【正文】 中，充分發(fā)揮競爭機制的要求，優(yōu)勝劣汰，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。“招投標是介于社會科學與自然科學中間的中間科學。該原則的推行需要一系列的配套措施。1994年他們合著的 《博弈論與經(jīng)濟行為》（The Theory of Games and Economic Behavior）的出版奠定了博弈論的基本框架，標志著博弈論理論體系的形成，并從此得到廣泛的傳播和應(yīng)用。納什（John Nash）、德國波恩大學的萊因哈德 招 標 投 標 的 基 本 概 念 什么是招標投標招標投標是一對相對存在的概念，是在國際經(jīng)濟貿(mào)易中普遍采用具有一定規(guī)范性、法制約束力的有組織的成熟的市場交易行為。公開發(fā)布招標公告；公開招標條件；對擬招標項目公開進行詳細說明；公示評標和確定中標人標準；在國家監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督下，在所有投標方或其代理人在場的情況下，公開開標、評標、決標等。（2） 交易對象及風險程度不同 拍賣的對象是現(xiàn)存的商品，且經(jīng)過驗證的具有合理估價的物品。這里講的與工程建設(shè)項目有關(guān)的重要設(shè)備、材料等貨物的采購，包括用于工程建設(shè)項目本身的各種建筑材料、設(shè)備的采購；項目所需的電梯、空調(diào)、消防等設(shè)施、設(shè)備的采購；工業(yè)建設(shè)項目的生產(chǎn)設(shè)備的采購等。要求制作完整的英文標書，在國際上通過各種宣傳媒介刊登招標公告。招標文件要明確規(guī)范各種技術(shù)規(guī)格、評標標準，以及買賣雙方的義務(wù)等內(nèi)容。邀請被選中的投標商提出詳細的報價。招標單位在接到各投標單位的標書后，先就技術(shù)、設(shè)計、加工、資信能力等方面進行調(diào)整，并取得初步認可的基礎(chǔ)上，選擇一名最理想的預(yù)中標單位并與之商談，對標書進行調(diào)整協(xié)商，如能取得一致意見，則可定為中標單位，若不行則再找第二家預(yù)中標單位。 國家有關(guān)規(guī)定對投標人資格條件或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的，投標人應(yīng)當具備規(guī)定的資格條件。4. 商務(wù)、法律方面主要是評判招標方是否符合招標文件規(guī)定的合同條款、支付條件、外匯兌換率條件等方面的要求。通過分析這些可變因素的變化，可以了解投標項目計劃利潤的受影響程度。1994年獲諾貝爾獎的三位經(jīng)濟學家的主要貢獻是非合作博弈理論，而現(xiàn)在經(jīng)濟學家談及博弈論，一般是指非合作博弈論。即ui = ui( s ),其中s = (s1,s2,…si,…,sj,…,sn),表示局中人i在策略組合s下的支付函數(shù)為ui。即ui (s1*, s2*, … si1*, si*, si+1*, …, sn*) ≥ ui (s1*, s2*, … si1*, si, si+1*, …, sn*)對所有Si中si都成立，亦即si*是以下最優(yōu)化問題的解： ｛s1*, s2*, … si1*, si, si+1*, …, sn*｝每一參與者要選擇的戰(zhàn)略必須是針對其他參與者選擇戰(zhàn)略的最優(yōu)反應(yīng)，這種理論推測結(jié)果可以叫做‘戰(zhàn)略穩(wěn)定’或‘自動實施’的，因為沒有參與人愿意獨自背棄他所選定的戰(zhàn)略，我們把這一狀態(tài)稱為納什均衡。3. 招標策略招標人i的報價bi(ci)是其個別成本的嚴格單增函數(shù)?？陀^上，遵循著市場規(guī)律的要求最優(yōu)化配備資源，推動了社會的進步，經(jīng)濟的繁榮。按照當時當?shù)氐氖袌鰳藴?，以及自身的?jīng)營方針和經(jīng)營狀況，和對競爭對手和相對局中人的了解和判斷，為圖3—1中的變量賦值，那么就會得到自己的優(yōu)勢策略。對于某一具體項目而言，首先考慮局中人為單一招標方和兩個投標方的情況。再通過參數(shù)估計得出結(jié)論的置信度，利用假設(shè)檢驗驗證其正確性。這樣，每一分步?jīng)Q策均采取最優(yōu)策略的結(jié)果，對于任一局中人經(jīng)過多步連續(xù)動態(tài)博弈后的最終決策結(jié)果，也未必取得最優(yōu)。這里kn也可代表同一類型的投標商。 連續(xù)型博弈模型的建立由于離散型博弈模型的支付函數(shù)是局中人的收益效用值，這就基本上取決于局中人的主觀價值判斷。建立博弈矩陣模型如 圖3—1所示。也就是證明，投標人越多，政府得到的標書價格就越低，因此，吸引更多的承包商參與政府投資工程招標，可使政府投資資金得到最優(yōu)化利用，故而采用公開招標方式選擇政府投資工程的承包商是政府的最優(yōu)決策。bi是第i個承包商的報價，若他中標則其凈效益為bi ci ，否則凈效益為0。與上述四種博弈類型相對應(yīng)的是四個均衡概念：納什均衡（Nash equilibrium）、子博弈精煉均衡(subgame—perfect Nash equilibrium)、貝葉斯均衡(Bayesian equilibrium)和精煉貝葉斯均衡(perfect Bayesian equilibrium)。策略空間可以是連續(xù)的，也可以是離散的。也就是說，在某種固定規(guī)則的競爭中，結(jié)果不是由單一決策者掌控，而是由所有決策者的共同決策實現(xiàn)的；單一決策者為在競爭中使個人利益最大化，在多個策略中，受個人偏好的影響，所采取的策略選擇，以及所有決策者決策趨向問題的研究。2. 標價的動態(tài)分析標價的動態(tài)分析，是假定某些因素發(fā)生變化，測算標價的變化幅度，特別是這些變化對計劃利潤的影響程度。評標委員會完成評標后，應(yīng)當向招標人提出書面評標報告，并推薦合格的中標候選人。法人以外的其他組織，即合法成立、有一定的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，但由于不具備法人資格的組織。一般的作法是由招標人提出規(guī)劃設(shè)計的基本要求和投資控制數(shù)額，并提供可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書、場地平面圖、有關(guān)場地條件和環(huán)境情況的說明，以及規(guī)劃、設(shè)計管理部門的有關(guān)規(guī)定等基礎(chǔ)資料，參加競爭的單位據(jù)此提出自己的規(guī)劃或設(shè)計的初步方案，闡述方案的優(yōu)點和長處，并提出該項規(guī)劃或設(shè)計任務(wù)的主要人員配置、完成任務(wù)的時間和進度安排，總投資估算和設(shè)計等，一并報送招標人。邀請招標可以縮減時間和減少工作量。第四，保證采購工作根據(jù)預(yù)先指定并為大家所知道的程序和標準公開而客觀地進行，因而減少了在采購中作弊的可能。但公開招標也有一定的缺點：由于投標范圍較廣，投標人較多，程序較復(fù)雜，一般耗時較長，花費的成本也較大。也就是說，“門檻價”就是規(guī)定一個價格，達到這個價格就必須實行政府采購，采用強制性招標的方式。（1） 交易達成的決定因素不同 拍賣是一種純粹的商品交易方式。（1） 采購程序規(guī)范化招投標活動要求依照法定程序公開進行，有利于杜絕采購活動中行賄受賄等腐敗和不正當競爭行為。博弈論的誕生，能夠從根本上解決這一問題，博弈論對微觀主體的觀察，超越了馬歇爾的單一屬性行為主體的假定，并且用策略選擇方式將微觀主體的各類行為統(tǒng)一起來，重點研究不同行為主體之間的相互作用，使得多市場均衡同步實現(xiàn)（多市場均衡的一致性）。而非價格制度的最顯著特征是參與人之間行為的相互作用。諾依曼 （Von Neumann）在1928年發(fā)表了第一篇求解“零和”問題（zero—sum game）是里程碑性質(zhì)的論文。我國政府采購制度的建立和加入世界貿(mào)易組織將沖擊我國的政府投資項目招標投標方式：1. 政府投資項目必須采用低價中標的原則。1999年8月30日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議通過了《中華人民共和國招標投標法》，并決定自2000年1月起實施。這也是我國政府投資工程領(lǐng)域亟待解決的重要環(huán)節(jié)。尹老師淵博的學識，開闊的思維，嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度和對問題獨特精辟的見解；劉老師豐富的實踐經(jīng)驗，幽默風趣謙和的風范，對問題標新立異的觀察角度，以及深入淺出的經(jīng)典闡釋；嚴老師豐厚的知識底蘊，誨人不倦的崇高師德，使我在寫作和研究中深受啟發(fā)，并終生受益匪淺。招標將采購活動置于透明的環(huán)境中，符合“公平、公正、公開”的市場競爭原則。 Game Theory 。前 言隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域呈現(xiàn)投資主體多元化的態(tài)勢。本文將對博弈論在工程招投標中的應(yīng)用做一簡介。同時在論文的撰寫過程中，得到經(jīng)管學院楊紅雄老師的鼓勵與幫助。由于過去基建體制的原因，基本建設(shè)領(lǐng)域存在著戰(zhàn)線過長、投資額不斷突破，許多項目浪費大、工期長、質(zhì)量低，新增固定資產(chǎn)往往不能預(yù)期形成新的生產(chǎn)能力等問題。這標志著我國招標投標活動從此走上法制化的軌道。我國目前的中標原則基本上是合理低價中標原則，但是這種中標原則不符合國際慣例（國際通行的中標原則最低價中標原則）。一般認為博弈論是由美國數(shù)學家Von Neumann和奧斯卡因此，毫不奇怪，但本世紀70年代經(jīng)濟學家開始將注意力由價格制度轉(zhuǎn)向非價格制度時，博弈論逐步成為經(jīng)濟學的基石。所以，在研究許多現(xiàn)實經(jīng)濟問題時，運用博弈論這一現(xiàn)代化分析工具，能使經(jīng)濟學向科學化的目標邁進一大步。但由于我國絕大多數(shù)招投標活動都設(shè)有標底，作為評標的主要依據(jù)之一，“漏標現(xiàn)象”也成為滋生腐敗行為的溫床。在拍賣以前，拍賣品已完全確定，交易達成的唯一因素就是價格，并且以最高報價者得。根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》第三條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標： 大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目； 全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目； 使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。對于采購較小的項目，往往得不償失?！　‘斎唬瑖H競爭性招標也存在一些缺陷，主要是：第一、國際競爭性招標費時較多。邀請招標雖然在潛在投標人的選擇上和通知形式上與公開招標有所不同，但其適用的程序和原則與公開招標是相同的，在開標、評標標準等方面都是公開的，因此，邀請招標仍不失公開性。然后由招標人邀請有關(guān)專家組成的評選委員會，選出優(yōu)勝單位，招標人與優(yōu)勝者簽訂合同。包括：經(jīng)依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)；依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)；依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的不具有法人資格的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)；法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)等。 在進行資格預(yù)審后，評標內(nèi)容一般包括： 1. 價格比較 既要比較總價、也要分析單價、計日工單價等。主要包括以下三個方面的內(nèi)容：（1） 工期延誤的影響 由于承包商自身的原因造成工程延誤、質(zhì)量問題造成返工等，承包商可能會增大費用，這種增大的開支部分只能用風險費和計劃利潤來彌補。博弈論可追溯到對國際象棋、橋牌等娛樂性斗爭模型的研究，而今應(yīng)用于政治、經(jīng)濟、軍事、管理科學以及文化娛樂等諸多領(lǐng)域。3. 支付函數(shù)（payoff）在某一特定策略組合下，每個局中人的期望收益函數(shù)。不完全信息要比完全信息復(fù)雜一些，而靜態(tài)比動態(tài)相對簡單。假定局中人都是風險中性的，即效用期望值等價于確定值，則效用函數(shù)是線性的。 現(xiàn)實意義政府投資工程的資金來源于納稅人，如何充分實現(xiàn)稅收的價值，加強監(jiān)控，維護社會公眾利益，合理有效的使資源配置最優(yōu)，一直是各個政府所面臨的重要課題。 投 標 方 誠 信 型 投 機 型 放 棄（ A , E ）（ B , F ）（ K , 0 ）（ C , E ）（ D , F ）（ K , 0 ）招 標 方 公開招標邀請招標 圖 3—1 離散型招標博弈模型那么，根據(jù)變量A、B、C、D、E、F、K與0之間的大小關(guān)系的不同，通過相對劣勢策略消除法剔除劣勢策略，最終求得的鞍點，得到的博弈均衡策略就有所不同。其主觀性較強，即使是同一項目，在招投標雙方中不同風險類型的決策者，可能就會得到不同的均衡策略結(jié)果。針對某一具體項目，總是有有限個參與人，那么博弈模型的局中人也就是有限個，建立的具體博弈模型就要較抽象博弈模型規(guī)模小。更何況是放棄以利益最大化為目。這就需要長期參與招投標的經(jīng)驗，以及對于具體招投標確切信息的熟知，進行大量的數(shù)理統(tǒng)計后，得出結(jié)論。同樣是從簡化現(xiàn)實的復(fù)雜性角度考慮，假定所有投標方均為上文提及的誠信型承包商。那么，在實際中，針對某一具體招標方和投標方的不同局中人來講，他們均有自己的效用值的評定標準。推行招投標制度引入競爭機制，創(chuàng)造了公平、公開、公正的市場競爭環(huán)境，迫使企業(yè)自主提高生產(chǎn)力，降低個別勞動成本。因此第i個承包商的支付函數(shù)為 bi ci ，bi bjui (bi, bj, ci) = (bi ci)/n ，bi = bj i，j =1，2，……，n，j≠i 0 ，bi bj在此假定，如果兩個投標人出價相同，工程在n個投標人間隨機分配。 納什均衡（Nash equilibrium）“在n個人參與者標準式博弈G =｛S1,S2,……Sn，u1,u2,……,un,｝中，如果戰(zhàn)略組合｛s1*, s2*, ……, sn*｝滿足對每一參與者i, si*是（至少不劣于）他針對其他n—1個參與者所選戰(zhàn)略｛s1*, s2*, …si1*, si+1*, …, sn*｝的最優(yōu)反應(yīng)戰(zhàn)略，則稱戰(zhàn)略組合｛s1*, s2*, ……, sn*｝是該博弈的一個納什均衡。博弈的基本特征就是任一局中人的支付不僅取決于自己的策略選擇，而是取決于所有局中人的共同選擇。如果存在這樣的一個制度，就是合作博弈；如果不存在，就是非合作博弈。（3） 其他可變因素的影響 有些影響標價的可變因素是投標商無法控制的。 3. 對該項目的主要管理人員和工程技術(shù)人員的數(shù)量及其經(jīng)歷的比較 擁有一定數(shù)量有資歷和豐富工作經(jīng)驗的管理人員和工程技術(shù)人員是中標的一個重要因素。 投標人條件 投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力，即投標人在資金、技術(shù)、設(shè)備等方面，要具備與完成招標項目的需要相適應(yīng)的能力或者條件。另外在科技招標中，通常使用公開招標、但不公開開標的議標。當招標人對新建項目缺乏足夠的經(jīng)驗，對其技術(shù)指標尚無把握時，可以通過技術(shù)交流會等方式廣泛摸底，博采眾議，在收集大量的技術(shù)信息并進行評價后，再向選中的特定法人或組織發(fā)出招標邀請書。第二、國際競爭性招標所需準備的國際競爭性招標所需準備的文件較多。　　1. 國際競爭性招標（International