【正文】 金； （四）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券 ， 或者假借客戶的名義買賣證券； （五）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （六）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； （七）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 根據(jù) 《 刑法修正案（七） 》 對第 253條的修正，金融機(jī)構(gòu)的工作人員，違反國家規(guī)定，將本單位在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的公民個(gè)人信息，出售或者非法提供給他人，情節(jié)嚴(yán)重的， 將受到刑事處罰。 （ 3）無法確知是否屬利益沖突或?qū)θ绾翁幚頉_突有疑問時(shí)，應(yīng)及時(shí)向上級部門或合規(guī)部門報(bào)告 ，尋求專業(yè)支持。 ? 考試合格，向協(xié)會(huì)注冊，取得執(zhí)業(yè)證書。 《 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法 》 第 4條： 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)范，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范， 恪守誠信，勤勉盡責(zé)。 解讀 第六條 “ 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。 宗 旨 提高基本素質(zhì) 依據(jù) 證券法 規(guī)范執(zhí)業(yè)行為 基金法 維護(hù)市場秩序 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 協(xié)會(huì)管理范疇 ? 自律管理 ? 資格管理是核心 ? 組織考試是基礎(chǔ) ? 做好培訓(xùn)是途徑 ? 執(zhí)業(yè)行為管理是新增重點(diǎn) 協(xié)會(huì)依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。受托人在完成受托任務(wù)后，向委托人提出報(bào)告，經(jīng)同意后，受托責(zé)任才能解除。（二） 勤勉盡責(zé)。期間應(yīng)完成 30個(gè)學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，每年不少于 15個(gè)學(xué)時(shí)。 第九條 國家秘密 商業(yè)秘密 國家秘密是指關(guān)系國家安全和利益，依法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)。 第九條 保密期限 服務(wù)結(jié)束后 離開公司后 公司管理級員工及關(guān)鍵崗位人員應(yīng)與公司簽訂保密協(xié)議。 （一）可能會(huì)對上市公司股價(jià)產(chǎn)生影響的重大事件；（二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；（四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；（六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；（七）上市公司收購的有關(guān)方案；（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 一般性禁止行為（四） 利益沖突： 一般指受托人的 利益與委托人的利益 發(fā)生沖突。 經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 泄露客戶資料 一般性禁止行為（十一） 中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為 兜底 條款 證券公司從業(yè)人員特定禁止行為 （一）代理買賣或承銷非法證券 （二）違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 （三） 侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 （四）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶全權(quán)委托 （五） 對外透露自營買賣信息，將自營買賣股票推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 （六）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為 證券特定禁止行為（一） 《 證券法 》 第 37條“證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。 證券特定禁止行為（三） 侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 ? 非法侵占，挪作他用 ? 變更委托投資范圍：違背客戶意愿，進(jìn)行客戶委托以外的證券交易 《 證券法 》 第 79條 “禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為 ” 《 證券法 》 第 210條 證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以罰款。 基金特定禁止行為 第四章 監(jiān)督與懲戒 要求機(jī)構(gòu)完善制度 ? 管理制度 ? 培訓(xùn)制度 ? 執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度 ? 我司現(xiàn)狀 紀(jì)律處分 紀(jì)律懲戒 申請復(fù)議 證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) 會(huì)員與從業(yè)人員 協(xié)會(huì)誠信 信息系統(tǒng) 報(bào)送 行政處罰 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 證券從業(yè)人員 證券業(yè)協(xié)會(huì) 主動(dòng)立案調(diào)查 移交 定期 /不定期檢查 THE END 謝謝！