商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理實踐-文庫吧
2025-07-20 14:21 本頁面
【正文】 常在全行性會議、行報和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上強調(diào)合規(guī)的重要性和意義，向全行傳遞重視合規(guī)的信息。同時，給予合規(guī)部門足夠的人財物支持，建立全行性的合規(guī)聯(lián)絡(luò)員隊伍，為提高合規(guī)人員素質(zhì)進行各種培訓(xùn)和交流。，該行建立了以《合規(guī)政策》為主干，以《規(guī)章管理辦法》和《法律性文件審查辦法》為支撐的“一體兩翼”的合規(guī)管理的規(guī)章制度體系，為我行建設(shè)合規(guī)風(fēng)險管理機制提供了制度保障。，該行合規(guī)部負責(zé)人由董事會直接聘任，這在全國尚屬首例；合規(guī)部由行長直接分管，合規(guī)部負責(zé)人可以參加全行所有重要會議，在制定重要規(guī)章制度和作出重大決策時，聽取合規(guī)部門意見是必經(jīng)程序。同時還在《合規(guī)政策》中直接規(guī)定了董事會、監(jiān)事會和高級管理層在合規(guī)方面應(yīng)擔負的職責(zé)，并明確了責(zé)任形式。除在總行設(shè)立合規(guī)部外，還在總行各部室和分支行設(shè)置了合規(guī)員，使得合規(guī)工作“既有大腦也有手足”。（二）合規(guī)促業(yè)務(wù)發(fā)展。合規(guī)只有“嵌入”業(yè)務(wù)流程之中才能發(fā)揮其應(yīng)有功能；合規(guī)只有和業(yè)務(wù)發(fā)展緊密結(jié)合并促進業(yè)務(wù)發(fā)展才能有價值；合規(guī)文化只有融入銀行企業(yè)文化才能有長久的生命力。在履行職責(zé)的過程中，該行力圖將合規(guī)管理升華成一
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