事中心 HR 部監(jiān)督二層單位對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為及時(shí)處理，一般要求二層單位企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 6 頁(yè) 共 20 頁(yè) 在收到調(diào)查審核終結(jié)報(bào)告后 10 個(gè)工作日作出處理建議并報(bào)人事中心 HR 部審核。申訴符合條件的，申訴部門應(yīng)當(dāng)對(duì)申訴要求 涉及的內(nèi)容進(jìn)行審查。 ： 以公司名義對(duì)外談判、簽約、考察、招標(biāo)、采購(gòu)、出具證明等，事后未經(jīng)公司追認(rèn)的； 向外單位發(fā)表有關(guān)公司信息、意見(jiàn)的； 以公司的名義參加對(duì)外聯(lián)絡(luò)活動(dòng)或公眾活動(dòng)的； 利用公司資源或工作時(shí)間從事兼職的。 2． 5 違紀(jì)行為 人在公司調(diào)查、審核或者處理期間，進(jìn)行反調(diào)查或者以暴力或者其它方法對(duì)抗公司調(diào)查、審核或者處理工作，對(duì)調(diào)查、審核或者處理工作造成嚴(yán)重阻礙的，加重處罰。 違反本規(guī)定第四章第 3 條收受回扣和其他非法利益， 按照公司高壓線規(guī)定處理，同時(shí)沒(méi)收違紀(jì)所得。 違反第四章第 7 條之“ ～ ”條者，給予警告至留用察看處分。 3. 所有被處分人員在考核上要有所體現(xiàn)；在晉升和待 遇上要有所限制，具體見(jiàn)附件一《違規(guī)違紀(jì)行為處分人事政策運(yùn)用一覽表》。 3． 9． 3 違反本規(guī)定第四章第 9 條之“ ～ ” 條者 ,給予開(kāi)除處分。 給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失伍萬(wàn)元以上，給予記大過(guò)至留用察看處分。 挪用資金叁萬(wàn)元以上，給予留用察看至開(kāi)除處分。） 自查或立功的從輕處罰。 6．侵犯公司知識(shí)產(chǎn)權(quán) 定義： 指公司員工實(shí)施下列行為，侵犯公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)： 未經(jīng)公司批準(zhǔn)，將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造或者作品以個(gè)人名義申請(qǐng)專利、公開(kāi)或者發(fā)表； 未經(jīng)公司批準(zhǔn)，自己或者協(xié)助其它單位或個(gè)人使用公司的專利或計(jì)算機(jī)軟件 或?qū)Ｓ屑夹g(shù)（技術(shù)秘密）； 未經(jīng)公司批準(zhǔn)，擅自使用公司注冊(cè)商標(biāo)或者為其它單位或個(gè)人使用公司注冊(cè)商標(biāo)提供方便； 未經(jīng)公司授權(quán)而與其它單位或個(gè)人簽訂屬于公司的專利、計(jì)算機(jī)軟件、注冊(cè)商標(biāo)、版權(quán)（著作權(quán)）、非專利技術(shù)（技術(shù)秘密）的轉(zhuǎn)讓合同、許可使用合同； 仿制、銷售假冒公司名稱、商標(biāo)、編號(hào)的產(chǎn)品或者標(biāo)識(shí)； 其它違反公司規(guī)定侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。 申訴受理機(jī)構(gòu) 人事中心 HR 部為申訴受理機(jī)構(gòu)，由人事中心 HR 部統(tǒng)一安排和協(xié)調(diào)申訴的處理。 4． 6 審理小組審核終結(jié)應(yīng)做出《審核終結(jié)報(bào)告》，報(bào)審核部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 3． 7 調(diào)查人員調(diào)查時(shí)，不得采取誘導(dǎo)、脅迫方式，不得對(duì)被調(diào)查人進(jìn)行人格污辱。 信息、財(cái)產(chǎn)、生產(chǎn)安全類案件由安全管理部牽頭負(fù)責(zé)。不得假借無(wú)相應(yīng)的規(guī)章制度規(guī)定肆意而為，實(shí)施有損于公司利益的行為，否則以違規(guī)違紀(jì)行為論處。保證公司在良好的經(jīng)營(yíng)管理秩序和法制軌道上健康發(fā)展。 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 2 頁(yè) 共 20 頁(yè) 4． 2 各級(jí)管理干部要以身作則，帶頭遵守法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度，弘揚(yáng)公司企業(yè)文化，經(jīng)常做好所屬員工遵紀(jì)守法教 育工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理中的問(wèn)題，迅速妥善處理，提出救濟(jì)措施，盡量減少公司損失，并如實(shí)向上級(jí)反映情況。人事中心 HR 部同時(shí)為處理審核部門和申訴部門 。 3． 4 調(diào)查人員可以向有關(guān)證人進(jìn)行調(diào)查，詳細(xì)了解案情事實(shí)和收集有關(guān)證據(jù)。 4． 5 審核終結(jié)案件處理： 4． 5． 1 違規(guī)違紀(jì)事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)材料確實(shí)、充分，定性準(zhǔn)確的違紀(jì)案件，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為予以認(rèn)定，移交處理部門進(jìn)行處理。需要給予行政處分的寫出處分決定交主管部門下文；需要有關(guān)部門執(zhí)行的，交有關(guān)部門執(zhí)行并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督； 5． 10 申訴有效的，根據(jù)申訴程序處理。 利用職務(wù)之便故意刁難、威脅、報(bào)復(fù)供應(yīng)廠商、施工單位或服務(wù)單位（以下統(tǒng)稱供方），索要財(cái)物或者其它利益； 參加供方的宴請(qǐng)或接受供方給自己或給親屬安排旅游項(xiàng)目或其他無(wú)償服務(wù)；收受 回扣、手續(xù)費(fèi)、禮金、傭金、有價(jià)證券、禮品 或其它費(fèi)用、物品不上交； 在供方或者客戶處報(bào)銷個(gè)人飛機(jī)票、車船票或其他費(fèi)用或者向供方或客戶吃拿卡要，吃飯住宿不付款向供應(yīng)廠商或客戶索要報(bào)銷發(fā)票或者個(gè)人消費(fèi)要求供方買單的行為； 采購(gòu)或支付費(fèi)用項(xiàng)目虛報(bào)數(shù)量或服務(wù)項(xiàng)目套取回扣或?yàn)樽约褐\取不正當(dāng)利益的，包 含但不限于材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、運(yùn)輸、郵遞、保險(xiǎn)、展會(huì)、廣告、印刷、標(biāo)牌制作、培訓(xùn)、咨詢等項(xiàng)目； 自己到供方兼職的；或介紹親屬到有業(yè)務(wù)往來(lái)的供方工作； 在供方有入股 (公眾股除外 )行為； 利用職務(wù)之便，因個(gè)人原因扶植關(guān)系密切的供方，打壓關(guān)系疏遠(yuǎn)的供方； 因個(gè)人原因設(shè)置技術(shù)或其他障礙，拒絕優(yōu)秀企業(yè)成為公司供方或者故意推延打樣、小批量等流程，導(dǎo)致供方不能及時(shí)參與競(jìng)爭(zhēng)； 因個(gè)人原因擅自更改招標(biāo)結(jié)果； 以任何理由“借用、租用”供方財(cái)物的； 以其它手段實(shí)施收受回扣和其他非法利益的行為。 2. 處罰原則 對(duì)采購(gòu)、招標(biāo)、供應(yīng)商認(rèn)證、原材料質(zhì)量控制等供應(yīng)鏈體系崗位人員的違規(guī)違紀(jì)行為加重處罰，實(shí)行零寬容原則。 律的給予開(kāi)除處分并移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失或非法獲利在壹拾萬(wàn)元以上的，給予開(kāi)除處分。 違反本規(guī)定第四章第 8 條包庇違法亂紀(jì)行為的，按照公司高壓線的規(guī)定處理。 3．本規(guī)定是在原有制度基礎(chǔ)上修訂的，在本制度修訂之前發(fā)生的違規(guī)違紀(jì)行為未經(jīng)處理的，適用修訂后的本規(guī)定。 違反第四章第 7 條之“ ～ ”條者，給予開(kāi)除處分。 違反本規(guī)定第四章第 5 條侵犯公司商業(yè)秘密，按公司高壓線規(guī)定處理，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，必須賠償。從輕處罰指按本規(guī)定本章第 3 條的規(guī)定應(yīng)給予處分范圍內(nèi)，選擇適用較輕微的行政處分，自查或立功表現(xiàn)突出的，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可以考慮免予處分。留用察看為一年至 二年，最長(zhǎng)不超過(guò)二年。 復(fù)審應(yīng)當(dāng)查清以下內(nèi)容： 事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)充分； 應(yīng)當(dāng)追究的責(zé)任人是否遺漏，申訴人是否代人受過(guò)； 定性是否準(zhǔn)確； 處分是否恰當(dāng)； 是