商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理實(shí)踐(留存版)
【正文】 會上提出要賦予合規(guī)人員實(shí)施合規(guī)管理的三大權(quán)利——“參與權(quán)、知情權(quán)、話語權(quán)”；并要把合規(guī)管理成為推進(jìn)業(yè)務(wù)的“放心工程、希望工程”。該行計(jì)劃制定《合規(guī)風(fēng)險報告制度》，明確合規(guī)風(fēng)險報告的主體、對象、內(nèi)容、路線以及責(zé)任，發(fā)揮合規(guī)工作的“早期預(yù)警功能”。目前該書已完成初稿，交付出版。加強(qiáng)對總行合規(guī)部人員的培訓(xùn)。、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，準(zhǔn)確理解合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，正確把握合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對銀行經(jīng)營的影響，為高級管理層提供合規(guī)建議。該行高層在此發(fā)揮了積極作用，經(jīng)常在全行性會議、行報和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上強(qiáng)調(diào)合規(guī)的重要性和意義，向全行傳遞重視合規(guī)的信息。通過培訓(xùn)提高了合規(guī)員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，也為他們從事合規(guī)工作起到了撐腰打氣的作用。目前該制度已形成初稿。該行計(jì)劃編寫三個手冊，首先是面向全體員工和銀行同業(yè)的《合規(guī)人員法律適用手冊》，該手冊共六章，分別是公司治理、存款業(yè)務(wù)、貸款與擔(dān)保、中間業(yè)務(wù)、支付結(jié)算、風(fēng)險管理與內(nèi)控，共計(jì)八十余萬字，主要將有關(guān)銀行業(yè)務(wù)的法律法規(guī)特別是監(jiān)管規(guī)章按上述章節(jié)進(jìn)行分類，使合規(guī)人員一書在手，就能通曉各條線的重要法律法規(guī)和監(jiān)
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1