【正文】 中，充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的要求，優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置?！罢型稑?biāo)是介于社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)中間的中間科學(xué)。該原則的推行需要一系列的配套措施。1994年他們合著的 《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》（The Theory of Games and Economic Behavior）的出版奠定了博弈論的基本框架，標(biāo)志著博弈論理論體系的形成，并從此得到廣泛的傳播和應(yīng)用。納什（John Nash）、德國波恩大學(xué)的萊因哈德 招 標(biāo) 投 標(biāo) 的 基 本 概 念 什么是招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)投標(biāo)是一對(duì)相對(duì)存在的概念，是在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中普遍采用具有一定規(guī)范性、法制約束力的有組織的成熟的市場(chǎng)交易行為。公開發(fā)布招標(biāo)公告；公開招標(biāo)條件；對(duì)擬招標(biāo)項(xiàng)目公開進(jìn)行詳細(xì)說明；公示評(píng)標(biāo)和確定中標(biāo)人標(biāo)準(zhǔn)；在國家監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下，在所有投標(biāo)方或其代理人在場(chǎng)的情況下，公開開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、決標(biāo)等。（2） 交易對(duì)象及風(fēng)險(xiǎn)程度不同 拍賣的對(duì)象是現(xiàn)存的商品，且經(jīng)過驗(yàn)證的具有合理估價(jià)的物品。這里講的與工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的重要設(shè)備、材料等貨物的采購，包括用于工程建設(shè)項(xiàng)目本身的各種建筑材料、設(shè)備的采購；項(xiàng)目所需的電梯、空調(diào)、消防等設(shè)施、設(shè)備的采購；工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的生產(chǎn)設(shè)備的采購等。要求制作完整的英文標(biāo)書，在國際上通過各種宣傳媒介刊登招標(biāo)公告。招標(biāo)文件要明確規(guī)范各種技術(shù)規(guī)格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，以及買賣雙方的義務(wù)等內(nèi)容。邀請(qǐng)被選中的投標(biāo)商提出詳細(xì)的報(bào)價(jià)。招標(biāo)單位在接到各投標(biāo)單位的標(biāo)書后，先就技術(shù)、設(shè)計(jì)、加工、資信能力等方面進(jìn)行調(diào)整，并取得初步認(rèn)可的基礎(chǔ)上，選擇一名最理想的預(yù)中標(biāo)單位并與之商談，對(duì)標(biāo)書進(jìn)行調(diào)整協(xié)商，如能取得一致意見，則可定為中標(biāo)單位，若不行則再找第二家預(yù)中標(biāo)單位。 國家有關(guān)規(guī)定對(duì)投標(biāo)人資格條件或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。4. 商務(wù)、法律方面主要是評(píng)判招標(biāo)方是否符合招標(biāo)文件規(guī)定的合同條款、支付條件、外匯兌換率條件等方面的要求。通過分析這些可變因素的變化，可以了解投標(biāo)項(xiàng)目計(jì)劃利潤(rùn)的受影響程度。1994年獲諾貝爾獎(jiǎng)的三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要貢獻(xiàn)是非合作博弈理論，而現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家談及博弈論，一般是指非合作博弈論。即ui = ui( s ),其中s = (s1,s2,…si,…,sj,…,sn),表示局中人i在策略組合s下的支付函數(shù)為ui。即ui (s1*, s2*, … si1*, si*, si+1*, …, sn*) ≥ ui (s1*, s2*, … si1*, si, si+1*, …, sn*)對(duì)所有Si中si都成立，亦即si*是以下最優(yōu)化問題的解： ｛s1*, s2*, … si1*, si, si+1*, …, sn*｝每一參與者要選擇的戰(zhàn)略必須是針對(duì)其他參與者選擇戰(zhàn)略的最優(yōu)反應(yīng)，這種理論推測(cè)結(jié)果可以叫做‘戰(zhàn)略穩(wěn)定’或‘自動(dòng)實(shí)施’的，因?yàn)闆]有參與人愿意獨(dú)自背棄他所選定的戰(zhàn)略，我們把這一狀態(tài)稱為納什均衡。3. 招標(biāo)策略招標(biāo)人i的報(bào)價(jià)bi(ci)是其個(gè)別成本的嚴(yán)格單增函數(shù)?？陀^上，遵循著市場(chǎng)規(guī)律的要求最優(yōu)化配備資源，推動(dòng)了社會(huì)的進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)的繁榮。按照當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，以及自身的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)狀況，和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和相對(duì)局中人的了解和判斷，為圖3—1中的變量賦值，那么就會(huì)得到自己的優(yōu)勢(shì)策略。對(duì)于某一具體項(xiàng)目而言，首先考慮局中人為單一招標(biāo)方和兩個(gè)投標(biāo)方的情況。再通過參數(shù)估計(jì)得出結(jié)論的置信度，利用假設(shè)檢驗(yàn)驗(yàn)證其正確性。這樣，每一分步?jīng)Q策均采取最優(yōu)策略的結(jié)果，對(duì)于任一局中人經(jīng)過多步連續(xù)動(dòng)態(tài)博弈后的最終決策結(jié)果，也未必取得最優(yōu)。這里kn也可代表同一類型的投標(biāo)商。 連續(xù)型博弈模型的建立由于離散型博弈模型的支付函數(shù)是局中人的收益效用值，這就基本上取決于局中人的主觀價(jià)值判斷。建立博弈矩陣模型如 圖3—1所示。也就是證明，投標(biāo)人越多，政府得到的標(biāo)書價(jià)格就越低，因此，吸引更多的承包商參與政府投資工程招標(biāo)，可使政府投資資金得到最優(yōu)化利用，故而采用公開招標(biāo)方式選擇政府投資工程的承包商是政府的最優(yōu)決策。bi是第i個(gè)承包商的報(bào)價(jià)，若他中標(biāo)則其凈效益為bi ci ，否則凈效益為0。與上述四種博弈類型相對(duì)應(yīng)的是四個(gè)均衡概念：納什均衡（Nash equilibrium）、子博弈精煉均衡(subgame—perfect Nash equilibrium)、貝葉斯均衡(Bayesian equilibrium)和精煉貝葉斯均衡(perfect Bayesian equilibrium)。策略空間可以是連續(xù)的，也可以是離散的。也就是說，在某種固定規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)中，結(jié)果不是由單一決策者掌控，而是由所有決策者的共同決策實(shí)現(xiàn)的；單一決策者為在競(jìng)爭(zhēng)中使個(gè)人利益最大化，在多個(gè)策略中，受個(gè)人偏好的影響，所采取的策略選擇，以及所有決策者決策趨向問題的研究。2. 標(biāo)價(jià)的動(dòng)態(tài)分析標(biāo)價(jià)的動(dòng)態(tài)分析，是假定某些因素發(fā)生變化，測(cè)算標(biāo)價(jià)的變化幅度，特別是這些變化對(duì)計(jì)劃利潤(rùn)的影響程度。評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提出書面評(píng)標(biāo)報(bào)告，并推薦合格的中標(biāo)候選人。法人以外的其他組織，即合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但由于不具備法人資格的組織。一般的作法是由招標(biāo)人提出規(guī)劃設(shè)計(jì)的基本要求和投資控制數(shù)額，并提供可行性研究報(bào)告或設(shè)計(jì)任務(wù)書、場(chǎng)地平面圖、有關(guān)場(chǎng)地條件和環(huán)境情況的說明，以及規(guī)劃、設(shè)計(jì)管理部門的有關(guān)規(guī)定等基礎(chǔ)資料，參加競(jìng)爭(zhēng)的單位據(jù)此提出自己的規(guī)劃或設(shè)計(jì)的初步方案，闡述方案的優(yōu)點(diǎn)和長(zhǎng)處，并提出該項(xiàng)規(guī)劃或設(shè)計(jì)任務(wù)的主要人員配置、完成任務(wù)的時(shí)間和進(jìn)度安排，總投資估算和設(shè)計(jì)等，一并報(bào)送招標(biāo)人。邀請(qǐng)招標(biāo)可以縮減時(shí)間和減少工作量。第四，保證采購工作根據(jù)預(yù)先指定并為大家所知道的程序和標(biāo)準(zhǔn)公開而客觀地進(jìn)行，因而減少了在采購中作弊的可能。但公開招標(biāo)也有一定的缺點(diǎn)：由于投標(biāo)范圍較廣，投標(biāo)人較多，程序較復(fù)雜，一般耗時(shí)較長(zhǎng)，花費(fèi)的成本也較大。也就是說，“門檻價(jià)”就是規(guī)定一個(gè)價(jià)格，達(dá)到這個(gè)價(jià)格就必須實(shí)行政府采購，采用強(qiáng)制性招標(biāo)的方式。（1） 交易達(dá)成的決定因素不同 拍賣是一種純粹的商品交易方式。（1） 采購程序規(guī)范化招投標(biāo)活動(dòng)要求依照法定程序公開進(jìn)行，有利于杜絕采購活動(dòng)中行賄受賄等腐敗和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。博弈論的誕生，能夠從根本上解決這一問題，博弈論對(duì)微觀主體的觀察，超越了馬歇爾的單一屬性行為主體的假定，并且用策略選擇方式將微觀主體的各類行為統(tǒng)一起來，重點(diǎn)研究不同行為主體之間的相互作用，使得多市場(chǎng)均衡同步實(shí)現(xiàn)（多市場(chǎng)均衡的一致性）。而非價(jià)格制度的最顯著特征是參與人之間行為的相互作用。諾依曼 （Von Neumann）在1928年發(fā)表了第一篇求解“零和”問題（zero—sum game）是里程碑性質(zhì)的論文。我國政府采購制度的建立和加入世界貿(mào)易組織將沖擊我國的政府投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)方式：1. 政府投資項(xiàng)目必須采用低價(jià)中標(biāo)的原則。1999年8月30日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過了《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》，并決定自2000年1月起實(shí)施。這也是我國政府投資工程領(lǐng)域亟待解決的重要環(huán)節(jié)。尹老師淵博的學(xué)識(shí)，開闊的思維，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和對(duì)問題獨(dú)特精辟的見解；劉老師豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，幽默風(fēng)趣謙和的風(fēng)范，對(duì)問題標(biāo)新立異的觀察角度，以及深入淺出的經(jīng)典闡釋；嚴(yán)老師豐厚的知識(shí)底蘊(yùn)，誨人不倦的崇高師德，使我在寫作和研究中深受啟發(fā)，并終生受益匪淺。招標(biāo)將采購活動(dòng)置于透明的環(huán)境中，符合“公平、公正、公開”的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則。 Game Theory 。前 言隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域呈現(xiàn)投資主體多元化的態(tài)勢(shì)。本文將對(duì)博弈論在工程招投標(biāo)中的應(yīng)用做一簡(jiǎn)介。同時(shí)在論文的撰寫過程中，得到經(jīng)管學(xué)院楊紅雄老師的鼓勵(lì)與幫助。由于過去基建體制的原因，基本建設(shè)領(lǐng)域存在著戰(zhàn)線過長(zhǎng)、投資額不斷突破，許多項(xiàng)目浪費(fèi)大、工期長(zhǎng)、質(zhì)量低，新增固定資產(chǎn)往往不能預(yù)期形成新的生產(chǎn)能力等問題。這標(biāo)志著我國招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)從此走上法制化的軌道。我國目前的中標(biāo)原則基本上是合理低價(jià)中標(biāo)原則，但是這種中標(biāo)原則不符合國際慣例（國際通行的中標(biāo)原則最低價(jià)中標(biāo)原則）。一般認(rèn)為博弈論是由美國數(shù)學(xué)家Von Neumann和奧斯卡因此，毫不奇怪，但本世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將注意力由價(jià)格制度轉(zhuǎn)向非價(jià)格制度時(shí)，博弈論逐步成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。所以，在研究許多現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，運(yùn)用博弈論這一現(xiàn)代化分析工具，能使經(jīng)濟(jì)學(xué)向科學(xué)化的目標(biāo)邁進(jìn)一大步。但由于我國絕大多數(shù)招投標(biāo)活動(dòng)都設(shè)有標(biāo)底，作為評(píng)標(biāo)的主要依據(jù)之一，“漏標(biāo)現(xiàn)象”也成為滋生腐敗行為的溫床。在拍賣以前，拍賣品已完全確定，交易達(dá)成的唯一因素就是價(jià)格，并且以最高報(bào)價(jià)者得。根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)： 大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目； 全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目； 使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。對(duì)于采購較小的項(xiàng)目，往往得不償失?！　‘?dāng)然，國際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)也存在一些缺陷，主要是：第一、國際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)費(fèi)時(shí)較多。邀請(qǐng)招標(biāo)雖然在潛在投標(biāo)人的選擇上和通知形式上與公開招標(biāo)有所不同，但其適用的程序和原則與公開招標(biāo)是相同的，在開標(biāo)、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等方面都是公開的，因此，邀請(qǐng)招標(biāo)仍不失公開性。然后由招標(biāo)人邀請(qǐng)有關(guān)專家組成的評(píng)選委員會(huì)，選出優(yōu)勝單位，招標(biāo)人與優(yōu)勝者簽訂合同。包括：經(jīng)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)；依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營(yíng)企業(yè)；依法登記領(lǐng)取我國營(yíng)業(yè)執(zhí)照的不具有法人資格的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)；法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)等。 在進(jìn)行資格預(yù)審后，評(píng)標(biāo)內(nèi)容一般包括： 1. 價(jià)格比較 既要比較總價(jià)、也要分析單價(jià)、計(jì)日工單價(jià)等。主要包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：（1） 工期延誤的影響 由于承包商自身的原因造成工程延誤、質(zhì)量問題造成返工等，承包商可能會(huì)增大費(fèi)用，這種增大的開支部分只能用風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)和計(jì)劃利潤(rùn)來彌補(bǔ)。博弈論可追溯到對(duì)國際象棋、橋牌等娛樂性斗爭(zhēng)模型的研究，而今應(yīng)用于政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、管理科學(xué)以及文化娛樂等諸多領(lǐng)域。3. 支付函數(shù)（payoff）在某一特定策略組合下，每個(gè)局中人的期望收益函數(shù)。不完全信息要比完全信息復(fù)雜一些，而靜態(tài)比動(dòng)態(tài)相對(duì)簡(jiǎn)單。假定局中人都是風(fēng)險(xiǎn)中性的，即效用期望值等價(jià)于確定值，則效用函數(shù)是線性的。 現(xiàn)實(shí)意義政府投資工程的資金來源于納稅人，如何充分實(shí)現(xiàn)稅收的價(jià)值，加強(qiáng)監(jiān)控，維護(hù)社會(huì)公眾利益，合理有效的使資源配置最優(yōu)，一直是各個(gè)政府所面臨的重要課題。 投 標(biāo) 方 誠 信 型 投 機(jī) 型 放 棄（ A , E ）（ B , F ）（ K , 0 ）（ C , E ）（ D , F ）（ K , 0 ）招 標(biāo) 方 公開招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo) 圖 3—1 離散型招標(biāo)博弈模型那么，根據(jù)變量A、B、C、D、E、F、K與0之間的大小關(guān)系的不同，通過相對(duì)劣勢(shì)策略消除法剔除劣勢(shì)策略，最終求得的鞍點(diǎn)，得到的博弈均衡策略就有所不同。其主觀性較強(qiáng)，即使是同一項(xiàng)目，在招投標(biāo)雙方中不同風(fēng)險(xiǎn)類型的決策者，可能就會(huì)得到不同的均衡策略結(jié)果。針對(duì)某一具體項(xiàng)目，總是有有限個(gè)參與人，那么博弈模型的局中人也就是有限個(gè)，建立的具體博弈模型就要較抽象博弈模型規(guī)模小。更何況是放棄以利益最大化為目。這就需要長(zhǎng)期參與招投標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)，以及對(duì)于具體招投標(biāo)確切信息的熟知，進(jìn)行大量的數(shù)理統(tǒng)計(jì)后，得出結(jié)論。同樣是從簡(jiǎn)化現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性角度考慮，假定所有投標(biāo)方均為上文提及的誠信型承包商。那么，在實(shí)際中，針對(duì)某一具體招標(biāo)方和投標(biāo)方的不同局中人來講，他們均有自己的效用值的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。推行招投標(biāo)制度引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，創(chuàng)造了公平、公開、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，迫使企業(yè)自主提高生產(chǎn)力，降低個(gè)別勞動(dòng)成本。因此第i個(gè)承包商的支付函數(shù)為 bi ci ，bi bjui (bi, bj, ci) = (bi ci)/n ，bi = bj i，j =1，2，……，n，j≠i 0 ，bi bj在此假定，如果兩個(gè)投標(biāo)人出價(jià)相同，工程在n個(gè)投標(biāo)人間隨機(jī)分配。 納什均衡（Nash equilibrium）“在n個(gè)人參與者標(biāo)準(zhǔn)式博弈G =｛S1,S2,……Sn，u1,u2,……,un,｝中，如果戰(zhàn)略組合｛s1*, s2*, ……, sn*｝滿足對(duì)每一參與者i, si*是（至少不劣于）他針對(duì)其他n—1個(gè)參與者所選戰(zhàn)略｛s1*, s2*, …si1*, si+1*, …, sn*｝的最優(yōu)反應(yīng)戰(zhàn)略，則稱戰(zhàn)略組合｛s1*, s2*, ……, sn*｝是該博弈的一個(gè)納什均衡。博弈的基本特征就是任一局中人的支付不僅取決于自己的策略選擇，而是取決于所有局中人的共同選擇。如果存在這樣的一個(gè)制度，就是合作博弈；如果不存在，就是非合作博弈。（3） 其他可變因素的影響 有些影響標(biāo)價(jià)的可變因素是投標(biāo)商無法控制的。 3. 對(duì)該項(xiàng)目的主要管理人員和工程技術(shù)人員的數(shù)量及其經(jīng)歷的比較 擁有一定數(shù)量有資歷和豐富工作經(jīng)驗(yàn)的管理人員和工程技術(shù)人員是中標(biāo)的一個(gè)重要因素。 投標(biāo)人條件 投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力，即投標(biāo)人在資金、技術(shù)、設(shè)備等方面，要具備與完成招標(biāo)項(xiàng)目的需要相適應(yīng)的能力或者條件。另外在科技招標(biāo)中，通常使用公開招標(biāo)、但不公開開標(biāo)的議標(biāo)。當(dāng)招標(biāo)人對(duì)新建項(xiàng)目缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其技術(shù)指標(biāo)尚無把握時(shí)，可以通過技術(shù)交流會(huì)等方式廣泛摸底，博采眾議，在收集大量的技術(shù)信息并進(jìn)行評(píng)價(jià)后，再向選中的特定法人或組織發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)書。第二、國際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)所需準(zhǔn)備的國際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)所需準(zhǔn)備的文件較多。　　1. 國際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（International