【正文】 （1）輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)（2）輔導(dǎo)工作的原則、輔導(dǎo)人員和輔導(dǎo)對(duì)象（1）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（2）輔導(dǎo)人員（3）輔導(dǎo)對(duì)象、輔導(dǎo)內(nèi)容和實(shí)施方案（1）輔導(dǎo)協(xié)議（2）輔導(dǎo)內(nèi)容（3）輔導(dǎo)的實(shí)施（1）輔導(dǎo)程序（2）重新輔導(dǎo)第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求（2）首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄（1）正文（2）資產(chǎn)評(píng)估附件（3）關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)的規(guī)定（1）審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容（2）審計(jì)意見(jiàn)的類(lèi)型（如有）第三節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的推薦核準(zhǔn)、推薦和承銷(xiāo)商備案材料（1）主承銷(xiāo)商的內(nèi)核和推薦（2）承銷(xiāo)商備案材料（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序（2）發(fā)審委對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核工作第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作程序教學(xué)目的和要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票前的詢價(jià)過(guò)程，確定股票的發(fā)行價(jià)格，了解首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式，在發(fā)行過(guò)程中涉及到的費(fèi)用，及上市保薦的內(nèi)容。 查找某家公司股票上市的招股說(shuō)明書(shū)和招股說(shuō)明書(shū)摘要。 1．任課教師對(duì)每次每組實(shí)驗(yàn)結(jié)果檢查和記錄，并審閱每個(gè)學(xué)生的實(shí)驗(yàn)報(bào)告。 了解證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置及管理情況。5. 證券交易席位實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容： 通過(guò)實(shí)驗(yàn)了解上市推薦材料的內(nèi)容，體會(huì)保薦機(jī)構(gòu)的義務(wù)和責(zé)任。教學(xué)難點(diǎn)：保薦人和保薦代表人資格。五、課程教學(xué)內(nèi)容第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)教學(xué)目的與要求：本章主要介紹了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)，要求掌握投資銀行業(yè)務(wù)的概念，了解投資銀行的國(guó)內(nèi)外發(fā)展歷史。了解證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和基本要求。 參觀、模擬證券營(yíng)業(yè)部的部門(mén)設(shè)置 實(shí)踐教學(xué)目的和要求： 4．要求學(xué)生掌握各實(shí)驗(yàn)所需知識(shí)、操作方法或步驟，記錄實(shí)驗(yàn)中所遇到的問(wèn)題，并寫(xiě)出詳細(xì)的實(shí)驗(yàn)報(bào)告。 1．首次公開(kāi)發(fā)行股票的各種文件實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容：查找某一家上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)文件實(shí)踐教學(xué)目的和要求： 掌握證券交易所的會(huì)員制度和交易席位的取得，在證券交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范。3 / 30《證券經(jīng)營(yíng)管理》理論教學(xué)大綱（修訂稿）制 定：金融業(yè)務(wù)教研室執(zhí)筆人：郭 凈審定人：李海燕保定金融高等?？茖W(xué)校二00六年九月修訂說(shuō)明2005年以來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)行了許多基礎(chǔ)性、制度性改革，特別是修訂后《證券法》和《公司法》的正式實(shí)施，與之相配套，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司出臺(tái)了一系列法規(guī)，據(jù)此證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券交易等方面都有一些新的調(diào)整，為此及時(shí)調(diào)整了理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容。 教學(xué)重點(diǎn)：上市公司信息披露的相關(guān)知識(shí) 教學(xué)難點(diǎn)：招股說(shuō)明書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)摘要及股票發(fā)行公告的內(nèi)容和格式第一節(jié) 信息披露概述（1）真實(shí)性原則（2）完整性原則（3）準(zhǔn)確性原則（4）及時(shí)性原則第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)及其摘要第三節(jié) 股票發(fā)行公告第四節(jié) 股票上市公告書(shū)第七章 證券交易概述教學(xué)目的和要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，掌握證券交易的概念、原則、種類(lèi)及交易的參與者。證券行業(yè)是一個(gè)實(shí)踐性很強(qiáng)的行業(yè)，通過(guò)加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)訓(xùn)練，使學(xué)生對(duì)證券行業(yè)的有一個(gè)清晰地了解，并初步掌握證券交易、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的實(shí)踐操作能力。 區(qū)分各種交易席位的不同6. 證券交易的過(guò)程實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容： 模擬證券交易的開(kāi)戶、委托、競(jìng)價(jià)、成交、清算、過(guò)戶等環(huán)節(jié) 查找某一家中介機(jī)構(gòu)的保薦書(shū)實(shí)踐教學(xué)目的和要求：教學(xué)重點(diǎn)：證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)控機(jī)制教學(xué)難點(diǎn)：各種證券營(yíng)業(yè)部管理的內(nèi)容第一節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理第二節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)管理第三節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理第四節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的安全管理第五節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制教學(xué)方法與手段：課堂講授、專題討論；多媒體教學(xué)；實(shí)驗(yàn)室實(shí)訓(xùn)；教學(xué)參考書(shū)： 1. 中華人民共和國(guó)公司法，2006． 2．中華人民共和國(guó)證券法，2006． 六、考核方式與標(biāo)準(zhǔn)考核方式：閉卷筆試考核標(biāo)準(zhǔn)：按照證券從業(yè)資格進(jìn)行閉卷考試，題量為100道客觀題，考試時(shí)間為2小時(shí)，結(jié)合學(xué)生平時(shí)實(shí)踐教學(xué)成績(jī)確定最終成績(jī)。掌握投資銀行的業(yè)務(wù)資格，承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)控制，以及了解投資銀行的業(yè)務(wù)監(jiān)管。教學(xué)重點(diǎn)：投資銀行的