【正文】 少政府的財(cái)政支出和債務(wù)負(fù)擔(dān)，加快發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施和其它設(shè)施 ? 降低政府風(fēng)險(xiǎn) (基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目周期長(zhǎng)、投資大、風(fēng)險(xiǎn)大 )，政府無(wú)須承擔(dān)融資、設(shè)計(jì)、建造和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，大多轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司承擔(dān) (后者再轉(zhuǎn)移他人 ) ? 發(fā)揮外資和私營(yíng)機(jī)構(gòu)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性 ，提高建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、維護(hù)和管理效率， 引進(jìn)先進(jìn)的管理和技術(shù) ，從而帶動(dòng)本國(guó)企業(yè)水平的提高 ? 合理利用資源 ，因?yàn)檫€貸能力在于項(xiàng)目本身效益且大多采取國(guó)際招標(biāo)，可行性論證較嚴(yán)謹(jǐn)，避免了無(wú)效益項(xiàng)目開(kāi)工或重復(fù)建設(shè) ? 有利于 發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)和金融資本市場(chǎng) BOT的優(yōu)點(diǎn) 對(duì)政府而言（續(xù)） 對(duì)政府而言 ： 承擔(dān)政治和外匯等風(fēng)險(xiǎn)，稅收流失 ? 使用價(jià)格較高，造成國(guó)民不滿 ? 耗時(shí)長(zhǎng)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)多 /合同結(jié)構(gòu)復(fù)雜，談判難 ? 外商 /私營(yíng)公司可能出現(xiàn)掠奪性經(jīng)營(yíng) 對(duì) 項(xiàng)目發(fā)起人而言： ? 融資成本較高 ? 投資額大、融 /投資期長(zhǎng)、收益不確定性大 ? 合同文件繁多、復(fù)雜 ? 有時(shí)融資桿杠能力不足 ? 母公司仍承擔(dān)部份風(fēng)險(xiǎn) (有限追索權(quán) ) BOT的缺點(diǎn)（續(xù)） BOT的國(guó)際趨勢(shì) ? 發(fā)達(dá)國(guó)家： – 發(fā)揮私營(yíng)機(jī)構(gòu)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性， 提高效率 – 減少政府開(kāi)支，從而減少政府債務(wù)和赤字 ? 發(fā)展中國(guó)家 ： – 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 推動(dòng)， 對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施 的需 求 – 資本市場(chǎng)推動(dòng) ， 國(guó)際資本尋找投資機(jī)會(huì) – 政府 推動(dòng)， 缺少 資金 或 私有化 政策 或?yàn)?提高效率 和促進(jìn) 技術(shù)轉(zhuǎn)移 ?1995計(jì)委 : 外商特許權(quán)審批；外貿(mào)部 : BOT外商投資；外匯局 : 項(xiàng)目融資； 96計(jì)委等 : 暫行規(guī)定；上海 : 規(guī)定 ? ?法 ?最新： … 私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn) – 發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展商 /承包商推動(dòng)，以承攬項(xiàng)目 最適用于 BOT的項(xiàng)目 ? 任何項(xiàng)目 ，但主要是 資源開(kāi)發(fā)、 基礎(chǔ)設(shè)施 、 大型 制造業(yè) 和公共服務(wù)設(shè)施 項(xiàng)目，例如 (按融資易難為序 )： – 采礦 /油 /氣、煉油廠 (產(chǎn)品供出口 ) – 電廠 、 供水或廢水 /物處理廠 (政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù) ) – 通訊 (主要靠國(guó)際收益 ) – 公路 、 隧道或橋梁 – 鐵路、地鐵 – 機(jī)場(chǎng)、港口 – 此外，制造業(yè) (如大型輪船、飛機(jī)制造等 )，文 /體設(shè)施、醫(yī)院、政府辦公樓、警崗、監(jiān)獄等也適用 ? 項(xiàng)目適用原則 ：提高效率 BOT在中國(guó)應(yīng)用的歷史及現(xiàn)狀（ 1） ? 我國(guó) BOT方式的實(shí)踐是改革開(kāi)放初期從地方省市開(kāi)始的。要挑選精明強(qiáng)干，懂工程、懂經(jīng)濟(jì)、又懂管理的人才來(lái)?yè)?dān)任 CM經(jīng)理。支付方案如下： A. 按實(shí)施階段里程碑支付； B. 按信貸使用目標(biāo)值支付； C. 按性能考核指標(biāo)支付； D. 按可用性指標(biāo)支付。 ? 南海 80萬(wàn)噸乙烯項(xiàng)目采用 PMC管理的辦法。 該模式的優(yōu)點(diǎn)： ? 由單個(gè)承包商對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全面負(fù)責(zé)，項(xiàng)目責(zé)任單一，簡(jiǎn)化了合同組織關(guān)系，有利于業(yè)主管理。 設(shè)計(jì) — 管理模式的實(shí)現(xiàn)可以有兩種形式： 形式 1:是業(yè)主與設(shè)計(jì)－管理公司和施工總承包商 分別簽訂合同，由設(shè)計(jì)－管理公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理。 形式 2:業(yè)主只與設(shè)計(jì)－管理公司簽訂合同， 由設(shè)計(jì)公司分別與各個(gè)單獨(dú)的承包商和供應(yīng)商簽訂分包合同。 ? EPC項(xiàng)目屬于總價(jià)包干（不可調(diào)價(jià)），因此業(yè)主的投資成本在早期即可得到保證。 ? 各方對(duì)在合資企業(yè)的參股百分比：殼牌南海有限公司為 50%，中國(guó)海洋石油總公司為 40%，廣東投資發(fā)展公司和中國(guó)招商局各為 5%。 與成本相連的激勵(lì) PMC執(zhí)行項(xiàng)目的最終預(yù)算同 CSPC在定義階段結(jié)束時(shí)批準(zhǔn)的預(yù)算相比較。 CM經(jīng)理與各個(gè)承包商之間是管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。第一個(gè) BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是 1984年建設(shè)的沙角 B電廠。加強(qiáng)立法是保障 BOT投融資方式在我國(guó)順利發(fā)展的迫切要求。 案例 1——國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目 ? 項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)： 出資方 出資比例 北京市國(guó)資公司 58% 中信集團(tuán)聯(lián)合體 中信集團(tuán)公司 % 北京城建集團(tuán) % 美國(guó)金州集團(tuán) % 案例 2——北京地鐵奧運(yùn)支線項(xiàng)目 ? BT模式，即建設(shè) 移交。 “代建制”實(shí)施背景（續(xù)） 三、 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 》 出臺(tái) ―加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理，改進(jìn)建設(shè)實(shí)施方式 ……對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目加快推行 “代建制” ，即 通過(guò)招標(biāo)等方式，選擇專(zhuān)業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位。 (私人融資 )建設(shè)模式將成為全球政府建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的重要模式 PFI即 Private Finance Initiatives，其中 Private為私人的， Finance為資金， Initiative為發(fā)端、創(chuàng)始，在尚未有確切的中文譯名前，暫稱(chēng)謂它 PFI建設(shè)模式。 ? 這些要求將促進(jìn)建筑業(yè)的變化和發(fā)展。 ? 引入了裁決人（ Adjudicator）制度，裁決人由雙方共同指定，對(duì)爭(zhēng)端提出調(diào)解性質(zhì)的裁決意見(jiàn)，如有一方不同意，在工程完工后再提交仲裁或訴訟。 ? 2022年 8月 9日 ,中國(guó)中信集團(tuán)聯(lián)合體分別與北京市人民政府、北京奧組委、北京市國(guó)有資產(chǎn)有限責(zé)任公司分別簽署了 《 特許權(quán)協(xié)議 》 、 《 國(guó)家體育場(chǎng)協(xié)議 》和 《 合作經(jīng)營(yíng)合同 》 。 BOT在中國(guó)發(fā)展的障礙 ? 爆發(fā)東南亞金融危機(jī)之后，我國(guó)政府為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)外債外匯的宏觀控制，禁止政府為外國(guó)貸款擔(dān)保，對(duì) BOT方式的推行產(chǎn)生了不利影響 。 建筑師工程師 業(yè)主或咨詢工程師（規(guī)劃與預(yù)算） 供應(yīng)商 供應(yīng)商 供應(yīng)商商 分包商 分包商 分包商 業(yè) 主 風(fēng)險(xiǎn)型CM經(jīng)理 CM模式業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn) ? 項(xiàng)目前期策劃失誤 ? CM公司不易選擇 ? 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) ? 項(xiàng)目進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)（某一子項(xiàng)目拖期） ? 保證最大工程費(fèi)用（ GMP）過(guò)高 CM模式承包商的風(fēng)險(xiǎn) 與傳統(tǒng)模式承包商的風(fēng)險(xiǎn)基本相同，但設(shè)不設(shè)監(jiān)理工程師由 CM經(jīng)理根據(jù) CM小組本身管理能力與項(xiàng)目特點(diǎn)而定。 傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的招標(biāo)發(fā)包方式與階段發(fā)包模式的對(duì)比如下圖所示： 招標(biāo)、簽訂合同 設(shè)計(jì)階段 施工階段 雇傭設(shè)計(jì)工作人員 單一的施工合同 連續(xù)建設(shè)發(fā)包方式 設(shè)計(jì)階段 雇傭設(shè)計(jì)工作人員和 CM工作人員 基礎(chǔ)工程 鋼架工程 屋頂構(gòu)筑 設(shè)備安裝 外墻工程 間壁工程 裝 修 室外綠化 施 工 階 段 分階段發(fā)包的多個(gè)施工合同 階段發(fā)包方式 1 2 3 方案 設(shè)計(jì) 擴(kuò)初 設(shè)計(jì) 施工圖 設(shè)計(jì) 1 2 1 2 3 3 招標(biāo) 施 工 時(shí)間 由業(yè)主委托的 CM經(jīng)理與建筑師組成一個(gè)聯(lián)合小組共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工，但 CM經(jīng)理對(duì)設(shè)計(jì)的 管理是協(xié)調(diào)作用，完成一部分工程的設(shè)計(jì)后，即對(duì)這一 部分工程進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商，由業(yè)主直接就每個(gè)分部工程與承包商簽訂承包合同。 固定激勵(lì) 固定激勵(lì)方案的金額是定義階段利潤(rùn)部分加上實(shí)施階段利潤(rùn)的全部。在各個(gè)階段， PMC應(yīng)及時(shí)向業(yè)主報(bào)告工作，業(yè)主則派出少量人員對(duì) PMC的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 ? 施工（ Construct）：一般包括全面的項(xiàng)目施工管理：如施工方法，安全管理，費(fèi)用控制，進(jìn)度管理及設(shè)備安裝調(diào)試、工作協(xié)調(diào)等。 —管理（ DesignManage）模式 設(shè)計(jì)－管理模式可以看作是 CM模式與設(shè)計(jì)－建造兩種模式相結(jié)合的產(chǎn)物，該模式由同一實(shí)體向業(yè)主提供設(shè)計(jì)，并進(jìn)行施工管理服務(wù)的工程管理方式，業(yè)主只簽訂一份既包括設(shè)計(jì)也包括管理服務(wù)在內(nèi)的合同。常常對(duì)承包商或分包商采用階段發(fā)包方式以加快工程進(jìn)度。 ? 可以采用階段發(fā)包方式以縮短工程工期。 ? 總投資約 40億美元。若節(jié)約了，則按PMC應(yīng)分成比例的費(fèi)用作為與成本相連的激勵(lì)金。 階段發(fā)包方式的最大優(yōu)點(diǎn) ? 可以縮短工程從規(guī)劃 、 設(shè)計(jì)到竣工的周期 ， 整個(gè)工程可以提前投產(chǎn) ， 節(jié)約投資 ， 減少投資風(fēng)險(xiǎn) ， 可以較早地取得收益； ? CM經(jīng)理早期即介入設(shè)計(jì)管理 ， 因而設(shè)計(jì)者可聽(tīng)取 CM經(jīng)理的建議 ， 預(yù)先考慮施工因素 ， 以改進(jìn)設(shè)計(jì)的可建造性 （ Buildability） ， 還可運(yùn)用價(jià)值工程以節(jié)省投資； ? 設(shè)計(jì)一部分 ， 競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)一部分 ， 并及時(shí)施工 ， 因而設(shè)計(jì)變更較少 。項(xiàng)目施工期僅22個(gè)月，提前一年投入運(yùn)營(yíng)。 ﹟ 在人員上： BOT作為一種新型的投融資方式，有一套獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)則和方法，需要專(zhuān)業(yè)人員來(lái)實(shí)施。 ? BT這種形式適合任何基礎(chǔ)設(shè)施或開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，特別是出于安全和戰(zhàn)略的需要必須由政府直接運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵設(shè)施。 ” ——2022年 7月 16日 “代建制”運(yùn)行模式（三種） 之一：政府專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理模式 ? 深圳、安徽、珠海等地實(shí)行 ? 由政府成立具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的代建管理機(jī)構(gòu)，按事業(yè)單位管理，對(duì)所有政府投資項(xiàng)目進(jìn)行代理建設(shè) 政府投資人承包商代建單位建管中心項(xiàng)目管理責(zé)任書(shū)建管中心負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理承包合同政府投資人項(xiàng)目管理責(zé)任書(shū)建管中心負(fù)責(zé)項(xiàng)“代建制”運(yùn)行模式（續(xù)） 之二：項(xiàng)目管理公司競(jìng)爭(zhēng)模式 ? 北京、重慶、浙江等地實(shí)行 ? 由政府設(shè)立準(zhǔn)入條件，按市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，批準(zhǔn)若干家具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力，有良好建設(shè)管理業(yè)績(jī)并可承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目管理公司參與項(xiàng)目代建的競(jìng)爭(zhēng)，由政府通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)擇優(yōu)選取 政府投資人 承包商 代建單位 使用單位 代建合同 承包合同 審核批準(zhǔn) 審核批準(zhǔn) “代建制”運(yùn)行模式（續(xù)） 之三：政府指定代建公司模式 ? 上海、武漢等地實(shí)行 ? 由政府指定若干家具備較強(qiáng)實(shí)力的國(guó)有建設(shè)公司、咨詢公司或項(xiàng)目管理公司，對(duì)指定項(xiàng)目實(shí)行代理建設(shè)，按企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理 政府主管部門(mén) 行業(yè)管理部門(mén) 政府投資公司 代建合同 政府確認(rèn)的項(xiàng)目管理公司 承包商 “代建制”運(yùn)行模式比較 名 稱(chēng) 優(yōu) 點(diǎn) 缺 點(diǎn) 政府專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理模式 ，增加政府財(cái)政支出 平下降 項(xiàng)目管理公司競(jìng)爭(zhēng)模式 ，提高項(xiàng)目管理的專(zhuān)業(yè)化水平，與國(guó)際接軌 、節(jié)約資金 ，并要求較高專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力 段較難實(shí)現(xiàn) 政府指定代建公司模式 ，不利于競(jìng)爭(zhēng) “代建制”實(shí)施效果 ? 政府