【正文】 規(guī) 法律法規(guī) 自律規(guī)則 外規(guī) 職業(yè)道德 第五條 ?《民法通則 》 ?《證券法》 ?《基金法》 ?《反不正當競爭法》 ?《刑法》及修正案 ?《證券公司監(jiān)督管理條例》 ?《 證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定 》 外部法規(guī) ? 了解掌握 第五條 ?《 證券從業(yè)人員行為守則 》 ?《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 》 ?《 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則 》 ?《 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法 》 ? 深、滬交易規(guī)則等 自律規(guī)則 ? 熟練掌握 第五條 公司制度與行業(yè)公認 ? 熟練掌握 第五條 ? 內(nèi)部規(guī)定 ? 業(yè)務(wù)流程 ? 工作手冊 公司制度 ? 行為準則 ? 職業(yè)道德 行業(yè)公認 ? 專業(yè)勝任，持續(xù)學習 ? 保守秘密，報告義務(wù) ? 維護利益，防范沖突 基本原則 基本準則 ? 誠實守信，勤勉盡責 其他相關(guān)方包括： 公司、監(jiān)管機構(gòu)、自律組織、合作單位等其他與員工存在利益關(guān)系的機構(gòu)或個人。 第七條 “ 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風險。 公司商業(yè)秘密是指與公司及相關(guān)方權(quán)益相關(guān)，不為公眾知悉，能為公司帶來經(jīng)濟利益，并經(jīng)公司采取保密措施的經(jīng)營、管理與技術(shù)信息。 制度鏈接 違規(guī)處罰 根據(jù) 《 刑法 》 相關(guān)規(guī)定，從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格的行為，情節(jié)嚴重者，最高會被處以十年有期徒刑并處罰金的刑罰。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實入帳?！? 《 證券法 》 第 190條 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以罰款。 證券特定禁止行為（五） 對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 ? 主要形式 ? 防范措施 證券特定禁止行為（六） 中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為 兜底 條款 基金特定禁止行為 （一）基金 違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息； （二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送； （三）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利； （四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額； （五）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 （ 2）交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存 5年。 《 反不正當競爭法 》 第 8條 經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。 ” 制度鏈接 《 證券法 》 第 73條 “禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、公司的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù)，但下列情況除外： （一）司法機關(guān)和監(jiān)管部門調(diào)查取證的； （二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。 《 中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范 》 第 7條： 證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當遵循以下原則（一） 誠實守信。證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 合規(guī)與法律事務(wù)部 2022年 4月 課程概述 《 準則 》 概況 共五章二十二條 一、總則 二、基本準則 三、禁止行為 四、監(jiān)督懲戒 五、附則 2022年 1月 19日頒布實施 第一章 總則 第一條 制定宗旨及依據(jù) 第二條 規(guī)定適用對象 第三條 協(xié)會管理職能 第四條 從業(yè)人員范圍 制定宗旨及依據(jù) 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本準則 。 證券經(jīng)紀人應(yīng)當以誠實和公正的態(tài)度合規(guī)執(zhí)業(yè)，在代理權(quán)限內(nèi)如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。 對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在公司后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)?！? 《 證券法 》 第 75條 “證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為 內(nèi)幕信息。 在帳外暗中給予對方單位或