商業(yè)銀行合規(guī)風險管理實踐(已修改)
2025-08-16 14:21 本頁面
【正文】 商業(yè)銀行合規(guī)風險管理實踐 一、合規(guī)部的主要職責合規(guī)部是銀行的主要風險管理部門之一，具有較大的獨立性。合規(guī)部主要承擔7項職責：、有效推動和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策，有效管理銀行的合規(guī)風險。、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告合規(guī)風險。，適時修訂銀行合規(guī)手冊、內(nèi)部行為準則或各項操作程序，使其符合合規(guī)法律、規(guī)則和準則的要求，并具有較強的執(zhí)行力。，包括新入行員工的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)測試，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)等，并成為銀行員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，準確理解合規(guī)法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，正確把握合規(guī)法律、規(guī)則和準則對銀行經(jīng)營的影響，為高級管理層提供合規(guī)建議。，提供合規(guī)支持。，提供必要的合規(guī)測試、審核和支持，包括新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的拓展，新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險。二、合規(guī)工作的主要內(nèi)容（一）三個層面的合規(guī)建設(shè)。，從戰(zhàn)略高度審視合規(guī)，營造全行上下重視合規(guī)的氛圍，將合規(guī)由外在的被動和強制轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的主動和自覺。該行高層在此發(fā)揮了積極作用，經(jīng)
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