證券經(jīng)營(yíng)管理理論培訓(xùn)-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 證券經(jīng)紀(jì)商 ?。?）證券交易所 ?。?）證券交易的對(duì)象 （1）經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立（2）委托人、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù) ?。?）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 ?。?）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 （3）客戶指令的權(quán)威性 ?。?）客戶資料的保密性 第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管 （1）證券賬戶的種類 ?。?）開立證券賬戶的基本原則 （3）開立證券賬戶的要求 ?。?）證券賬戶掛失與補(bǔ)辦 （5）證券賬戶查詢 （1）股份登記 ?。?）基金登記 （3）債券登記 （1）證券托管、存管的概念 ?。?）我國(guó)目前的證券托管制度 第三節(jié) 委托買賣（1）證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存?。?）委托銀行代理資金存取 （3）銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 （1）委托指令 ?。?）委托形式 3. 委托受理 （1）驗(yàn)證 （2）審單 （3）查驗(yàn)資金及證券 （1）申報(bào)原則 （2）申報(bào)方式 （3）申報(bào)時(shí)間 （1）撤單的條件 （2）撤單的程序 第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交 （1）價(jià)格優(yōu)先 （2）時(shí)間優(yōu)先 （1）集合競(jìng)價(jià) （2）連續(xù)競(jìng)價(jià) 第五節(jié) 交易費(fèi)用 （1）定義 （2）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) （1）定義 （2）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) （1）定義 （2）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) （1）定義 ?。?）稅率標(biāo)準(zhǔn)第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范（1）法律風(fēng)險(xiǎn)（2）管理風(fēng)險(xiǎn)（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（1）法律風(fēng)險(xiǎn)的防范（2）管理風(fēng)險(xiǎn)的防范（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范（1）證券公司的內(nèi)部控制（2）證券交易所的監(jiān)督（3）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)教學(xué)目的和要求了解證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)除證券交易外還有哪些方面的服務(wù)教學(xué)重點(diǎn)開放式基金的交易，股票交易的各類事項(xiàng)教學(xué)難點(diǎn)股票的其他交易事項(xiàng)及信息的披露第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)（1）網(wǎng)上發(fā)行的概念（2）網(wǎng)上發(fā)行的類型第二節(jié) 公司行為服務(wù)第三節(jié) 開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)、申購(gòu)與贖回第四節(jié) 特別交易規(guī)定第五節(jié) 其他交易事項(xiàng)、摘牌、停牌與復(fù)牌第六節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督（1）即時(shí)行情（2）證券指數(shù)（3）證券交易公開信息第十章 清算與交收 教學(xué)目的和要求： 通過本章的學(xué)習(xí)，掌握清算與交收的概念、種類、原則、模式。教學(xué)重點(diǎn)：證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)控機(jī)制教學(xué)難點(diǎn)：各種證券營(yíng)業(yè)部管理的內(nèi)容第一節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理第二節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)管理第三節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理第四節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的安全管理第五節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制教學(xué)方法與手段：課堂講授、專題討論；多媒體教學(xué)；實(shí)驗(yàn)室實(shí)訓(xùn)；教學(xué)參考書： 1. 中華人民共和國(guó)公司法，2006． 2．中華人民共和國(guó)證券法，2006． 六、考核方式與標(biāo)準(zhǔn)考核方式：閉卷筆試考核標(biāo)準(zhǔn)：按照證券從業(yè)資格進(jìn)行閉卷考試，題量為100道客觀題，考試時(shí)間為2小時(shí)，結(jié)合學(xué)生平時(shí)實(shí)踐教學(xué)成績(jī)確定最終成績(jī)。 本課程是對(duì)實(shí)踐要求較強(qiáng)的一門課，通過實(shí)踐教學(xué)，使學(xué)生加深對(duì)證券法規(guī)、證券發(fā)行與承銷、證券交易等方面的理解，鞏固課堂教學(xué)內(nèi)容，初步掌握證券發(fā)行、證券承銷、證券交易的主要環(huán)節(jié)和操作方法，掌握證券的一些具體應(yīng)用，并在此基礎(chǔ)上強(qiáng)化學(xué)生的實(shí)踐意識(shí)、提高其實(shí)際動(dòng)手能力和創(chuàng)新能力，為后續(xù)課程的學(xué)習(xí)打下良好的基礎(chǔ)。證券行業(yè)是一個(gè)實(shí)踐性很強(qiáng)的行業(yè)，通過加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)訓(xùn)練，使學(xué)生對(duì)證券行業(yè)的有一個(gè)清晰地了解，并初步掌握證券交易、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的實(shí)踐操作能力。了解首次公開發(fā)行股票需要的申請(qǐng)文件的最低要求，發(fā)行人、承銷商、中介機(jī)構(gòu)各自負(fù)責(zé)撰寫的文件。 查找某一家中介機(jī)構(gòu)的保薦書實(shí)踐教學(xué)目的和要求： 區(qū)分各種交易席位的不同6. 證券交易的過程實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容： 模擬證券交易的開戶、委托、競(jìng)價(jià)、成交、清算、過戶等環(huán)節(jié)7．證券營(yíng)業(yè)部的部門設(shè)置及內(nèi)部管理實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容： 1
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