證券經(jīng)營(yíng)管理理論培訓(xùn)-全文預(yù)覽
【正文】 出哪些方面的核準(zhǔn)。教學(xué)重點(diǎn)：投資銀行的含義，我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史，承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與監(jiān)管。三、學(xué)時(shí)分配表章 節(jié)內(nèi) 容（宋體五號(hào)加粗居中，左右同）學(xué) 時(shí)第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)6第二章股份有限公司概述4第三章公司融資4第四章首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序4第五章首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作程序4第六章首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露2第七章證券交易概述4第八章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6第九章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)4第十章清算與交收2第十一章證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制2機(jī)動(dòng)8合計(jì)50四、課內(nèi)實(shí)踐教學(xué)要求證券發(fā)行與承銷(xiāo)和證券交易都是操作性很強(qiáng)的內(nèi)容，在目前證券公司的實(shí)際業(yè)務(wù)中投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是非常重要的部分，在證券經(jīng)營(yíng)管理這門(mén)課程中，要求學(xué)生掌握證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的各種文件、協(xié)議、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過(guò)程及具體操作。3 / 30《證券經(jīng)營(yíng)管理》理論教學(xué)大綱（修訂稿）制 定：金融業(yè)務(wù)教研室執(zhí)筆人：郭 凈審定人：李海燕保定金融高等專(zhuān)科學(xué)校二00六年九月修訂說(shuō)明2005年以來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)行了許多基礎(chǔ)性、制度性改革，特別是修訂后《證券法》和《公司法》的正式實(shí)施，與之相配套，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司出臺(tái)了一系列法規(guī)，據(jù)此證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券交易等方面都有一些新的調(diào)整，為此及時(shí)調(diào)整了理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容。使學(xué)生未來(lái)能夠在證券公司、投資銀行、各企業(yè)實(shí)體、政府證券管理機(jī)構(gòu)等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域各單位從事證券發(fā)行、證券交易、證券投資分析、財(cái)務(wù)管理、企業(yè)重組與并購(gòu)、業(yè)務(wù)推廣與營(yíng)銷(xiāo)等工作。掌握投資銀行的業(yè)務(wù)資格，承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)控制，以及了解投資銀行的業(yè)務(wù)監(jiān)管。教學(xué)重點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立原則、方式與條件教學(xué)難點(diǎn)：股份有限公司的各組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立、方式、條件和程序（1）設(shè)立原則（2）設(shè)立方式（3）設(shè)立條件（4）設(shè)立程序（1）發(fā)起人的概念（2）發(fā)起人的資格（3）發(fā)起人的法律地位（1）公司章程概述（2）公司章程的內(nèi)容（3）公司章程的修改（1）有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異（2）變更要求第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券（1）資本的含義（2）資本的“三原則”（3）資本的增加和減少（1）股份的含義和特點(diǎn)（2）股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷(xiāo)第三節(jié) 股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)（1）股東的權(quán)利和義務(wù)（2）控股股東和實(shí)際控制人的定義及行為規(guī)范（3）股東大會(huì)的職權(quán)（4）股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則（5）股東大會(huì)決議（1）董事的資格和產(chǎn)生（2）董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任（3）董事長(zhǎng)、董事會(huì)會(huì)議運(yùn)作和議事規(guī)則（4）董事會(huì)的職權(quán)和決議（1）經(jīng)理的任職資格和聘任（2）經(jīng)理的職權(quán)（1）監(jiān)事的任職資格、任免機(jī)制和任期（2）監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任（3）監(jiān)事會(huì)主席、會(huì)議運(yùn)作和議事規(guī)則（4）監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（5）監(jiān)事會(huì)決議第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定（1）股東大會(huì)的特別職權(quán)（2）上市公司選舉董事、監(jiān)事的累積投票制度（1）董事義務(wù)的特別規(guī)定（2）上市公司設(shè)立獨(dú)立董事（3）上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)（4）上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制（5）董事會(huì)的其他職權(quán)（6）董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職權(quán)（1）監(jiān)事的特別義務(wù)（2）監(jiān)事會(huì)的特別職權(quán)第三章 公司融資教學(xué)目的和要求：了解公司資金的主要來(lái)源，各種融資方式的優(yōu)缺點(diǎn)及公司的最優(yōu)融資方式。 教學(xué)重點(diǎn)：上市公司信息披露的相關(guān)知識(shí) 教學(xué)難點(diǎn)：招股說(shuō)明書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)摘要及股票發(fā)行公告的內(nèi)容和格式第一節(jié) 信息披露概述（1）真實(shí)性原則（2）完整性原則（3）準(zhǔn)確性原則（4）及時(shí)性原則第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)及其摘要第三節(jié) 股票發(fā)行公告第四節(jié) 股票上市公告書(shū)第七章 證券交易概述教學(xué)目的和要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，掌握證券交易的概念、原則、種類(lèi)及交易的參與者?！〗虒W(xué)重點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范問(wèn)題教學(xué)難點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的程序和內(nèi)容第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) ?。?）委托人 ?。?）
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