【正文】 1月18日12月25日對某某的人力資源進行審計，本次審計重點是了解某某人力資源各項工作的開展情況，明確人力資源各項規(guī)章制度、流程是否建立健全，基礎工作是否落實，人員資質是否符合崗位要求，及審核相關內(nèi)部控制流程的規(guī)范性。l 某某人力資源部提供的《員工花名冊》中的部門與“反饋意見”中的部門不相符。① 各部門需招聘人手時，用白紙書寫招聘申請，無用人需求申請表。 45位湖南員工中“平江”籍共24人（含廠長本人），%。 特種設備作業(yè)人員應有管理部門的批準證明，并持相關證書上崗。設定2人以上銷毀人員和監(jiān)督人員，編制銷毀資料清冊，登記銷毀時間，并經(jīng)公司總經(jīng)理審批。能干的人，不在情緒上計較，只在做事上認真；無能的人！不在做事上認真，只在情緒上計較。 建議人力部參與或負責制訂薪酬福利體系、制度和激勵機制，增加員工對企業(yè)的歸屬感。 擬定外訓管理制度，對超過規(guī)定費用的培訓簽訂培訓協(xié)議，對違反協(xié)議的離職員工，按培訓協(xié)議中約定的服務期按比例追繳培訓費用，以免培訓成本沒有回報。部門內(nèi)同戶籍人員比例過高，有存在搞小團體、架空領導的風險。 ④ 離職交接清單不完善，并且應對離職人員做出全公司、關聯(lián)單位通告，以免產(chǎn)生法律糾紛。 企業(yè)文化建設較好。技工：指操作各種機械設備的生產(chǎn)一線員工。對移交過來的人事資料，人力部也應進行審核并補全、增加相應手續(xù)。 質量管理、安全措施不到位。）三、 審計建議：（一） 精簡機構，梳理組織結構。 規(guī)定定期更新人事檔案的時間，并盡快更新目前檔案內(nèi)不規(guī)范資料。（七） 反饋落實審計建議的時間、部門、責任人。對于《審計報告（征求意見稿）》中發(fā)現(xiàn)的問題，某某未回復的部份，視為符合實際情況，并同意按審計建議改進。 建議在庫存表單用完后，對入職登記表、員工檔案、員工簡歷表三個表進行整合統(tǒng)一，規(guī)范人事表單資料。 人力資源部按“42個部門”提供一份新的《員工花名冊》，經(jīng)總經(jīng)理批準后報審計部備案。處罰最多的3個部門見下表：（明細見附件四） 部門處罰次數(shù)占總處罰處罰金額占總處罰金額A車間43% 3, %B部17% 3, %統(tǒng)計部14% 4, %合計74% 10, %② 員工受處罰及工傷較多，造成不必要的經(jīng)濟損失。如果表格是政府勞動部門下發(fā)的指導性意見，可以根據(jù)公司實際情況調整表格內(nèi)容。見下表：（明細見附件二）管理人員學歷合計小學初中高中職高中技中專大專本科無資料管理人員人數(shù)17128538151116103占管理人員總數(shù)%%%%%